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美国金融监管局禁止大公司新增不良经纪人
前美国证券经纪bob200体育人被指控进行不适当和未经授权的交易
迈克尔·巴斯塔迪，前任bob200体育美国证券经纪人，被禁止金融业监管局(FINRA)此前，他未能向监管机构提供监管机构要求对其涉嫌行为进行调查的信息。Bastardi从2014年到2016年是美国证券公司的注册代表。bob200体育
2018年，该经纪公司提交了一份U5表格，披露Bastardi在一份客户投诉中被点名，指控他在美国证券公司(Securities America)工作期间，以及在此之前担任注册道尔顿战略投资服务公司(Dalton Strategic Investment Services)经纪人期间，从事未经授权的交易、不适当的保证金交易、伪造和欺诈。bob200体育据称，他的不当行为导致了约25万美元的损失。投资者欺诈指控仍在审理中。
前联邦金融网络经纪人被指控从退休人员那里窃取10万美元
马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文已对前经纪人布鲁斯·沃辛顿提起投资者欺诈指控，后者此前获得了联邦金融网络的执照，之后又获得了创始人金融网络的执照。沃辛顿居住在马萨诸塞州。
根据加尔文的欺诈指控，沃辛顿从一位客户的账户中欺诈挪用了近10万美元。客户是一名退休人员，曾担任庭院管理员和庭院设计师。他是一个没有经验的投资者，沃辛顿做了他超过15年的经纪人。
从2006年到2008年，这名退休人员的经纪账户中约有9.8万美元被提取。州监管机构称，这笔钱被沃辛顿用在了自己的私人用途上。这名前经纪人被指控通过说服客户分散投资组合来掩盖骗局。据称，他还向这名退休人员提供了伪造的文件，使其看起来像是挪用的资金被投入了其他投资，包括结构性票据和阶梯债券，并产生了可观的回报。