Stanford Group Co.类别档案 - 投资律师博客由投资欺诈律师出版 - Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

德克萨斯州的联邦法官说，律师事务所必须面对诉讼，要求在斯坦福庞氏骗局中付款

发表在：2015年6月27日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

艾伦·斯坦福（Allen Stanford）在2009年发现了70亿美元的庞氏骗局四年后，在该计划中损失金钱的投资者仍在努力追回其资金。这位65岁的斯坦福大学因通过位于安提瓜的斯坦福国际银行出售投资者的高收益CD而在监狱中呆了110年。检察官说，他用客户的钱来为他昂贵的生活方式提供资金。

本周，达拉斯的美国地方法院法官戴维·戈德比（David Godbey）表示，律师事务所Proskauer Rose和Chadborne＆Parke将不得不与这些投资者的委员会提出的索赔和Ralph S. Janvey提出了索赔，Ralph S. Janvey是Allen Stanford公司的法院接收者。

查德伯恩（Chadborne）和普罗夏（Prosakuer）试图驳回这项诉讼，该诉讼旨在使两家律师事务所承担法律渎职行为的责任。原告辩称，在这两家公司工作的托马斯·斯乔布洛姆（Thomas Sjoblom）据称阻碍了监管者探测器进入庞氏骗局，并帮助斯坦福大学掩盖了SEC的调查，向审计师掩盖了SEC的调查。

现在，这位总部位于德克萨斯州的法官已决定，扬维（Janvey）和投资者委员会可以提出疏忽监督，专业疏忽，民事阴谋以及对两家公司的欺诈行为的要求。戈德贝法官说，这些指控表明，乔布尔姆知道斯坦福大学可能正在骗庞骗，并且这种意识归功于两家公司。戈德贝说，原告声称被告知道斯坦福大学从事足够的不法行为。
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两名投资者的证券欺诈诉讼针对斯bob200体育坦福·庞氏骗局被驳回

发表在：2013年8月16日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

联邦法官驳回了bob200体育证券欺诈诉讼由两名投资者提交给美国证券交易委员会（Securities and Ebob200体育xchange Commission），原因是未报告艾伦·斯坦福（Allen Stanford）持有72亿美元的庞氏骗局。根据美国地方法院法官罗伯特·斯科拉（Robert Scola）的说法，一项联邦侵权索赔法豁免，不允许欺骗或虚假陈述中的索赔使SEC免受此类索赔。

原告是乔治·格兰兹（George Glantz）和卡洛斯·泽拉亚（Carlos Zelaya）。他们认为，由于斯坦福大学，他们集体损失了160万美元，他们希望为后者造成的投资者提供集体诉讼证券。bob200体育

他们认为，在1997年至2004年之间进行四次考试之后，监管机构认为斯坦福大学的业务是欺诈行为，但没有通知证券投资者保护公司，该公司为受害的经纪人受害的人提供了赔偿。bob200体育The SEC did not sue Stanford until 2009. While Scola previously had allowed this securities fraud case against the Commission to move forward, finding that the regulator breached its duty to report Stanford’s wrongdoing, now, he says that the FTCA exemption does not give him jurisdiction over this.

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美国最高法院聆听请愿人对斯坦福庞氏诉讼的上诉

发表在：2013年1月25日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

我们的德克萨斯证券bob200体育欺诈律师事务所在欺诈投资者努力弥补造成70亿美元的斯坦福庞氏骗局的损失中，您一直为您带来最新的法律新闻发展。虽然R. Allen Stanford的命运已经被密封，但他正在入狱110年，这实际上是他的其余生命中的许多受害者，他们的许多受害者如何以及何时恢复损失仍然是一个大问题标记。

周五，美国最高法院同意听取三名请愿人的上诉，以销售斯坦福大学的安提瓜银行的伪造证书。这些要求来自保险经纪威利斯集团控股公司（Willis Group Holdings plc。他们希望法院确定根据《证券诉讼统一标准法》是否可以要求对请愿人提出州法级诉讼索赔。bob200体育

联邦法官表示，2011年SLUSA抢占此类州法律案件，但美国第五巡回上诉法院后来又恢复了证券诉讼。bob200体育现在，这将由美国的最高法院取得最终呼吁。

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德克萨斯证券bob200体育：SEC表示，地方法院误认为不强迫SIPC为斯坦福庞氏骗局行事

发表在：2013年1月19日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

Addressing the U.S. Court of Appeals for the District of Columbia Circuit, the Securities and Exchange Commission maintains that a lower court was wrong to deny the agency’s bid to compel the Securities Investor Protection Corporation to act on behalf of investors who were victimized by the Allen R. Stanford Ponzi scam. Thousands of investors sustained losses as a result of the scheme. Meantime, Stanford is serving 110 years behind bars for running the $7 billion scheme that involved certificate of deposit sales issued by his Stanford International Bank in Antigua.

“斯坦福证券是一家位bob200体育于休斯顿的公司，外国公司向全世界的投资者出售了未投保的CD。”德克萨斯证券bob200体育欺诈律师威廉·谢泼德（William Shepherd）。“它的创始人在联邦法院受到了证券欺诈的审判，并被判处一bob200体育生中没有假释的一生。投资者几乎没有回来，与巴纳德·麦道夫（Barnard Madoff）犯下的庞氏骗局的受害者不同，他们无法从SIPC中恢复最多500,000美元。”

It was last summer that the U.S. District Court for the District of Columbia noted the preponderance of the evidence standard and found that investors that had bought CD’s from Stanford’s Antigua bank were not, under the meaning of the Securities Investor Protection Act, “customers” of Stanford Group Co., which was Stanford’s brokerage firm in the US. Had that court ruled otherwise, SIPC would have to start liquidation proceedings for the broker-dealer and some 21,000 Stanford CD purchasers could have sought reimbursement through SIPC claims.

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总部位于休斯顿的接收器档案$ 1.8B的集体诉讼针对被指控帮助R. Allen Stanford进行的$ 7B PONZI骗局提起诉讼

发表在：2012年12月5日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

总部位于休斯敦的斯坦福大学接管人拉尔夫·詹维（Ralph Janvey）已针对Hunton＆Williams LLP和Greenberg Traurig LLP提起了集体诉讼，这两家律师事务所被指控扮演角色，允许R. Allen Stanford执行$ 7B的Ponzi Scam。证券投诉bob200体育是在美国德克萨斯州北区地区法院提起的，该申诉正在寻求18亿美元的损害赔偿和1000万美元，声称斯坦福大学在他们的多年共同努力期间向律师事务所授予了赔偿金。原告竞争得克萨斯州证券法，协助和教tonging和教to欺诈骗局，协助和bob200体育教tried和tr违反信托义务和阴谋。

尤兰达·苏亚雷斯（Yolanda Suarez）也被称为被告，他不仅曾是格林伯格·特拉格（Greenberg Traurig）的同事，而且还曾担任斯坦福金融集团（Stanford Financial Group）的总法律顾问，后来又担任参谋长。詹维说，没有这些政党的帮助，斯坦福大学无法继续骗局20多年。

根据德克萨斯证券bob200体育凯斯·卢米特（Caslos Loumiet）是前格林贝格·特劳里格（Greenberg Troaurig）的合伙人，后来去了Hunton＆Williams工作（他现在是DLA Piper合作伙伴，不是此诉讼中的被告），与斯坦福大学有“非常亲密的个人关系”，并扮演帮助现在被定罪的欺诈者进行全球骗局的一部分。这包括帮助他在美国建立销售和营销办公室。据称，卢米特（Loumiet）和格林伯格·特拉里格（Greenberg Traurig）还帮助斯坦福（Stanford）建立了交易，这些交易将使庞氏（Ponzi Mastermind）能够利用他从安提瓜（Antigua）的斯坦福国际银行有限公司（Stanford International Bank Ltd.）拿走的钱，并将其投资于加勒比海的“投机风险投资”交易和财产。该律师事务所还被指控定期向斯坦福证券法律律师和建议。bob200体育

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美国最高法院考虑听证斯坦福大学庞氏诉诉讼

发表在：2012年10月3日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

最高法院的大法官正在向奥巴马政府寻求有关对裁决的呼吁的建议，允许R. Allen Stanford的受害者70亿美元的庞氏骗子的欺诈行为可以追求律师事务所，保险经纪人和外部政党赔偿赔偿。被告第三方公司希望法院停止根据得克萨斯州和路易斯安那州法律的证券诉讼。bob200体育If the court were to hear the appeals, it would put to test the Securities Litigation Uniform Standards Act, which was enacted so that if a class action lawsuit comes from a misrepresentation issued “in connection” with a covered security’s sale or purchase, investors cannot go to state courts to get around federal limits placed on such claims. The appeals is asking how close that connection has to be for a state lawsuit to be barred.

投资者一直在努力取回他们在斯坦福大学的庞氏骗局中损失的钱，该欺诈行为涉及从他的安提瓜银行出售CD。已经提起了许多证券bob200体育诉讼，在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd，LLP，我们的德克萨斯证券bob200体育欺诈律师代表斯坦福庞氏骗局和其他金融计划的受害者。

我们的德克萨斯证券bob200体育欺诈律师事务所还继续在我们的博客网站上提供有关斯坦福大学不同证券诉讼的最新信息：bob200体育

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斯坦福·庞兹（Stanford Ponzi）骗局投资者提起诉讼的诉讼起诉证券交易委员会bob200体育

发表在：2012年7月25日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

斯坦福大学投资者指控SEC疏忽监督和未能采取行动，已提起了一项推定的集体诉讼，要求委员会赔偿损失。在Anderson诉美国案，原告本月早些时候向路易斯安那州中区的美国地方法院提出了修改的投诉。他们根据《联邦侵权索赔法》提出证券案。bob200体育

他们认为，他们在斯坦福大学耗资70亿美元的庞氏骗局中遭受的损失之所以发生，是因为SEC在监督SPENCER BARASCH的疏忽大意下，后者是SEC Forth Porth Porth Regort Regional办公室的前执行董事Spencer Barasch。他们还争辩说，有足够的有关R. Allen Stanford的信息，以使SEC提出执法行动或转介给其他机构。投资者认为，巴拉斯（Barasch）和美国证券交易委员会（SEC）的据称未能采取行动，让斯坦福大学的庞氏骗局（Ponzi）计划尚未被发现多年。他们尤其责怪巴拉斯。

根据委员会监察长办公室2010年4月的报告，尽管SEC的达拉斯办公室早在1997年就意识到斯坦福大学正在进行庞氏骗局，但它无法说服SEC的执法部门调查该计划。该报告还得出结论，巴拉施在许多决定中发挥了关键作用，以使可能对斯坦福大学进行调查。

巴拉施（Barasch）离开SEC后，他多次代表斯坦福大学（Stanford），直到2006年SEC伦理办公室告诉他这是不合适的。今年早些时候，他通过支付50,000美元的罚款并同意为期一年的SEC执业禁令，对涉嫌违反利益冲突限制冲突的民事诉讼解决了民事诉讼。（但是，他没有承认或否认不法行为。）

现在，投资者原告希望政府赔偿他们的损失：雷埃尔·安德森（Reuel Anderson）寻求$ 1,295,481.37，蒂莫西·里基茨（Timothy Ricketts）希望$ 353,216.31，加里·格林（Gary Greene）要求他的443,302.09美元。原告认为他们的集体诉讼证券投诉约为2,000名成员。bob200体育

此类行动案件是在另一组原告投资者在德克萨斯州北区地区法院提起类似证券诉讼的一年多了。bob200体育在Robert Juan Dartez LLC诉美国原告试图使政府对他们在斯坦福的庞氏骗局中遭受的损失造成责任。然而，由于缺乏主题管辖权，地方法院驳回了该案，而没有偏见，因为它发现除了《联邦侵权索赔法》之外，原告的索赔是由可酌情职能的。

大约有30,000名投资者从安提瓜的斯坦福国际银行购买了欺诈性CD。这是很多客户通过一个骗局在经济上受到伤害。

斯坦福投资者提起赔偿损失，援引疏忽监督，未采取行动，彭博社BNA，2012年7月16日

Anderson诉美国（PDF）

Robert Juan Dartez LLC诉美国

更多博客文章：
德克萨斯州金融家艾伦·斯坦福（Allen Stanford）的庞氏骗局：SIPC要求地方法院抛弃SEC诉讼，要求报销欺诈受害者，股票经纪人欺诈博客，2012年3月5日

德克萨斯州证bob200体育券：SEC获得斯坦福庞氏骗局受害者SIPC承保范围的竞标被地方法院拒绝，股票经纪人欺诈博客，2012年7月9日
高盛执行和清算必须在Bayou Ponzi Scam中支付20050万美元的仲裁裁决，维护第二巡回法院，机构投资者证券博客，2012年7月14日bob200体育继续阅读 >

前斯坦福集团合规官，现为MGL咨询首席执行官，SEC对庞氏骗局是否向他收取指控的延误是否认他的正当程序权利

发表在：2012年7月24日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

据路透社报道，德克萨斯州斯坦福集团的前合规官伯纳德·杨（Bernerd Young）。公司认为，在R. Allen Stanfordbob200体育的70亿美元庞氏骗局中，证券交易委员会缺乏决定是否指控他，不仅否认了他的正当程序权，而且损害了他的职业生涯。Young现在是MGL Consulting的首席执行官，也曾经在达拉斯国家证券交易商协会担任监管机构。bob200体育NASD现在是金融业监管机构。

尽管斯坦福大学因使用他在安提瓜的斯坦福国际银行使用的伪造CD而被判处110年徒刑，以欺骗他的受害者，但SEC一直在针对在斯坦福集团工作的许多高管和财务顾问制造案件。但是，据报道，SEC官员和专员之间的法律分歧和撤退导致了这些调查的延误，这些调查不仅使投资者造成了笨拙的投资者，而且还造成了某些可能的被告以一种或另一种方式等待解决方案。

扬坚持认为他不知道庞氏骗局。他说，在其他斯坦福大学高管告诉他，安提瓜银行的投资组合由他本人至少16亿美元的个人贷款组成，大约一年后，SEC在休斯敦追随他。该委员会认为，它有证据将他的行为与错误地领导的投资者联系起来，认为他们的CD已被保险。Young在2010年6月收到了Wells通知，通知他，SEC打算建议对他提出指控。

尽管2010年《多德 - 弗兰克华尔街改革和消费者保护法》为委员会提供了六个月的委员会来决定井的通知，但SEC律师被允许提交扩展，这是他们在潜在的针对Young的案件中所做的。该委员会目前在此案中的180天延长将于9月到期。

同时，Young认为，MLG咨询失去20％的客户，监管机构终止了公司扩展计划的计划，并且其申请破产的需求是与Stanford Ponzi Ponzi Scam Proce相关的污名。至于那些因欺诈行为而受害的投资者，他们对SEC延迟决定是否向某些前斯坦福雇员收费感到沮丧，他们担心的是，这些人可能会继续欺骗其他投资者。

这些投资者还必须处理联邦地方法院最近决定拒绝SEC的要求，即证券投资者保护公司开始清算程序以补偿斯坦福大学的受害者，其中一些人遭受了数百万美元的损失。bob200体育SIPC曾认为，它仅保护客户免受涉及遗失证券或现金的损失。bob200体育尽管斯坦福集团是SIPC成员，但安提瓜的斯坦福国际银行却没有。

斯坦福大学前高管说，路透社，路透社，2012年7月22日，在Limbo中说

更多博客文章：
CFTC对TC Credit Sebob200体育rvices及其休斯顿所有者的证券欺诈提交了140万美元的商品池骗局，股票经纪人欺诈博客，2012年7月17日

德克萨斯州证bob200体育券：SEC获得斯坦福庞氏骗局受害者SIPC承保范围的竞标被地方法院拒绝，股票经纪人欺诈博客，2012年7月9日

Barclays Libor操纵骗局在调查显微镜下放置花旗集团，瑞士信贷，德意志银行，JP Morgan Chase和UBS，机构投资者证券博客，2012年7月16日bob200体育继续阅读 >

德克萨斯州证bob200体育券综述：摩根士丹利·史密斯·巴尼（Morgan Stanley Smith Barney）起诉财务顾问的庞氏骗局，法官驳回了前任高管举报人对他的解雇的诉讼，而前斯坦福大学金融集团CIO恳求妨碍SEC的调查。

发表在：2012年7月3日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

在达拉斯县法院，有11名投资者正在起诉摩根士丹利·史密斯·巴尼以及其财务顾问德尔萨·托马斯（Delsa Thomas）在涉嫌的德克萨斯庞氏骗局。他们说，当托马斯建议他们投资Tejas Eagle Financial LLC时，她对她的信任进行了优势。（她给了他们投资25万美元或125,000美元的选择。）他们投资了数十万美元的退休金和储蓄。

原告辩称，这家金融公司通过允许托马斯向他们提供“将破坏他们的投资”的不合适的财务建议来违反对他们的关怀。他们正在寻求损害赔偿，以造成过失的虚假陈述，欺诈，疏忽大意和替代责任。

其他德克萨斯证券bob200体育新闻，前斯坦福金融集团首席投资官Laura Pendergast Holt对她承诺的指控表示，她阻碍了SEC的调查到斯坦福国际银行，该银行由Ponzi Scammer Robert Robert Robert Robert Allen Stanford拥有。霍尔特（Holt）在委员会向SIB的投资组合作证说，她现在承认她是一种“失速战术”，以阻碍机构获取关键信息的努力。斯坦福大学因运行70亿美元的庞氏骗局而被关押。

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德州R.艾伦·斯坦福（Dexan R. Allen Stanford

发表在：2012年3月7日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

在他因欺骗72亿美元的投资者而被起诉近三年后庞氏骗局休斯顿陪审团涉及现在一文不值的存款证书，已定罪的R.艾伦·斯坦福（R. Allen Stanford）犯有14项犯罪罪，包括欺诈，串谋进行洗钱，串谋犯有电线或邮件欺诈，电汇欺诈（从2006年4月24日起），2008年12月24日，2009年1月5日和2009年2月12日），邮件欺诈和妨碍调查人员。唯一的陪审团成员认为他没有罪名是电汇欺诈（2006年2月2日）。得克萨斯州金融家的定罪总体上，将监狱刑罚总计高达230年。

检察官将现年61岁的斯坦福大学描述为一个骗子，他用投资者的钱来富裕并为他的业务付款。（有一次，他的净资产超过20亿美元。）他们还说他贿赂监管机构，以便他可以摆脱骗局。

在他的刑事审判期间，财务报表是证据的电子邮件和作证的前雇员，这有助于将德克萨斯人的照片描绘成一个人，因为他们通过他在安提瓜的银行出售CD来欺骗投资者。詹姆斯·戴维斯（James M. Davis）曾担任斯坦福大学不同公司的前CFO，也是起诉的见证人。他说，他和斯坦福大学一起伪造了年度报告，银行记录和其他文件，以隐藏欺诈。检察官认为，斯坦福大学向100多个国家的存款人撒谎，声称其现金已投资于债券，股票和其他证券。bob200体育

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