刑事诉讼的提起,两个ex-Morgan斯坦利(MS)投资顾问,James s Polese和科尼利厄斯·皮特森的刑事指控认罪。Polese被指控阴谋,盗窃、投资顾问欺诈和多个项银行诈骗。彼得森被控阴谋,投资顾问欺诈和银行诈骗。
在一个平行的民事案件,美国证券交易委员会称,从2014年开始,这两bob200体育个人欺骗了三个客户近一百万美元。这些指控包括:
*偷几乎450美元从一个客户端和使用基金的投资和支付Polese的信用卡账单和他的孩子的大学学费。
*使用客户资产获得贷款融资实体的投资者。
*客户资金投资于企业,他们都有一个金融股权没有告诉客户端。
*贷款与对客户不利的条款。
*充电一个客户咨询费用超过50%他告诉她,他们将成为什么样的人。
伍德布里奇任命新董事会运行房地产开发商,将支付投资者欺诈律师
伍德布里奇集团公司和美国证券交易委员会达成协议,新董事会的经理将被任命监督破产的房bob200体育地产开发商。该公司被控运行1.2美元庞氏骗局将为其投资者支付法律代表,继续应对损失他们可能持续涉嫌欺诈。约8400名投资者把他们的钱给伍德布里奇。
伍德布里奇老板罗伯特夏皮罗被控由于投资者超过961美元,其中许多老年投资者购买的证券公司的印象,他们会保证8%的利息。bob200体育投资者被告知,他们的钱会被借贷给公司,以换取15%的利息时,事实上,声称美国证券交易委员会,这些开发人员实体,夏皮罗自己控制。
夏皮罗,他被指控至少21美元的投资者的资金来支付他奢华的生活方式,否认了SEC的指控。
美国证券交易委bob200体育员会已下令暂停交易无论何时区块链网络有限公司(UBIA)股票。该公司去年的股价上涨了超过900%后,电子货币的普及。
现在,美国证券交易委员会(SEC)已经暂时停止UBI区块链股票的买卖,因为市场活动,它描述为“不寻常的和无法解释的”至少从去年11月涉及公司的A级普通股。
它也有问题的准确性声称该公司财务报表。解决SEC此举,无论何时区块链首席执行官托尼•刘声称,他的公司为区块链技术,并不等于比特币公司。
无论何时区块链,这是总部位于香港的声称,它想利用decentralized-ledge区块链,这样消费者可以追踪技术的“原始”的药物或食品。两周前,在分裂和交易,该公司的市场价值超过十亿美元。当前的市场价值超过800美元。
SEC提起了欺诈指控行为识别系统,公司和其前首席执行官雷·c·戴维斯。根据欧盟委员会,总部在休斯顿的一家科技公司,和戴维斯征求28美元的投资者,将超过7.8美元的个人使用。
1/2013和7/2015,投资者之间所谓的目标德州证券诈骗bob200体育征求了基金和他们参与七股本证券发行。bob200体育“材料虚假陈述、误导性陈述”据称他们:投资者的收益将如何被使用,高管薪酬,运营成本和关联方交易。
监管机构的投诉,声称行为识别系统和戴维斯不止一次撒谎为了得到投资者给他们钱。提供文件称,投资者的资金将用于“营运资本”,“增长”,夹层融资,”和“一般公司用途”行为识别系统。相反,认为美国证交会,戴维斯用空壳公司在他的控制下将约11美元的投资者的钱为自己的使用——价值7.8美元的资金被转移期间的问题。空壳公司的虚假发票生成服务呈现据称被隐瞒欺诈。
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美国证券交易委bob200体育员会(sec)已经将暂时停止交易密码的公司(CRCQ)股票直到1月3日,2018年。该公司的股票价格上涨了2700%。它最近同意购买德国cryptocurrency数据平台称为硬币跟踪e·K。
因担心“准确性和充分性”,SEC表示担心的质量信息给投资者。监管机构也正在调查是否“潜在的交易“涉及股票发生在上个月。
加密co .)提供了数字资产,咨询服务和技术“区块链和cryptocurrency市场。“它不卖cryptocurrencies或其他数码款项。的加密Co .)股票价格,在9月下旬的每股3.50美元,本周稍早升至575美元。因此,加密Co .)的股票价值已经过去11美元b的价值超过市场的一些最知名的公司在美国,包括梅西。
SEC提起民事指控韦斯特波特资本市场有限责任公司和主要的克里斯托弗·e·麦克卢尔。康涅狄格州,双重注册经纪公司和投资顾问,其主要被控欺诈客户,价格在1美元的损失。
根据监管机构的bob200体育证券欺诈投诉,投资咨询公司和麦克卢尔投资客户的资金风险证券在很多场合,导致成百上千美元的秘密加价去韦斯特波特即使客户损失了超过1美元。bob200体育经纪自营商将涉嫌购买证券承销商有所减少,后来推销他们自己的客户全部公开发行价bob200体育格同时保持的区别。
韦斯特波特和麦克卢尔被指控虚假及误导性陈述关于补偿给客户,收到他们的账户金融公司。此外,经纪公司被指控接受12 b - 1费用,共同基金销售费用,当客户的资金放在特定的共同基金份额类和又不告诉客户关于这些费用。SEC说,冲突创建的费用。麦克卢尔和韦斯特波特据称在共同基金的投资股票的客户收取这些费用,就算便宜股票,不把费用可能是购买。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)对两个经纪人提起民事指控涉嫌欺诈的形式进行代理不合适的交易钱虽然成本投资者。根据监管部门的投诉,比如Berkey Zachary和丹尼尔·菲舍尔从事买进卖出的交易策略是“几乎肯定”导致客户损失。
结果,声称美国证券交易委员会(SEC)、10四分Capital Partners LLC集体客户损失了近574美元,而费舍尔获得175美元的佣金和Berkey赢得了106美元。4个点是一个德州公司总部设在纽约。
委员会指责两个经纪人培养客户账户而隐藏材料来自客户的信息,包括关于佣金、费用和其他费用。因为证券只举行了一个简短bob200体育的这些交易的时间和成本是“重要的”投资的股票价格会有大幅上升,即使是“最小的利润”。
在美国地方法院,美国证券交易委员会指控两人投诉bob200体育高级投资欺诈。根据监管机构,安吉拉Beckcom Rubbo摩纳哥和约瑟夫·a .佛罗里达Rubbo骗取投资者通过他们公司的产品涉及三个。
SEC的抱怨说,他们两个筹集至少5.4美元来自11个主要老投资者。这笔钱应该往娱乐业务增长,并帮助他们发展Spongebuddy,这是一个像海绵一样的手套。相反,声称该机构,Monacco和Rubbo盗用2.6美元的投资者的钱来支付自己和家庭成员,买车以及其他无关的费用。他们还涉嫌使用资金支付“秘密销售佣金”Steven j .堤坝,他征求投资者通过电话推销。
欧盟委员会表示,在所谓的资深投资欺诈,三被告没有注册的调节器。公司旗下Rubbo和摩纳哥,据说都是贵宾电视公司VIP电视LLC和Spongebuddy LLC。
司法部开始分发支付伯尼•马多夫的受害者
近九年伯尼·麦道夫被捕后运行数十亿美元的庞氏骗局,美国司法部门已经开始支付分布欠他的受害者。这些钱来自马多夫的受害者基金,一套4 b美元基金支付的定居点摩根大通(JPM . n:行情)(JPM)。的银行,这是庞氏骗局主谋,皮考尔的房地产,马多夫的一个长期客户。
这个基金将偿还超过24000灾民约772美元在第一轮分布。另一个基金,由破产法院监督,已经支付了超过10 b美元给投资者。投资者将从马多夫的受害者基金支付的是那些不符合破产程序下复苏。
纽约女人恳求有罪运行投资骗局
艾丽莎阿德勒已承认犯有两项电信欺诈。阿德勒的前ASG地产服务集团。
投资者律师的博客