美国证券交易委bob200体育员会(sec)本周宣布,克里斯托弗·福克纳德州商人,将支付23.8美元以解决石油和天然气的指控涉及所谓的超过80美元bob200体育证券欺诈,诈骗数百名投资者。福克纳,自称“液压主”,声称自己是一个专家在水力压裂,被指控成立几家公司,然后在油气前景向投资者销售利益在德克萨斯州和美国的其他州。
监管机构认为,福克纳:
投资顾问托马斯·kpcb的所有者和达拉斯投资教育特许经营,由美国证券交易委员会(sec)现在是禁止。bob200体育监管机构最近指控kpcb风险投资者欺诈指责他撒谎,30多个投资者发行6.8美元的欺诈行为。
根据美国证券交易委员会,从至少2013年初到2017年12月,kpcb风险,来自Colleyville的德克萨斯州,承诺可观回报的投资者如果他们投资于高收益本票他吹捧的是特许经营。投资顾问声称,他们的钱将用于收购和经营特许经营提供教育项目。相反,kpcb涉嫌使用超过6美元的很大一部分投资者资金偿还逾期》系列的早期投资者和照顾费用。
德州投资顾问被指控为材料提供虚假信息和潜在投资者做虚假宣传,包括特许经营的学生和客户DAT Capital Advisors的投资顾问,kpcb拥有和使用注册。kpcb据称没有透露,球队糟糕的财务状况。
投资者把资金在美国德克萨斯州发展资金第四房地产投资信托基金要求联邦法官批准13.5美元REIT欺诈结算他们与公司的指控,它已经运行像庞式骗局和隐藏。原告认为UDV静脉及其分支机构不仅使虚假陈述,而且他们没有披露材料事实涉及商业和操作。
他们带着他们的REIT欺诈案件UDF公司三年前,指控被告使用来自新投资者的资金支付给投资者已经参与早期产品。投资者,他们希望类认证,声称披露他们提供误导和贷款行为缺乏透明度。
双方最终到达13.5美元和解——10.5美元的现金和另一个3美元一旦REIT达到75美元现金流目标在两年内。这笔交易是分开结算原告与UDF会计师、以及那些承销和销售涉嫌欺诈发行。
美国证券交易委bob200体育员会提起的资深投资者的欺诈指控休斯顿Kirbyjon Caldwell温莎村联合卫理公会教堂的牧师和理财规划师格雷戈里·史密斯。监管机构指控他们诈骗老投资者超过1美元通过革命前的中国债券的销售利益。
史密斯史密斯的金融集团。SEC永久禁止他与经纪公司后,2010年他被指控挪用投资者的钱。据报道,考德威尔的高级牧师在美国最大的一个新教教会。
根据监管机构,在2013年和2014年,两人征求老投资者为了卖出债券,他们声称是价值数十亿美元的时候,事实上,这些债券“收藏纪念品”,缺乏“有意义的投资价值。”
英勇资本资产管理有限责任公司和它的主人,德克萨斯州投资顾问罗伯特·麦基,已经定居美国证券交易委员会(secbob200体育)指控欺诈投资者,参与的指责他们樱桃采摘。作为和解协议的一部分,麦基是禁止证券行业和将支付超过715美元。bob200体育
SEC认为,尽管交易证券公司的综合账户,麦基将分配交易等到看完他们的表演bob200体育。他会分配不成比例的更有利可图的交易账户,向他的客户不赚钱的交易。这使得他在成本利润的客户。SEC认为,他的不义之财樱桃采摘超过505美元。
例如,SEC指出,麦基的交易和分配资产提供墨西哥炸鸡是“代表”的他涉嫌从事樱桃采摘。连续五个交易日,交易的获利的疯子去了他自己的帐户。当价格下降到第六天,他分配股票六英勇客户账户而不是亏本出售的股票。
美国证券交易委bob200体育员会提起民事指控Ameratex能量,Inc .刘易斯石油公司,刘易斯石油公司,其首席执行官托马斯•刘易斯和ex-Ameratex总统威廉堡涉嫌参与一个11.7美元德州石油和天然气提供欺诈。公司总部位于龙门,德克萨斯州。
根据监管机构、公司和两人注册证券卖给超过150名投资者而使误导性陈述的收益将如何被使用。bob200体育他们还涉嫌提供虚假信息关于前景井和销售佣金,以及提供“假担保”的贷款,混合基金。
提供的证bob200体育券,他们并没有在美国证券交易委员会注册。个人销售相关的投资没有授权代理或代理注册。
在紧急情况下停止订单,德州证券专员已下令帕克r·哈勒姆和杰森·a·吉尔伯特两达拉斯居民,停止他们的努bob200体育力筹集4.4美元的石油和天然气。两人被控欺诈指控。
哈勒姆和吉尔伯特提供投资者兴趣项目是位于堪萨斯州。据报道他们打算1美元投资者基金管理费支付SourceRock能源凤凰LP前景,他们做生意的公司。同时,剩下的资金将用于租赁和建筑领域。然而,两人并没有告诉投资者,钻井成本估计在750美元左右。
哈勒姆也被指控未能告诉投资者,在2016年,美国证券交易委员会起诉他和其他人在他们涉嫌参与一个80美元的石油和天然气的欺诈行为。bob200体育根据德州证券监管机构,吉尔伯特没有披露美国国税局之前对他提bob200体育起548美元税收留置权。政府机构也对哈勒姆提起留置权,那些尚未支付近143美元的他欠什么。
博蒙特,TX投资顾问暂停90天
纪律秩序,德克萨斯州州证券委员会暂停前LPL Financial LLC (LPLbob200体育A)投资顾问杰森·n·安德森为90天。政府声称,虽然注册公司,安德森向客户兜售一个主动的交易程序,嘱咐他们不合理的费用,其中包括佣金安德森,以及交易成本。
例如,一个客户支付费用,大约30%的平均股本证券的价值在客户的帐户。bob200体育德克萨斯监管者表示,交易计划将不得不做出“非凡的回报”为投资者“抵消”费用,甚至,在某些情况下,允许他们仅仅是“保本”。
订单被称为佣金和交易成本“不公平的实践”违反了德州证券的行为。bob200体育国家指责安德森没有合理的理由相信交易计划适合于这些客户。
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