发表的文章德州证券欺诈bob200体育

威廉·尼尔·加拉格尔(William Neil Gallagher)是位于达拉斯地区的广播主持人,称自己为“货币医生”,现在面临着证券欺诈指控,指控他和他的公司Gallagher Financial Group和W. Neilbob200体育 Gallagher,博士学位,Inc。欺骗年长的投资者,以1,960万美元的总部位于德克萨斯州的庞氏骗局/Affinity欺诈欺诈他们的退休金。这美国证bob200体育券交易委员会(SEC)提出了针对他们的民事欺诈指控。

根据SEC的抱怨,从12/2014到1/2019,总部位于达拉斯/沃思堡地区的加拉格尔(Gallagher)从约60名年龄段的年龄段从60岁到60岁到60岁的老年投资者筹集了至少1960万美元(甚至超过2900万美元)the early 90’s. He allegedly did this through his companies in what the regulator is referring to as an “affinity fraud investment scam” that is also a Ponzi scheme.

加拉格尔(Gallagher)被指控使用他的广播节目来针对退休的基督教投资者,他们是他的广播观众,他经常在演出中进行宗教参考来使自己陷入困境。据称,他还敦促广播听众致电GFC开会,在此期间,他将帮助他们制定退休计划,并给他们有关如何赚钱而无需承担任何风险的建议。

弗吉尼亚州监管机构在其经纪人提出不合适的建议后罚款瑞银财务

解决带来的指控弗吉尼亚州的州企业委员会指责瑞银(UBS)经纪人向18个客户提出涉及黄金和贵金属证券的不合适建议,bob200体育瑞银金融服务将向客户支付$ 319K - 向客户支付28.9万美元。

弗吉尼亚州的监管机构辩称,2013年和2014年提出了不合适的建议,并导致瑞银客户对这些证券的过度调整,这些证券甚至不适合其中一些证券。bob200体育该州表示,这违反了其证券规则。bob200体育

CFTC正在订购劳伦斯/劳伦斯·洪,他的妻子格蕾丝·洪(Grace Hong)和他们的Pishon Holding LLC,以赔偿超过125万美元的赔偿金,以盗用和欺诈性招标期货合约。这对夫妇去年已经对相关的刑事指控表示认罪,劳伦斯被判处180个月监禁,恩典落后72个月。

根据CFTC抱怨它在2017年对这对夫妇带来的比赛中,洪斯欺骗了超过1100万美元的投资者。据称,他们是通过欺诈性地在教堂聚会上,通过YouTube视频来征求人们的原因,以及通过牧师对劳伦斯所谓的成功交易者的唱片以及他监督多少钱的错误陈述来做到的。这对夫妇被指控在教堂聚会前将这些虚假陈述给牧师。

自我监管机构(SRO)还指责Hongs在招标材料中发表虚假陈述,包括:

美国证bob200体育券交易委员会对菲利普·迈克尔·卡特(Phillip Michael Carter),鲍比·尤金·盖德(Bobby Eugene Guess),理查德·蒂尔福德(Richard Tilford)以及几个实体指控他们经营数百万美元提供欺诈行为的欺诈指控。监管机构辩称,这三人通过出售高收益,短期期票从美国的270多名投资者那里筹集了近4500万美元,这些票据被吹捧给潜在的买家,以低风险。

SEC称,投资者认为他们正在参与实际房地产开发公司,但最终从没有资产的实体那里购买了证券。bob200体育卡特(Carter)是北40号开发有限责任公司和德克萨斯州的Cash Cow Investments的负责人,当时被指控挪用120万美元的投资者资金以自己的费用,包括个人IRS税收留置权,并经营豪华狩猎牧场。据称,他还向投资者发行了超过300万美元的庞氏债。

现在,被告被指控提供和出售未注册的证券,违反《交易法》和《证券法》,并充当无牌经纪人。bob200体育该案中的救济被告的实体包括:

Next Financial Group Inc.将由Atria Solutions购买。总部位于休斯顿的独立经纪交易商是位于达拉斯的Atria自2017年以来收购的第四家经纪公司。其他经纪公司是Cadaret Grant&Co。,Cusco Financial Services和Sorrento Pacific Financial。

Next Financial目前拥有近540名顾问和代表,并且管理近13B美元的资产。根据InvestmentNews,根据下一项金融协议,Atria将收购经纪交易商及其相关公司。收购后,Atria将与近2,000名顾问合作,管理资产约为65B美元。

下一个财务Brokercheck记录显示了19个已解决的披露事件,通常没有公司承认或拒绝调查结果,包括:包括:


前MRI International Head被判有罪,$ 1.5B庞氏骗局

医疗账单收藏公司MRI International的前首席执行官Edwin Fujinaga被判犯有多项电汇欺诈,邮件欺诈和洗钱罪。他定于今年早些时候被判刑。

根据内华达州美国检察官办公室,藤原和另外两名MRI高管于2013年被起诉,并被指控欺诈地征求了日本10,000多名居民的投资,他们将钱与美国控制的银行帐户联系在一起。藤原告诉投资者,他们的资金仅用于购买医疗索赔。

德克萨斯州的当局逮捕了菲利普·迈克尔·卡特(Phillip Michael Carter)欺诈。北德克萨斯州房地产开发商卡特(Carter)被指控从该州的投资者那里筹集了1,750万美元,他们认为他们的钱正在发展开发项目。他的受害者包括年长的投资者。这德克萨斯州证券委员会bob200体育宣布他被捕。

卡特的妻子雪莱·诺埃尔·卡特(Shelley Noel Carter)也面临投资者的欺诈和洗钱指控。另一位男子理查德·格雷戈里·蒂尔福德(Richard Gregory Tilford)本月初在柯林斯县被起诉,他被控向投资者出售约500万美元的欺诈房地产投资。据称,他没有告诉投资者他是一个被定罪的重罪犯,他认罪了几年前不提交纳税申报表。

卡特(Carter)拥有北40号开发项目和得克萨斯州的现金牛投资。他和蒂尔福德据称告诉投资者他们的钱将被投入到住宅和商业房地产开发中。相反,卡特据称使用了他们的资金:

一种金融行业监管机关仲裁小组已在德克萨斯州房地产投资信托案件中授予八位退休投资者$ 1,019,211,涉及三个联合发展资金(UDF)REIT。联合开发资金由私人和公开交易的投资基金组成,这些投资基金使用投资者资金向土地开发商和房屋建筑商提供贷款。

根据索赔人的说法,不再运营的休斯顿经纪公司IMS证券,其首席执行bob200体育官杰基·德维诺·沃兹沃思(Jackie Divono Wadsworth)通过第三方推荐,投资者在以下情况下购买退休帐户

  • 联合发展资金II

金融行业监管机关欺诈指控反对他们。其中两个位于德克萨斯州。他们是:

  • 以前的美林经纪人Terrance Hood
  • 前RBC资本市场经纪人Jonathan Freehill

在德克萨斯州,联邦大陪审团起诉一对被指控的夫妇从退休计划中挪用1,450万美元他们监督。温迪·里奇(Wendy Richie)和杰弗里·里奇(Jeffrey Richie)共同拥有的Vantage福利管理员,担任许多退休基金的第三方管理员,包括401(k)计划。根据美国德克萨斯州北区的美国检察官办公室,这对夫妇从至少20个雇主退休计划中至少有1,000名计划参与者挪用了资金。

对这对夫妇的起诉书称温迪·里奇(Wendy Richie):

•作为许多不同的受益人摆姿势。

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