马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文(William Galvin)下令SII Investments Inc.偿还通过这家独立经纪公司购买非交易型房地产投资信托基金的客户。根据加尔文办公室的说法，SII没有恰当地监督这些交易。正是在去年，马萨诸塞州[…]
在一项执法行动中，美国证券交易委员会指控Timothy S. Batchelor滥用120多万美元的投资者资金。bob200体育这笔资金本应用于潜艇的开发和涉及国家安全的企业。根据[…]
在曼哈顿，美国地区法院法官判处布莱恩·布洛克入狱18个月。布洛克是美国房地产资本地产公司(American Realty Capital Properties)的首席财务官，因夸大该房地产投资信托基金的财务报表而被判犯有诈骗罪。检方指控[…]
一个联邦陪审团发现前美国房地产资本物业公司(ARCP)。首席执行官布莱恩·布洛克(Brian Block)犯bob200体育有证券欺诈、合谋实施证券欺诈和其他罪行，并向美国证券交易委员会提交虚假证明和文件。布洛克被判夸大房地产的调整后运营资金(AFFO)[…]
Brian S. Block是American Realty Capital Properties Inc.(现名为Vereit)的前首席财务官，他对被控向SEC提交虚假文件、制作虚假证明、证券欺诈和合谋进行证券欺诈的刑事指控拒不认罪。bob200体育他的刑事审判定于2017年5月进行。美国司法部[…]
美国证券交易委员会(sec)表示，罗伯特·w·贝尔德公司(Robert W. Baird and Co.)和雷蒙德·詹姆斯联合公司(Raymond Jbob200体育ames & Associates, RJF)将分别支付25万美元和60万美元，就被指控在自己的wrap free程序中合规失败的指控达成和解。两家公司都解决了指控[…]
根据一宗投资者集体诉讼证券案件的修正诉状，美国房地产资本地产公司(American Realty Capital Properbob200体育ties Inc.)在启动收购狂潮以提高股价和资本后，通过向公司内部人士发放的佣金、费用和付款，获得了超过9亿美元的收入。据称，这家非交易型房地产投资信托公司开启了收购狂潮，这【……】
尼古拉斯·朔尔施(Nicholas Schorsch)的前房地产投资信托基金(REIT)美国房地产资本物业公司(ARCP)与投资者达成了10亿美元的和解协议，这些投资者因该公司5年前的会计丑闻而起诉该公司，该丑闻导致财务业绩虚高。现在名为Vereit的REIT将支付7.385亿美元的集体证券欺诈和解金，而Schorsch的[…]bob200体育
美国证券交易委员会(SEC)与房地产投资信托(REIT)经理AR Capital的创始人Nicholbob200体育as Schorsch和美国房地产资本地产公司(ARCP)前cfo Brian Block达成了6000万美元的和解协议。他们三人被控在两起涉及reit的并购中“非法获取”数百万美元[…]
美国证券交易委bob200体育员会对“屡次违反证券法的人”Steven J. Muehler提出了民事指控，自2016年以来，美国证券交易委员会禁止他与任何经纪交易商联系。该监管机构再次指控他欺诈小企业。Muehler和他的公司Altavista资本市场有限责任公司、Alta Vista证券有限责任公司和Alta Vista[…]bob200体育
投资者律师的博客