投资者律师的博客文章标记另类投资
创始人克里斯蒂安Finfrock退休收入策略,是投资者投诉的主题/加仑桶资本和其他深奥的投资
另一个喀洛斯资本代理投资加仑桶卖给投资者
再一次,我们加仑桶投资律师史密斯牧羊人爱德华兹和Kantas (SSEK律师事务所)提起的一个投资者欺诈诉讼喀洛斯资本和它的一个经纪人,克里斯蒂安Finfrock。
在最近代理欺诈的情况下,申请人是一个退休的夫妇认为,喀洛斯资本代理和投资顾问,克里斯蒂安Finfrock,将他们推入将毕生积蓄的750美元为另类投资包括非贸易房地产投资信托(非贸易reit)年金合同,和加仑桶资本私募配售。
FINRA警告说投资者对高收益的cd
美国金融业监管局已经推出一个新的投资者警告警告广告市场收益率高于平均水平的CD。自我监管当局说,一些广告可能会试图让投资者购买更昂贵得多的投资,如固定或equity-indexed年金,这不是无风险。通常,另类投资保险产品。
FINRA警告说,多数CD促销,市场策略,投资者需要去一个办公室或跟销售人员,他们可能试图说服潜在买家购买另一种产品,不是一个CD。通常,最低购买金额很高,如$ 25 k。这样的伎俩也兜售一笔“奖金”——销售人员会给你加上的平均百分比收益率CD。FINRA警告说,这个奖金实际上是一个动力让你听到的音调更复杂的产品。同时,卖方可以使销售收入高的佣金。
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投资者名称图标投资证券仲裁索赔bob200体育
投资者指责经纪公司进行不恰当的推荐和销售投资图标租赁基金十一,LLC和图标租赁基金十二,LLC即使他们不能承受高的风险。这两个基金注册,非贸易设备租赁(民进党)直接参与项目。
不仅是11和图标的图标十二投资非常高的风险和流动性的投资,但也有小如果任何二级市场可以出售他们的股票。投资股息从图标无法预测,因为它们取决于利润由设备租赁。
他们提供时期,这两个基金开始支付分布。然而,不久之后图标11和12停止服用新投资者,投资的价值开始下降快,股息支付变得不一致。下降为投资者带来了重大的经济损失。
LPL Financial罚款950美元美国金融业监管局的监管涉及另类投资的失败
FINRA表示,LPL Financial LLC必须支付950000美元的罚款监督缺陷涉及另类投资产品的销售,如石油和天然气合作,非贸易房地产投资信托基金,管理期货,直通投资对冲基金和其他非流动性。通过沉降,独立经纪自营商并不否认或承认美国金融业监管局的指控。然而,LPL已同意一个条目的自我监管机构的调查结果。
很多另类投资建立浓度限制和某些州甚至规定自己的浓度限制另类投资的投资者。LPL也树立了自己的极限。
根据FINRA,然而,从1/1/08 7/1/12 LPL没有适当的监督销售违反了浓度限制的另类投资。“的SRO”声称,尽管最初LPL采用手动系统来评估一项投资是否符合要求,适用性,经纪公司有时依赖不准确和过时的数据。之后,当LPL实施一个系统自动进行评论、系统据称没有更新,以确保当前适用性标准数据库中的正确反映和编程是有缺陷的。
是另类投资对投资者有利吗?
即使可供选择的共同基金已成为非常受欢迎的金融顾问和投资者这些员工各种复杂的投资策略和投资机会创建投资组合多样化,应该保护客户从市场急剧下降。数十亿美元已经进入这些基金近年来。他们的总资产约为2340亿美元,比去年增加了33%。然而,仅仅因为很多人感兴趣的其他共同基金并不意味着他们对普通投资者有好处。
根据《纽约时报》,有一些财务顾问提醒客户行使小心出于同样的原因,许多投资者决定不去与传统的共同基金正在积极managed-because很难确定哪些另类投资经理有才华的/足够熟练的把事情做好,哪些可以得到幸运。
足够也很难理解任何基金说明书。Multi-alternative期货基金最大的战略和管理。然后,有非传统债券基金,交易预期下一步债券将做什么和对冲风险与利率有关。看到是很重要的投资者能够理解他们正在参与的事,选择共同基金为普通投资者可能不是最好的选择。