雷曼兄弟类别档案 - 第2页，共3页 - 投资律师博客，由投资欺诈律师出版 - 牧羊人史密斯·爱德华兹和坎塔斯，有限责任公司

瑞银金融服务（UBS Financial Services

发表在：2011年4月12日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

金融行业监管机构正在罚款瑞银金融服务公司250万美元，并命令它以涉嫌误导投资者对100％主要保护票据的“主要保护”功能的误导性赔偿。雷曼兄弟控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc.）在2008年申请破产之前就发布了PPNS Holdings Inc.。

FINRA认为，即使信贷危机越来越严重，在2008年3月至6月之间，瑞银（UBS）宣传并将这些票据描述为受主要保护的投资，同时未能确保客户知道他们的PPN是Lehman的无安全义务，并且是主要保护功能受发行人信用风险的约束。据称，瑞银还没有：

•正确通知其财务顾问的影响，信用违约掉期扩大对雷曼的财务实力的影响
•充分分析了雷曼发行的PPN对某些客户的适当方式
•建立适当的监督系统，用于出售雷曼发行的PPN
•提供适当的培训或适当的书面监督程序和政策
•提供足够的适合性程序来确定谁应该投资

FINRA还说，瑞银（UBS）开发并使用了有关误解某些客户的PPN的广告抵押品，例如，只要客户持有产品直到成熟，校长的回报就可以肯定。FINRA声称，某些UBS财务顾问向客户提供了错误信息的原因是因为他们本身并不完全了解该产品。

FINRA说，由于瑞银的适用性程序不足，并且某些PPN缺乏风险概况要求，因此该产品被出售给不愿或不应该被允许承担涉及风险的投资者。通常，这些投资者可能依赖于雷曼PPN的“ 100％主要保护”功能，这些功能是“避开风险”的。

通过同意定居，瑞银并不否认或承认指控。

瑞银（UBS）将1,075万美元付出，以解决与雷曼相关的行，投资新闻，2011年4月11日

更多博客文章：
瑞银向雷曼兄弟的结构化产品损失支付220万美元的CNA财务负责人，股票经纪人欺诈博客，2011年1月4日

瑞银必须为雷曼兄弟支持的结构化票据，机构投资者证券博客支付$ 530,000，2010年11月5日bob200体育

雷曼兄弟（Lehman Brothers）的“结构化产品”由股票经纪人欺诈律师事务所Shepherd Smith＆Kantas Ltd Ltd LLP调查，股票经纪人欺诈博客，2008年9月30日

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Calpers对雷曼兄弟提起bob200体育证券欺诈诉讼

发表在：2011年2月10日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

加利福尼亚公共雇员的退休系统正在起诉雷曼兄弟控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc.），其前执行剂，以及许多欺诈债券承销商，并对抵押支持证券损失做出重大虚假陈述。bob200体育卡尔普斯（Calpers）是一项耗资2,290亿美元的公共养老基金，当时雷曼（Lehman）于2008年9月申请破产时，拥有约7亿美元的雷曼债券和390万股雷曼债券。。

在它的bob200体育证券欺诈投诉，卡尔普斯（Calpers）指责雷曼（Lehman）借贷从2004年到2007年为其房地产投资提供资金，这是投资者没有被告知的高风险活动。其他被告包括前勒曼首席执行官理查德·富德（Richard S.bob200体育花旗集团全球市场公司和Mellon金融市场。据称，被告不仅没有透露雷曼对Alt-A贷款和次级贷款的接触，还没有透露其与抵押相关的资产的真实价值。

该证券投诉bob200体育是针对出售抵押支持证券的华尔街成员的CALPERS第二行动。2009年7月，Calpers起诉标准普尔，穆迪投资者服务公司和惠誉公司。投诉指控金融评级公司将最高成绩授予债券，而当次级抵押证券市场崩溃时，最终造成了巨大的财务损失。bob200体育

此外，Calpers对美洲银行（BAC）的美林收购也提起了股东诉讼。养老基金还针对BOFA的全国金融。

相关的网络资源：

Calpers诉讼指控Lehman Bros.欺诈，洛杉矶时报，2011年2月9日

卡普斯

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学区提交证券欺诈诉讼圣马特奥县与雷曼兄弟有关的bob200体育投资损失

发表在：2011年1月6日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

12个圣马特奥县学区已提交了2000万美元bob200体育证券欺诈诉讼反对县及其前宝藏李·巴芬顿（Lee Buffington）。证券投诉bob200体育说，当雷曼兄弟于2008年申请破产时，原告在学区资金中损失了大约这笔钱。取而代之的是，他们声称圣马特奥县在雷曼控股中投入了太多的投资资金。该县损失了约1.55亿美元的资金。

According to county schools Superintendent Anne Campbell, who is also a plaintiff of the securities case, the intention is to recover the $20 million, which has exacerbated the districts’ financial problems, and make the county change its investment policy so that it gets “specific” about the terms of the portfolio’s diversification. The plaintiffs are accusing Buffington and other county investment managers of negligent management and breach of fiduciary duty.

同时，该县的律师斯图尔特·加斯纳（Stuart Gasner）称他的客户为“雷曼兄弟（Lehman Brothers）的非股票的受害者”。他认为该县没有做错任何事情。Also, not only is he accusing the school districts of failing to follow proper procedures when filing their securities complaint, but he also says that the complaint is not beneficial to taxpayers because it won’t “bring in any new money” while costing funds for the county’s defense.

针对圣马特奥县证券诉讼的原告的学区包括伍德赛德小学区，贝尔蒙特·雷德伍德海岸小学学区，bob200体育圣马特奥联盟高中区，伯林格姆小学区，圣卡洛斯小学区，卡布里洛统一学区，Cabrillo统一学区，圣布鲁诺公园小学区，杰斐逊小学区，拉文斯伍德市小学区，拉斯洛米塔斯小学区，波尔托拉谷小学学区和门洛帕克市小学区。

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瑞银向雷曼兄弟的结构化产品损失支付220万美元的CNA财务负责人

发表在：2011年1月4日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

金融业监管机构仲裁小组说，瑞银金融服务公司必须向CNA Financial Corp.首席执行官兼董事长Thomas F.支付220万美元，以获取他和他的妻子Christine B. Mot sufd Sust Sust Sustaus fromits Lehman Brothers的结构化产品而获得的损失。Motameds对2009年初对UBS AG（UBS，UBSN.VX）部门和前UBS经纪人Judith Sierko和Robert Ashley提出了索赔，并指控虚假陈述，违反信托义务和其他指控。

这是涉及瑞银（UBS）售出的雷曼（Lehman）结构化产品的最大奖项。但是，Motameds的证券欺诈案只是瑞银（Ubob200体育BS）在向美国客户出售约10亿美元与雷曼相关的结构性投资产品的众多反对瑞银的案件之一。许多索赔人争辩说，经纪交易商未能正确代表投资。作为此仲裁案件的一部分，瑞银还必须向2008年4月4日的Motameds支付220万美元的年度利息，直到支付裁决已完成。该裁决应该代表撤销Motameds的结构化产品购买。

据报道，瑞银甚至没有赢得勒曼结构化产品的案件，在该产品中，索赔人有法律代表。就在几个月前，瑞银（UBS AG）被命令向另一对夫妇支付529,688美元，以购买雷曼（Lehman）的结构化票据购买。史蒂文（Steven）和艾伦·埃德尔森（Ellen Edelson）在印象是“受到校长受到保护”的印象，而实际上该证券没有这样的保护。bob200体育

该奖项是通过瑞银购买的雷曼结构化产品的最大奖项，该产品对小组的裁决表示失望。经纪交易商坚持认为，Motameds遭受的损失是雷曼兄弟（Lehman Brothers）失败而不是瑞银（UBS）处理产品的结果。

为了支付2.2亿美元的勒曼相关损失的CNA负责人，《华尔街日报》，2010年12月23日
瑞银必须为雷曼兄弟支持的结构化票据，机构投资者证券博客支付$ 530,000，2010年11月5日bob200体育继续阅读 >

雷曼兄弟（Lehman Brothers）诉讼称，其破产部分是由于JP Morgan Chase没收了86亿美元现金储备金

发表在：2010年6月14日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

雷曼兄弟控股公司（Lehman Brothers Holdings）声称JP Morgan Chase当它迫使雷曼放弃86亿美元现金储备作为抵押品时，滥用其作为清算公司的立场。雷曼在其证券欺bob200体育诈诉讼中辩称，如果不必放弃这笔钱，它可能会继续漂浮，或者至少要以有序的方式关闭其运营。相反，雷曼于2008年9月申请破产。

JP Morgan是雷曼与其贸易伙伴之间的中介。根据雷曼（Lehman）的投资欺诈诉讼，摩根大通（JP Morgan）使用其内部信息通过许多“单方面协议”从雷曼（Lehman）获取数十亿美元。投诉辩称，摩根大通威胁要停止担任雷曼的清算房屋，除非它提供更多的抵押品作为保护。雷曼说，它必须提高现金，因为清算服务是其“经纪交易商业务”的“命脉”。

JP Morgan’s responsibilities, in relation to Lehman, included providing unsecured and secured intra-day credit advances for the broker-dealer’s clearing activities, acting as Lehman’s primary depositary bank for deposit accounts, and serving in the role of administrative agent and lead arranger of LBHI’s $2 billion unsecured revolving credit facility.

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股票经纪人欺诈吗？

发表在：2010年4月10日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

大街天然气债券的投资者声称，经纪人不仅没有透露与投资投资相关的风险，而且他们也未能通知客户，债券可能会受到雷曼兄弟（Lehman Brothers）的财务状况的影响。华尔街公司销售并出售了大街天然气债券作为保守，安全的市政债券，实际上是雷曼兄弟支持的复杂衍生品证券。bob200体育结果，当投资银行在2008年申请破产时，债券的交易价值下降了。

如果您是一名投资者，因为您在大街天然气债券上投资了您被告知安全，保守的投资，请联系我们的股票经纪人欺诈律师立即要求您的免费案例评估。您可能有证券欺诈索赔的理由。bob200体育

大街天然气

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瑞银，JP Morgan，Lehman，美国银行和其他银行在CDR BID-RIGGING SCAM中包括

发表在：2010年3月31日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

华尔街投资公司的二十多名银行家已被列为同谋投标方案支付低于市场利率，向联邦和州政府支付保证投资合同。被称为同谋的银行包括JP Morgan Chase＆Co，，，，瑞银AG，Lehman Brothers Holdings Inc.，Bear Stearns cos。美国银行公司，瓦乔维亚公司（WACHOVIA CORP）（由富国银行（Wells Fargo）购买），前花旗集团（Fargo），前花旗集团（Out Salomon Smith Barney）和两家通用电力金融业务。

投资银行是由前CDR Financial Products Inc.雇员的律师提交的文件中命名的。咨询公司的律师说，他们“不愿意”包括银行家和个人名单，并要求法院罢工包含该名单的展览。同谋名单上的公司和个人没有被指控任何不法行为。但是，多家金融公司与市政当局提交的证券欺诈投诉涉及共谋。bob200体育

政府说，当地政府顾问CDR进行拍卖是骗局。这让银行向地方政府支付较低的利息。10月，CDR和高管David Rubin，Evan Zarefsky和Zevi Wolmark被起诉。他们否认有任何不当行为。今年，另外三名前DCR员工认罪。

尽管最初的起诉人没有确定任何参加所谓阴谋的投资合同销售商，但在赢得公司促成的投资交易后，提供商A和B被指控向CDR支付回扣。这些公司能够通过涉嫌支付与其他公司的金融交易有关的假费来做到这一点。

根据三月份提交的法院文件，回扣是用与加拿大皇家银行和瑞银银行一起进行的交易的费用。美国司法部表示，回扣从4,500美元到475,000美元不等。金融安全保证控股有限公司部门和GE单位创建了所涉及的投资合同。

每年发行约4000亿美元的市政债券。学校，城市和州利用他们从出售这些债券中获得的资金来购买保证的投资合同。地方使用合同来赚取某些资金的回报，直到某些项目需要。IRS有时会在投资上赚钱，要求他们根据竞争性竞标获得授予，以确保政府获得公平的回报。

相关的网络资源：
摩根，雷曼，瑞银（UBS商业周，2010年3月26日
美国调查提出竞标固定，债券买家，2010年3月29日
阅读给地方法官马雷罗的信（PDF）
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雷曼兄弟（Lehman Brothers）和对雷曼兄弟（Lehman Brothers）金融工具的投资索赔，随着法院发现令人惊叹的新证据

发表在：2010年3月21日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

雷曼兄弟（Lehman Brothers）于2008年申请了破产保护。现在，法院指定的审查员的一份报告提供了2200页有关投资公司灭亡的详细信息，并提供了更多的潜在客户，以进行进一步的询问。（美国司法部将考官分配破产案件，以调查有关不当行为和不当行为的指控。审查员在那里帮助确定债权人是否可以收回更多资金，以及是否需要采取其他监管行动。）因其涉嫌不当行为而被任命为证券欺诈诉讼的被告。bob200体育

例如，审查员安东·瓦卢卡斯（Anton R. Valukas）似乎找到了“可行的资产负债表操作，包括使用repo 105，这是一种积极的会计惯例，使雷曼能够掩盖其财务问题的全部范围。尽管没有美国律师事务所会在这种做法上签字，但英国律师事务所Linklaters确实如此。

根据瓦卢卡斯（Valukas）的说法，只要存储库通过该银行的欧洲部门在伦敦举行，并且该公司做了使交易看起来好像是销售所必需的，那么不太可能进行监管不赞成。此外，即使在举报人警告说，在雷曼（Lehman）发生会计不当行为之后，瓦卢卡斯（Valukas）表示，恩斯特（Ernst＆Young）继续证明雷曼的财务报表。

如果您在雷曼兄弟（Lehman Brothers）的帐户不当，或者您投资于其他公司出售的雷曼兄弟股票，对冲基金，票据或其他雷曼金融产品，请联系我们的股票经纪人欺诈律师事务所立即地。Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP致力于帮助投资欺诈美国各地的受害者弥补了他们的财务损失。

相关的网络资源：
2010年3月10日，关于雷曼（Lehman）的调查结果，甚至是纽约时报（Ny Times）的惊喜
阅读审查员报告（PDF）
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雷曼兄弟（Lehman Brothers）起诉巴克莱（Barclays

发表在：2009年12月14日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

雷曼兄弟控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc.）已针对巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc.）提出了对抗投诉。要求获得数十亿美元的额外利润回报，其说明后者去年购买了雷曼（Lehman）北美经纪公司时所做的。雷曼说，巴克莱未能透露它在资产销售交易的一部分中至少获得了至少50亿美元的非法付款。巴克莱说，雷曼高管签署的文件中划定了资产销售条款。

雷曼（Lehman）指控违反合同，协助和教tr违反信托义务以及对美国破产法规的几项违反。雷曼正在寻求惩罚性损害赔偿，赔偿赔偿，判决后利息，超额资产的退货，避免过度资产转移，违法收益的言论以及根据《破产法》第502（d）条，不允许巴克莱的索赔，兄弟控股公司

根据对手投诉，雷曼和巴克莱高管达成了一项协议，即巴克莱将购买雷曼的美国经纪业务，主要房地产件和相关的支持系统。破产法院批准了该协议。

但是，现在，雷曼声称，销售交易以使巴克莱获得巨大，即时的意外利润的方式秘密地进行了汇总：具体来说，未公开的50亿美元的资产价值从资产的账面价值中删除，这些资产已移至巴克莱，后来是未公开的转让人of billions of dollars in ‘additional value.’

然而，巴克莱说，实际上50亿美元的“折扣”是它支付的450亿美元与巴克莱假设的雷曼抵押品的450亿美元的名义价值之间的差额。

相关的Web资源：
阅读雷曼兄弟诉讼
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瑞银失去小型投资者的雷曼仲裁票据索赔

发表在：2009年12月9日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

在仲裁案件中可能影响仍在待处理的众多案件中瑞银金融服务当他向索赔人出售高风险雷曼兄弟控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc.）的高风险雷曼兄弟控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc.）时，他的行为不当。

涉及雷曼笔记的案件是最早由FINRA小组决定的案件之一。尽管该裁决不会确定先例，但这可能表明将来裁定如何采取。“有很多案件待定瑞银和其他公司在雷曼失败之前不久出售雷曼笔记。”股票经纪人欺诈律师威廉·谢泼德（William Shepherd）其公司，证券欺诈公司Shepbob200体育herd Smith Edwards＆Kantas Ltd Llp的公司正在处理许多此类案件。他补充说：“这些案件通常涉及虚假陈述和遗漏以及不合适的，因为投资被出售给寻求安全和收入的客户。”

索赔人提出了仲裁索赔，指责瑞银推荐不适合“不老练的投资者”的结构化产品。该经纪人为客户购买了75,000美元的退货优化票据和225,000美元的保证本金票据。FINRA小组确定，除了法律费用和利息外，还应为索赔人赔偿本金受保护的票据。

尽管授予的金额少于投资者希望收回的金额，但瑞银发言人说，这家证券公司对索赔人获得任何损害感到失望，并维持投资者的财务损失是雷曼兄弟崩溃的结果。bob200体育

投资者赢得雷曼笔记仲裁，华尔街日报，2009年12月5日
FINRA奖雷曼的美国投资者注意20万美元，路透社，2009年12月5日继续阅读 >