bob200体育证券交易委员会类别档案- 30页中的第4页-投资欺诈律师- Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP出版的投资者律师博客

前convergex集团高管被控诈骗慈善和退休基金，获97.5万美元和解

发表于:2018年1月3日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国证券交易集bob200体育团(US Securities and Exchange Group)宣布，ConvergEx集团过渡管理业务前主管哈立德•巴塞利(Khaled Bassily)已达成和解机构投资者欺诈指控他参与了一场骗局，向包括宗教组织、退休基金和慈善机构在内的特定客户隐瞒他们为交易订单支付的费用远远高于他们的预期。巴塞利同意支付超过98.8万美元的供款、判决前利息以及一笔民事罚款，并在没有否认或承认指控的情况下达成和解。

该监管机构于2016年对他提起诉讼。根据起诉书，在5年时间里，Basily向过渡管理客户隐瞒，他们的经纪订单被转给了一家离岸关联公司，在那里，隐藏的费用被计入了他们买卖证券的价格。bob200体育这些秘密收费是额外的，而且往往比顾客为他们的订单支付的佣金要高得多。例如，SEC在诉状中指出，一位客户支付了69.9万美元的佣金，同时也支付了960万美元的隐性费用。

与此同时，Bassily被指控从事欺诈行为，包括向客户提供“虚假和误导性的陈述”，与交易员合作最大化这些隐藏费用，并采取措施向客户隐瞒这些未经授权的费用。

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美国证交会案例:生物制药公司被控未披露高管福利，治疗师被控内幕交易Zulily股票，移民律师面临EB-5投资欺诈指控

发表于:2017年12月14日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

Provectus被指控违反与高管津贴相关的披露和会计控制规定
美国证券交易委bob200体育员会对生物制药公司Provectus提起民事诉讼。据监管机构称，这家总部位于田纳西州的公司在披露和会计控制方面存在违规行为。被指控的失职之一是，Provectus没有恰当地报告其时任首席财务官和前首席执行官获得了数百万美元的额外补贴作为补偿。

SEC认为，Provectus在高管娱乐和差旅费用的报告和披露方面没有“充分的控制”。前首席执行官h·克雷格·迪斯博士被指控使用伪造的、有限的或“不存在的费用文件”，为投资者提供数百万美元的利益，而投资者对此并不知情。时任首席财务官彼得·r·卡尔佩珀被指控收受了超过199K美元的未披露和未经授权的福利和津贴。

委员会已经提交了一份单独的bob200体育证券欺诈案方式。据称，他不仅获得了320万美元的报销和他没有去的商务旅行现金，而且还被指控隐藏这些津贴，包括餐厅小费和为女性朋友做整容手术等个人开支。

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bob200体育证券案件:前股票交易员涉嫌从内幕交易中获利超过100万美元，投资顾问被控冲突交易和误导投资者，前职业橄榄球运动员因1000万美元骗局被判40年监禁

发表于:2017年12月11日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前费城老鹰队球员因欺骗前教练被判40年徒刑
前费城老鹰队橄榄球员小梅里尔·罗伯逊因诈骗投资者1000万美元将被判40年监禁。在他的投资者欺诈受害者是他在乔治亚大学和福克联合军事学院踢橄榄球时认识的教练。

SEC还在一桩平行的民事案件中对他提起了诉讼。根据监管机构的说法，罗伯逊、谢尔曼·c·沃恩二世和他们的骑士联合投资公司几乎转移了资金
600万投资者的钱来支付他们自己的开支和偿还早期的投资者。

投资顾问被控在冲突交易中误导投资者
美国证券交易委bob200体育员会对Mohlman资产管理有限责任公司、Mohlman资产管理基金有限责任公司和Louis G. Mohlman提出指控，指控他们误导投资者并参与有冲突的交易。莫尔曼和两位投资顾问管理着两只私人基金。

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Ameriprise被责令支付800万美元F-Squared Alpha部门战略销售费用

发表于:2017年12月8日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国证券交易委bob200体育员会(sec)对该公司开出了175万美元的罚单Ameriprise(AMP)与出售F-Squared Alpha板块策略有关。这家金融公司还必须拿出730万美元。

根据监管机构的说法，F-Squared Investments在计算其Alpha Sector投资策略的历史表现时犯了错误。这些行业轮换策略的依据是使用一种算法，该算法会发出一个“信号”，指出是卖出还是买入某些交易所交易基金(etf)，而这些etf是由标普500指数(s&p 500 Index)中的行业组成的。

然而，监管机构声称，F-Squared在可能发生这些信号之前执行这些信号时出现了错误。委员会指责该公司使用了被夸大的反向测试和假设的历史性能数据，而不是使用在没有任何信号相关错误的情况下AlphaSector的性能应该是什么，来得出投资的跟踪记录。

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bob200体育证券新闻:举报人被判410万美元，美国金融业监管局禁止管理高净值投资者的前瑞银经纪人，小型公司被控欺诈

发表于:2017年12月6日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

证交会奖励举报人410万美元
一名公司内部人士向美国证券交易委员会通报了“bob200体育普遍存在、持续多年的违反证券法行为bob200体育，将获得410万美元的举报人奖励。这名在国外工作的外籍人士还在监管机构的调查期间提供了信息和帮助。为了保护举报人的机密性和匿名性，有关案件的进一步细节已被保密。

这是美国证交会本月颁发的第三个举报人奖励。该监管机构还向另外两人分别奖励800万美元，以表彰他们在另一项成功的执法行动中提供的帮助。

到目前为止，SEC的举报人计划已经奖励了50名举报人，奖励金额超过1.79亿美元。

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对冲基金经理就SEC指控他们相互分享机密投资信息达成和解

发表于:2017年12月5日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

对冲基金Ratan Capital Management创始人内哈尔•乔普拉(Nehal Chopra)和她的丈夫帕里托什•古普塔(Paritosh Gupta)已就美国证券交易委员会(sec)指控他们行为不当达成和解:乔普拉bob200体育与她和她分享机密投资建议，没有向她的客户披露她的丈夫是向她提供这些信息的人。

古普塔曾在对冲基金公司Brahman Capital工作。他后来创办了Adi资本管理公司，也是一家对冲基金公司。婆罗门和拉丹是各自领域的竞争对手。

据美国证券交易委员会称，古普塔向乔普拉提供了为布拉曼自己的客户开发的信息，以及布拉曼的规模和头寸的时机，乔普拉还就某些投资向她提供了建议。在监管机构指出的一个例子中，古普塔问他的妻子，她的公司在一种证券上的头寸有多大。在她回应后，他建议她增加仓位。那天，拉坦继续买入更多股票。

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前伊利诺伊州市长被控诈骗520万美元市政债券

发表于:2017年11月30日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前伊利诺伊州马卡姆市市长戴维•韦伯(David Webb)已同意部分解决美国证交会(SEC)对他提出的欺诈指控，后者指控他涉嫌550万美元的欺诈市政债券sca该监管机构指控韦伯参与了一项付费游戏计划，其中包括从一名建筑承包商那里收受7.5万美元的贿赂。作为回报，韦伯被指控将该市的一个建设项目委托给承包商。被指控的欺诈涉及该市2012年发行的5.5美元市政债券。

根据委员会的申诉，在当年的马卡姆市议会会议上，就授权550万美元的一般义务债券以帮助支付某些城市项目进行了谈判。就在这次谈话中，一名与会者公开表示，她听说溜冰场的老板“不当得利”。溜冰场的所有者当时是马卡姆市的律师，溜冰场是涉及的城市项目之一。然而，韦伯回应称，“我不做交易”，尽管据称他最近接受了建筑承包商的贿赂。该监管机构声称，涉及该市罗斯纳公园(Roesner Park)开发项目的付费游戏骗局早已存在。

债券发行获得批准。

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证交会奖励两名举报人1600万美元

发表于:2017年11月29日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国证券交易委bob200体育员会(sec)已向两名举报人奖励1600万美元，每人800万美元，以奖励他们提供的关键信息和帮助，帮助美国成功立案bob200体育证券执法行动．如果你考虑到，当举报人帮助提起的SEC行动的货币制裁超过100万美元时，举报人可能有资格获得所收资金的10-30%，那么在最近这起案件中所施加的制裁一定是重大的。

据SEC称，一名举报人报告了一起“特殊不当行为”，这成为了SEC执法行动的核心。另一名举报人提供了更多的关键信息，并在调查期间继续与该机构合作。据报告，后者的捐款节省了委员会的时间和资源。

这些最新的奖励使美国证交会的举报人(其中49人)获得的奖金超过1.75亿美元。在监管机构的案件中，被指控的不法行为者已被勒令支付10亿美元的财务补偿，其中包括超过6.71亿美元的返还。

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bob200体育证券公司:摩根大通证券将为数千名员工的背景调查不充分支付1.25美元;格雷金融集团与SEC就养老基金投资不当达成和解

发表于:2017年11月22日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国金融监管局责令摩根大通证券支付125万美bob200体育元
美国金融业监管局表示摩根大通证券有限责任公司bob200体育在2009年1月至2017年5月期间，由于没有对8600名未注册的关联人员进行适当的背景调查——或者在某些情况下，没有及时进行背景调查——将支付125万美元。据自律团体透露，这其中包括未能正确识别2000多名非注册关联人的指纹。这些失误使经纪公司不知道这些人是否应该被取消就业资格。

与此同时，其他未注册的关联人员的指纹只被筛选为刑事定罪，因为他们与联邦银行法有关，以及“内部创建”的名单。尽管如此，FINRA表示，四名因有犯罪前科而被取消资格的人员仍被允许作为非注册关联人员工作。

根据联邦证券法，破碎公司必须bob200体育对某些相关人员进行指纹识别，即使他们是以非注册的方式雇用的，因为否则他们仍可能对客户构成风险。指纹识别技术可以识别出那些曾经犯过罪的人的身份，而这些人有可能被剥夺在公司担任相关职位的资格。

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美国证券交易委员会案件:纽约市被控市政证券欺诈，Jay Peak老板被控2亿美元bob200体育移民签证欺诈达成初步和解，Inofin被控1.1亿美元投资者欺诈财务判决

发表于:2017年11月21日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国证券交易委员会对纽约州蚝湾银行提起欺诈指控

美国证券交易委bob200体育员会(sec)已经提交了申请市政证券欺诈bob200体育对纽约市蚝湾的指控，以及该镇的前主管约翰·文迪托。据监管机构称，长岛镇和Venditto在2010年8月至2015年12月期间通过26次市政证券发行欺骗了投资者。bob200体育同时，对前镇监也提起了刑事诉讼。

监管机构的起诉书称，Oyster Bay和Venditto隐瞒了与一名在当地经营小卖部和餐厅的商人的多项附带交易。协议的一部分包括同意“间接担保”一些私人贷款，总额超过2000万美元。据称，“礼物、贿赂、回扣和政治支持”也涉及其中。

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