美国证券交易委bob200体育员会提起的欺诈指控Theranos Inc .的创始人和CEO伊丽莎白·霍姆斯和前总统拉梅什Balwani。监管机构认为,他们从事多年的欺诈投资者,筹集了超过700美元。
根据SEC的诉讼,其中三个语句是错误的,夸张,和/或误导性的关于公司的业务,财务状况,和技术。他们在向投资者展示,据称这是媒体的文章,和产品演示。
因为这些错误、欺骗性和膨胀的语句,投资者认为Theranos的主要产品,这是一个便携式血液分析仪,可以执行全面的血液检测血液样本。Theranos也声称,公司的技术需要传输一根手指的血液样本,把样本放在一个专门的设备,将进入一个分析器,并分析器可能会决定结果。这一发现可以被发送到保健提供者或病人。Theranos”的技术是能够提供更便宜,更快,更准确的结果比其他任何血液检测labs-not提到它是可移植的。
据新闻报道,美国证券交易委员会(sec)正在调查富国银行(Wellsbob200体育)财富管理部门是否其客户不当出售某些内部投资服务即使这些并不在他们的最佳利益。一位消息人士向布隆伯格,监管机构在调查中所扮演的角色还没有公开披露。
然而,在一份监管文件中,富国银行(Wells Fargo)透露,调查不恰当的建议是与401 (k)计划滚动、另类投资、经纪客户推荐公司的“投资和fiduciary-services业务。“银行指出,这是评估这些问题在其财富管理业务的调查由联邦机构。
布隆伯格指出,2015年,摩根大通(JPM . n:行情)。(JPM)同意支付267美元的指控,其客户没有被告知,已将他们的资金获利的某些对冲基金和共同基金收取特别费用。
SEC的诉讼声称,波弗特海和Kyriacou卷入拉高出货的骗局和一个男人,他们不知道是为FBI工作。据称,他们谈到利用促销来提高股价,参与匹配的交易影响股票价格,和出BOB体育售股票盈利。
SEC提起另一个投诉声称记录电话、高清视图首席执行官丹尼斯Mancino和WT Consulting Group LLC的首席执行长William t . Hirschy同意操纵公司的股票利用卧底的代理网络创建一个“欺诈”的需求。他们两个应该是“操纵高清查看股票”,这样价格会上升之前,经纪人的代理的网络平仓。作为回报,会有回扣的钱由交易支付。监管机构还对Mancino提起民事指控,Hirschy,和实体TJM投资有限公司10 WT咨询集团和DJK投资有限公司
美国证券交易委bob200体育员会提起民事指控证券违法行为人“重复”Steven j . Muehler谁自2016年以来一直被禁止与任何经纪自营商。再次,监管机构指责他诈骗小企业。
Muehler Altavista和他的公司资本市场LLC Alta Vista证券,LLC和Alta Vista私人客户,LLC-albob200体育l未登记的经纪公司——提供经纪服务小企业客户的数量。服务包括寻找投资者,筹集资金从他们通过网上证券变化,据说是专有的。bob200体育作为交换,费用是支付给Muehler和他的经纪公司,以及权利一定比例的资金和股票在每个业务。
Muehler和他的公司声称,他们已成功地代表客户筹集数百万美元。然而,在前一秒的情况下,他承认欺诈小企业。
美国证券交易委bob200体育员会宣布内幕交易定居点已经达到两个前任伴侣家庭医疗解决方案有限责任公司官员,谁也是董事会成员。托德·m·Lavelle和Ara Chackerian名誉被指控非法交易公司基于内部信息。
监管机构认为,LaVelle和名誉Chackerian购买证券后学习即将到来的公司之间的合并,Brookdale高级生活公司。然而,他们这样bob200体育做在交易之前向公众披露。当天宣布合并,他们出售他们的股票,名誉据称超过25美元k和157美元,分别在非法利润。
LaVelle,了结此案,但没有否认或承认的指控,将支付超过$ 25 k追缴,预先判断利益超过2600美元,超过25美元k民事处罚。Chackerian,世卫组织还没有否认或承认结果,将支付超过157美元的追缴,相同数量的民事处罚,超过18600美元的预先判断。
沃尔特·a·莫拉莱斯三世,钱经理多年来曾与高净值个人投资者和养老金基金,现在禁止证券行业。bob200体育莫拉莱斯解决2012年美国证券交易委员会的民事诉bob200体育讼,指控他和他的联邦顾问本周欺诈和管理不善。
监管机构认为,投资大约750美元,他的客户的通过他,莫拉莱斯和他的公司失去了超过178美元的次级抵押贷款和住房抵押贷款支持证券(rmbs)。bob200体育根据委员会,莫拉莱斯谎报沉重的抵押贷款支持证券损失客户,而不是试图掩盖他们通过交易涉及他的不同的对冲基金而兜售价格欺诈。bob200体育
监管机构称,沃尔特和他的投资顾问公司建议对冲基金买入Collybus,一个债务抵押债券(CDO),被认为是最高危的投资和最低的部分。mbs在过时的债务抵押债券价格售出即使莫拉莱斯据称知道rmbs市场以来已经下降。当cdo保持做差,联邦雇员直接参与操纵交易的对冲基金他们建议隐藏32美元持续亏损,基金投资于Collybus之一。
在民事和解与美国证券交易委员会(sec)、德意志银行(Deutsche Bank)证bob200体育券将偿还商业住房抵押贷款证券的客户超过3.7美元涉嫌虚假和误导性陈述有关他们购买这些投资。该公司及其ex-CMBS交易部门首席交易员本杰明所罗门同意解决对他们的指控,但没有否认或承认监管机构的调查结果。
根据美国证交会的调查,当销售,德意志银行(Deutsche Bank) (DB)的销售人员和交易员虚假及误导性声明。这使得证券客户支付太多,因为他们没有给准确信息公司支付了多少钱。bob200体育德意志银行(Deutsche Bank)也被指责没有正确地设计了监测和合规程序,可以停止和识别类型的错误行为,会导致商业抵押贷款支持证券购买者的经济损失,同时允许该公司利润。bob200体育
解决CMBS欺诈指控,德意志银行(Deutsche Bank)将偿还客户证券的交易上的所有利润的歪曲。bob200体育这一数字是3.7美元,包括1.48美元的追缴。世行还将支付750美元的罚金。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)提交证券欺诈指控尼古拉斯·约瑟夫热那亚。监管机构认为,所谓的对冲基金经理和他的柳树溪Advisors LLC盗用至少六个投资者对证券交易的钱来支付自己的经纪帐户。bob200体育现在,美国证交会希望临时下令冻结资产和停止进一步涉嫌违规的行为。
根据委员会的申诉,热那亚人伪造了自己的证券行业的经验和钱经理,以及他的生意的大小,包括他:bob200体育
b·监督4美元的资产属于热那亚药店的家庭。
·跑柳树溪Investments LP与30 b - 39 b美元资产管理这一数字接近时不到10美元。
·错误地声称他和柳溪顾问雇佣多达60人现实时接近10下。
·声称他的对冲基金投资收益每年30 - 40%时损失实际发生是什么地方。
·隐藏犯罪史,包括根据新闻来源,过去的信念为伪造和重大盗窃案。
·没有告诉投资者,他之前申请破产。
·吹捧他捏造的教育和职业经历,包括他是前高盛(GS)伙伴和一个ex-Bear斯登投资组合经理,以及从达特茅斯大学获得MBA学位。
美国最高法院已同意听到一位投资顾问的吸引力是具有挑战性的发现对他的责任bob200体育证券欺诈案件主持美国证券交易委员会(SEC)行政法法官。bob200体育雷蒙德•卢西亚前电台主持人也被指控误导潜在投资者对他的“桶钱”投资策略声称他使用的方法测试时,情况并非如此。这创造了一种虚假的安全感尤其是退休的人被告知,他们的钱将增长。
SEC行政法官发现他承担欺诈,包括他违反了投资顾问的行为。卢西亚不仅禁止证券行业也要求支付300美元的罚款。bob200体育他的判决提起上诉。
露西娅也质疑SEC雇佣是宪法行政法法官如果他们应该任命而不是通过人力资源了。2016年,美国哥伦比亚特区巡回上诉法院拒绝了露西亚的吸引力,发现与他的观点相反,美国证券交易委员会的法官不是军官与决策的权力,但事实上,员工。此外,委员会已经批准他们的裁决。
在起诉书中,美国证券交易委员会(sec)提交了一份bob200体育民事junctive诉讼指责玛拉基书金融产品,公司和其主要波特b·宾厄姆市政银行诈骗针对滚动叉,密西西比。根据监管机构,玛拉基书和宾汉市的城市太多咨询服务涉及市政债券提供从2015年10月。
滚动叉已聘请玛拉基书2015年市政顾问的能力因为提出发行债券支付的改进项目。SEC认为,关闭后,该公司和其主要债券受托人提交了两份发票,如果33000美元——是提供的服务,从来没有和密西西比从未授权的城市。为22美元,k,符合玛拉基书和滚动叉有约定。
宾汉据称没有透露滚动叉,他收到了2500美元的安东尼Stovall供职于Bonwick Capital Partners。LLC玛拉基书之前推荐的城市保留Stovall的公司作为发行债券的承销商。滚动叉继续雇佣承销公司的建议。
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