杰西Litvak,前Jefferies Group LLC(中)债券交易员,将再次出庭受审。仅仅两年前,陪审团发现他犯有欺诈他误导了客户关于价格支付住房抵押贷款债券。
针对他的刑事指控最初是由美国检察官办公室三年前在康涅狄格。检察官指控他骗客户的2美元时他膨胀的价格实际支付的债券。因为传说中的错报,专业投资管理公司和对冲基金多为住宅抵押贷款支持债券。同时,Litvak据称100美元为他的公司为每笔交易超过披露他的客户。
陪审团,在2014年,发现Litvak违反了证券法,他们发现他有罪15项罪名,包括多个项证券bob200体育欺诈。Litvak并不承认了所有的指控。后来,他被判两年监禁,并下令支付1.75美元。
财务顾问承认偷了1.6美元从家人的信任
布莱恩·基南前财政顾问,已承认犯有刑事诉讼指控他偷了1.6美元从三个信托属于同一家族的成员。基南一直与火车巴布科克雇佣顾问从5/2007到8/2012。在这段时间里,前财务顾问偷了1.6美元从三个信托的受益人。
基南不仅花他们的钱,但他还的资金花在自己的费用。他建立了一个联合的支票账户的名字在他的名字和受益者之一,他发布了超过40检查从信托账户到联名账户。受益人的名字他co-opened帐户没有访问它。
发表声明对金融欺诈案,曼哈顿地区检察官r·万斯提醒公众,一个金融顾问的主要职责是在客户的最佳利益。万斯说,而不是履行这一义务,基南利用他的客户。基南承认犯有重大盗窃案在第一个学位。
根据上诉部门,第一部门在纽约,该州检察长b可以推进他的11美元投资者欺诈起诉瑞士信贷(CS)。州上诉法院决定在这个住宅抵押贷款支持证券诉讼,6年的诉讼时效,而不是三年一个是适用的。bob200体育
民事诉讼在曼哈顿最高法院四年前。它指责银行的几个单位的错误地说服投资者购买有毒的住宅在2006年和2007年的力度。bob200体育起诉书说,瑞士信贷(Credit Suisse) 24%的贷款与RMBS从这两年被消灭了。投资者继续维持11.2美元的损失。
3 - 2裁决,正义的小组表示,纽约AG埃里克·施耐德曼的欺诈指控的可能是把之前写的法令。因此,法官写道,延长诉讼时效是这种情况下是什么主题。
据美国司法部,Ally Financial(盟友)将支付52美元解决指控指责其住宅子公司资本(ResCap)目的地营销的抵押贷款债券,尽管它知道有毒抵押贷款支持债券。问题是住宅抵押贷款支持证券Capital LLC。bob200体育
10次级住房抵押贷款支持证券(RMBS)在06到07年间发行Ally Finanbob200体育cial的经纪公司,盟友证券,以前被称为住宅融资证券,在主承销商的角色。政府声称,尽管盟友证券据称注意到抵押贷款池RASC-EMX证券不足的恶化,因为次级抵押贷款的bob200体育承销指南和勤奋为抵押证券化之前,雇佣公司煞费苦心建立RASC-EMX品牌,获得投资者RMBS产品,直接可以跳转到第三方尽职调查来测试如果贷款符合公开发行文件中作出的披露给投资者。
美国联邦检察官办公室称,该公司继续在证券市场投资者即使它知道有毒次级抵押贷款可能会违约。bob200体育政府声称对rmbs盟友虚假财务了。
据信由检察官穆迪(MCO),美国司法部打算提起信用评级机构,穆迪投资者服务单位分配给抵押贷款支持证券估值,后者导致了2008年的金融危机。bob200体育MBS欺诈案预计将使关于评级机构的债务抵押债券和住宅抵押贷款支持证券,以及指控违反金融机构改革,恢复,和执法行动,因为它属于评级rmbs和债务抵押债券。bob200体育穆迪披露预期情况更新,还包括第三季度收入的结果。
除了美国司法部的案例中,有几个州的检察长穆迪预计将追求自己的索赔,除了他们的情况下将得到国家法律。
一些评级公司已经受到抨击声称他们未能提供准确的警告投资mbs和cdo的风险导致的经济危机。2013年,美国司法部起诉标准普尔在类似指控,以及声称该机构误导投资者的利润而歪曲的实际风险证券。bob200体育去年,S & P与美国司法部达成和解,哥伦比亚特区,19个州近1.4美元。政府和国家对S & P评级cdo的方式和rmbs从04年到07年发布。
埃德温的下巴,高盛集团(goldman Sachs Group Inc .)前(GS)资深交易员,将支付400美元以解决美国证券交易委员会(sec)指控指责他误导当他卖给银行的客户bob200体育住宅抵押贷款支持证券bob200体育价格高于他们应该。尽管他是沉降,下巴不否认或承认监管机构的调查结果。然而,他已经同意订单的条目告知,他违反了1934年证券交易法案10 b-5和规则。bob200体育
根据欧盟委员会的顺序,从2010年到2012年,下巴离开银行时,前高盛交易员为公司额外的钱由隐藏的价格支付不同的rmbs和转售证券以更高的价格给客户。bob200体育成本的差异会对高盛。
SEC说下巴额外1.5美元的交易利润。因为高盛赚了更多的钱,下巴。
监管机构指责有时误导买家的下巴,这表明他在客户之间的谈判事务过程时,他只是从高盛的库存销售住宅抵押贷款支持证券。bob200体育在一个事件,下巴获得额外的200美元,告诉一个对冲基金客户,他将以成本价出售债券,没有补偿。不幸的是,他据称忘了告诉对冲基金,他已经买了安全,在库存,收费基金是一个更糟糕的是那天早些时候比高盛付出代价。SEC表示,下巴同样误导了客户的价格不同的安全第二天,导致额外的100美元的利润。
美国证券交易委员会bob200体育表示,第一抵押贷款公司(FMC)和六个高管将支付12.7美元以解决指控指责他们RMBS欺诈骗局诈骗投资者。美国政府国民抵押贷款协会,也称为Ginnie Mae,保证了住宅抵押贷款支持证券。bob200体育抵押贷款公司是Ginnie Mae RMBS和发行证券的贷款支持融合起源。bob200体育
根据监管机构,从3/11到3/15,FMC的高管退出执行贷款Ginnie Mae住宅抵押贷款支持证券,使虚假声称他们拖欠,这样它可以卖到新发行的人民币和盈利。bob200体育抵押贷款公司的不当和欺骗性使用Ginnie Mae规则给发行人选择重复购买贷款拖欠了至少三个月造成的招股说明书RMBS成为误导和虚假。
SEC还声称,FMC故意抑制沉淀检查迟到的借款人的贷款通过虚假声称Ginnie Mae和投资者,这些贷款一直拖欠时,事实上,电流。在起诉书中,监管机构说,FMC的最高管理层批准这些行动。
1日穆迪电路恢复诉讼
第一巡回上诉法院已经恢复了59亿美元的住宅抵押贷款支持证券欺诈案件的联邦住宅贷款银行波士顿对穆迪投资者服务公司和穆迪公司银行声称,信用评级机构故意发布虚假评级在某些rmbs购买。bob200体育
在麻萨诸塞州地方法院法官驳回诉讼因缺乏个人管辖。法官还认为,法院不能移动到另一个法院递交的诉状,管辖权将适当的因为缺乏管辖权的情况下解雇只能转移如果解雇由于缺乏主题的管辖权,不是个人管辖。
现在执政第一电路已空出,发现转移缺乏个人的案件已驳回管辖权也是允许的。是移动RMBS地方法院,这将决定是否搬到纽约。
前巴克莱交易员操纵伦敦银行间拆放款利率认罪
据检察官在英国前,巴克莱集团(Barclays Plc)。(巴克)交易员彼得。约翰逊承认犯有阴谋操纵伦敦银行同业拆放额定在2014年。政府本周宣布了认罪后取消法院命令,阻止请求报告直到现在。披露之际,对约翰逊的五个刑事审判前巴克莱同事相关指控正在进行中。
被告在审判Jay商人Stylianos Contogoulas,亚历克斯·Pabon莱恩帝国,乔纳森·马修。他们并不承认串谋欺诈有关的指控。英国的严重欺诈办公室声称,男人是不诚实了或问别人时提交为Libor利率。
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