投资者律师的博客文章标记bob200体育证券欺诈
顶级类型的证券欺诈投资者必须知道bob200体育
代理欺诈以及冠状病毒可能导致投资损失
成为证券欺诈的受害者是一个严重的问题。bob200体育与股市暴跌和市场波动到处COVID-19之后,投资者可能没有意识到,它不仅仅是经济影响的冠状病毒困扰他们的投资组合。
他们也可能亏钱,因为他们的股票经纪人或投资顾问被欺诈或疏忽在处理他们的投资),放在一个更不稳定的财务状况与损失超过他们现在将被维持。
牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas调查投资者索赔涉及非传统的etf
非传统的交易所买卖基金不适合每一个投资者
我们的证bob200体育券欺诈律师史密斯牧羊人爱德华兹和Kantas (SSEK律师事务所)正在调查的投资者投诉经纪人可能会建议他们不当投资非传统的交易所交易基金(etf)(etf)。
这些类型的杠杆etf,逆和inverse-leveraged交易所买卖基金,他们不适合每一个投资者。这绝对是投资,金融代表的类型及其经纪自营商应该为customer-by-customer基础上适用性评估。
涉及Equitybuild所谓的135美元的庞氏骗局
美国证券交易委bob200体育员会(sec)指控Equitybuild Inc .)为基础的房地产投资公司在佛罗里达,和它的操作的所有者135美元的庞氏骗局欺骗了约900名投资者。监管机构声称,该公司,其总裁/首席执行官Jerome Cohen和副总统肖恩·科恩,父亲和儿子,承诺12 - 20%的两位数的回报的投资者,即使他们的业务是遭受巨大的损失。同时,投资者支付返回使用早期投资者的钱像庞式时尚。
Equitybuild投资者大多是不成熟的,资质以外的投资者在投资房地产没有太多经验。科恩一家据说吹捧一个据称原始策略确定低估房地产在芝加哥,伊利诺斯州的南部,他们声称将呈现巨大的回报。投资者承诺的本票,命名为一个特定的属性。第三方应该买的属性与抵押贷款投资者资助,这将产生回报。
不幸的是,似乎没有很多第三方买家。Equitybuild是拥有大部分的属性和房地产投资公司据称停止寻找第三方买家几年前。
bob200体育证券案件:违反反洗钱的指控导致对ICFBCFS 5.3美元罚款,休斯顿医疗三位高管被指控伪造财务信息,和养老基金指责富国银行(Wells Fargo)阻碍退税费用
ICFBCFS和Chardan资本市场反洗钱的指控
FINRA罚款中国工商银行金融服务有限责任公司(ICBCFS) 5.3美元的“系统反洗钱合规失败。“自我监管组织声称,当超过330亿便士股票的清算和结算清算股票之间的1/2013和9/2015,该公司没有一个反洗钱程序,合理地确定和报告可能是可疑的交易,尤其是低价股。ICBCFS沉降情况下没有否认或承认自我监管机关的调查结果。然而,它已经同意一个条目的发现。
ICBCFS还同意支付860美元罚款,了结美国证券交易委员会(sec)指控违反反洗钱和未能报告数十亿怀疑便士股票销售bob200体育。
松下解决会计欺诈和违反《反海外腐败法》的收费280美元
松下的罚款由美国在贿赂方案
松下公司将支付超过143美元的追缴加上预先判断利息来解决美国证券交易委员会(sec)案件涉及行贿计划,指责该公司会计欺诈行为和违反《反海外腐败法》(FCPA)。bob200体育松下同意订单,发现日本公司违反了1934年证券交易法。bob200体育在一个平行的刑事,公司将支付137美元的罚款在与美国司法部达成暂缓起诉协议,它们指责松下违反《反海外腐败法》的书籍和记录。
SEC认为,松下航空电子设备公司松下子公司提供机舱内娱乐和通信系统,提出了一个政府官员在一家国有航空公司咨询职位激励个人协助航空公司业务开展。在骗局的时候,航空公司表示,SEC的订单谈判两个交易价值超过700美元的航空公司。
奥斯汀德克萨bob200体育斯证券案件:投资顾问支付超过715美元解决樱桃采摘指控和达拉斯95美元的石油和天然气公司被指控欺诈投资者
英勇资本资产管理有限责任公司和它的主人,德克萨斯州投资顾问罗伯特·麦基,已经定居美国证券交易委员会(secbob200体育)指控欺诈投资者,参与的指责他们樱桃采摘。作为和解协议的一部分,麦基是禁止证券行业和将支付超过715美元。bob200体育
SEC认为,尽管交易证券公司的综合账户,麦基将分配交易等到看完他们的表演bob200体育。他会分配不成比例的更有利可图的交易账户,向他的客户不赚钱的交易。这使得他在成本利润的客户。SEC认为,他的不义之财樱桃采摘超过505美元。
例如,SEC指出,麦基的交易和分配资产提供墨西哥炸鸡是“代表”的他涉嫌从事樱桃采摘。连续五个交易日,交易的获利的疯子去了他自己的帐户。当价格下降到第六天,他分配股票六英勇客户账户而不是亏本出售的股票。
液体喷射加工保存和增长基金价值减少,宣布关闭,投资者蒙受损失
液体喷射加工保存和增长基金(LJMIX、LJMAX LJMCX)正面临指控虚假和误导性陈述给投资者。特别是,该基金表示,这是适合资本保值投资者希望保守增长他们的帐户。在现实中,公开的共同基金投资者高使他们容易受到巨大损失的风险当它失去了几乎所有的值在两天内,本月早些时候下跌超过80%。在一份提交给证券监管机构的团体伙伴bob200体育有限公司总部位于芝加哥,宣布关闭操作,3月29日,并将进入清算。
最新的基金收益报告,提出在10月底,指出7.68亿美元的净资产。路透报道称,该基金的资产净值为8.12亿美元的月,但是,现在减少到1400万美元。这个巨大的下降之后,国际货币基金组织宣布将不再接受新的投资。不久之后,投资者带来了证券集体诉讼的诉讼bob200体育共同基金。原告指控,液体喷射加工保存和增长基金违反了证券法案,误导他们声称这是致力于“保留资金,尤其是在市场。”bob200体育
液体喷射加工,由安东尼·凯恩和西班牙Parvatanen运营,是许多公司参与销售液体替代基金复杂,费用高。投资者寻求这些基金通常是希望增加其收益虽然减少了风险。然而,该基金并没有实现这一目标。它开始了一个冒险的策略涉及复杂的期权交易和其他投资,不适合任何投资者寻求资本保全。
FINRA潘兴订单支付3美元罚款为客户保护违反规则的行为
美国金融业监管局inc .)说潘兴,一个纽约梅隆银行(BK)单位,必须支付300万美元违反涉及客户保护规则。根据自我监管组织,大约九个月10和11日之间的结算公司没有放下钱需要一个储蓄账户,每FINRA的存款要求。
地面读数说不足,从400万美元到2.2亿美元,来自潘兴的“误解”方面的规定,以及监督不足的公司需要投入什么储备计算。同样,在一个特定的时期内,潘兴没有及时获取或保持物理占有或控制某些客户的保证金证券。bob200体育这导致近四打新的控制或占有赤字,同时显著提高现有的数量控制或占有赤字。
客户保护规则要求经纪公司维护客户现金和证券托管为了符合以下要求:保持现金储备或合格的证券的银行账户至少相当于净现金经纪自营商欠客户的价值,以及获得和保持控制或物理占有顾客的过剩和完全支付保证金证bob200体育券。