仲裁类别档案页2 10 -投资者律师史密斯投资欺诈律师发表的博客——牧羊人爱德华兹& Kantas LLP)

法案旨在消除强制性仲裁条款经纪合约,而证券交易委员会批准新的公共仲裁员的限制

发表于:2015年2月27日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

投资者选择法案在国会,美国众议院法案基思·埃利森所写,明尼苏达州。,is looking to stop investment advisers and brokers from obligating investors to pursue their claims in arbitration instead of going to court. The proposed legislation would bar pre-dispute mandatory arbitration clauses in contracts between clients and their representatives.

到目前为止,几乎所有经纪协议,和越来越多的投资顾问公司,有强制规定,投资者把他们的纠纷仲裁制度,这是由美国金融业监管局。有那些相信论坛支持经纪人和顾问。同时,也有人说,仲裁制度是对投资者更有效比去法院。

埃里森这已经不是第一次推动强制仲裁结束。2013年他推出了一个类似的法案,但它并没有成为法律。公众投资者仲裁律师协会发表声明表示支持埃里森最新的法案,它返回给投资者有权选择是否他们想要他们的纠纷法院或仲裁。

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投资者名称图标投资证券仲裁索赔bob200体育

发表于:2014年12月19日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

投资者指责经纪公司进行不恰当的推荐和销售投资图标租赁基金十一,LLC和图标租赁基金十二,LLC即使他们不能承受高的风险。这两个基金注册,非贸易设备租赁(民进党)直接参与项目。

不仅是11和图标的图标十二投资非常高的风险和流动性的投资,但也有小如果任何二级市场可以出售他们的股票。投资股息从图标无法预测,因为它们取决于利润由设备租赁。

他们提供时期,这两个基金开始支付分布。然而,不久之后图标11和12停止服用新投资者,投资的价值开始下降快,股息支付变得不一致。下降为投资者带来了重大的经济损失。

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SEC批准规定涉及房地产价格和仲裁欺诈行为干预

发表于:2014年10月18日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国证券交易委员会bob200体育已经批准了一项金融业监管Authority-proposed规则,将创造更大的透明度的非贸易的房地产投资信托基金。在新规则下,投资者将会提供更多的信息关于非贸易的reit的成本参与购买股票。

与现有的实践中,经纪公司可以列出非贸易的reit为10美元/股价。新规则将专代理经纪自营商包括每股估计价值的房地产投资信托基金或未上市直接参与项目客户声明和其他信息披露。

公司将计算一个房地产投资信托基金或民进党估计每股价值使用评估值方法或净投资方法。估定价值方法涉及使用REIT的负债和资产或民进党确定估值的股票价值的基础。估值必须进行至少每年一次由第三方估值专家。净投资的方法包括经纪公司阐明客户声明部分中包含资本回报的一个分布,这还降低了估计每股价值声明上市。

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SEC的迹象在FINRA规则限制Expungement客户投诉

发表于:2014年7月31日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国证券交易委员会bob200体育(SEC)已经批准了金融业监管局(FINRA)规则,可以使经纪人更难从他们的记录删除客户投诉解决仲裁案件。2081规则禁止经纪人与客户达成和解协议取决于客户的同意不反对expungement代理的争议从公共记录。

仲裁记录投诉的经纪人保持CRD系统的一部分。注册代表和CRD系统包含数据成员,包括登记、就业和个人历史。它还包括信息披露有关民事司法,纪律,和监管行为,刑事案件和数据对客户纠纷和投诉。

公众可以通过FINRA BrokerCheck网站访问这些数据。券商客户纠纷可擦除的CRD系统和BrokerCheck只能通过法院命令确认已经有一个仲裁裁决,建议这样的救援。

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FINRA仲裁小组订单Stifel Nicolaus前交易员支付2.7美元

发表于:2014年6月24日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

金融行业仲裁小组说Stifel Financial corp . (SF)Stifel Nicolaus的经纪业务,必须支付270万美元,肖恩·霍里根。Stifel的前交易员声称经纪公司诽谤他,没有正当理由拒绝他的奖金。现在,面板经纪自营商承担责任。

从2012年Stifel霍里根被解雇了。据他的律师,他终止了数周后他听到一个电话销售经理侮辱他的妻子。霍里根的妻子也采用Stifel。事件发生后,他情绪上的反应。这是在交易时间。公司然后降级他让他走之前几周之前给他奖金为2011。

Stifel声称霍里根无权得到这笔钱,因为在奖金发放的一天他不再为这家公司工作。然而,他的律师说,除非一个行业专业迹象合同要求员工必须使用奖金支付那天,他/她仍有权享受这些钱。

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FINRA看到仲裁案件上升10%,波多黎各债券的一个因素

发表于:2014年4月27日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

据统计由美国金融业监管局,的数量bob200体育证券仲裁案件带来的自我监管机构超过去年的总目标。一个可能的因素增加可以归因于很多波多黎各市政债券的情况已经提交的投资者持续巨额亏损。更多的是不可避免的,尤其是FINRA只是增加了仲裁员池处理案件从美国市政债券领域。

经纪自营商监管机构说,在这一季度,1011 FINRA仲裁案件被提交了一份明确的增加从919年证券仲裁索赔申请在2013年的前三个月。bob200体育但是,仲裁案件的数量被关闭在这一季度小于前两年,只有946解决。相比之下,在4400年和4800年例在2013年和2012年,分别。

也就是说,5 o %的仲裁案件决定这首季度呈现的损害赔偿金,这比过去两年。最常见的说法FINRA仲裁案件2014年到目前为止是违反信托责任。疏忽,未能监督和违反合同的其他主要要求。

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FINRA试图限制公共仲裁员的定义

发表于:2014年2月11日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

根据投资的新闻和《华尔街日报》,知道的消息说,美国金融业监管局想要限制多少券商业内人士可以作为仲裁员在投资者与经纪交易商和经纪商的争端。修正案将使任何人都隶属于证券行业,包括律师和ex-brokers,代表自己在公共仲裁人的角色。bob200体育FINRA的董事会将决定是否批准一项提议规则的改变在这个问题本周召开的一次会议上。

下FINRA仲裁系统,有两个arbitarator类:非公开和公众。公共仲裁员通常没有当前的内幕与证券行业。bob200体育非公开的同时,仲裁员可以有电流关系,甚至作为一个银行家或代理或证券欺诈的律师。bob200体育

通常,一个小组有三名仲裁员主持一个investor-broker纠纷。小组成员从列表中选定的仲裁员。受访者和申请人通过这个列表来消除他们不想在面板上。

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FINRA订单J.P.特纳在交易所交易基金支付707559美元赔偿84个客户

发表于:2013年12月10日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国金融业监管局inc .说,摩根大通(J.P.特纳& co .)必须支付707559美元的赔偿84个客户出售逆和杠杆etf不适合他们,以及过度的共同基金开关。地面读数说经纪自营商没有建立和保持一个监控系统是合理的,而是监督逆和杠杆etf相同的方式是传统的。它还指责有关etf提供训练不足的金融公司。通过沉降,摩根大通(J.P.特纳并不否认或承认这些指控。

杠杆和逆交易所交易基金

逆和杠杆etf每天“重置”。他们应该满足他们的目标每天所以他们的表现可以迅速偏离基准或潜在的指数。不幸的是,即使长期指数表现展品上涨,投资者可以容易受到重大的损失。市场波动时,只能加剧的情况。此外,杠杆和反向etf并不适合所有投资者。

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经纪自营商国家计划支付6.2美元FINRA仲裁裁决两个明尼苏达投资者在房地产投资信托基金

发表于:2013年12月3日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

金融业监管局小组说,国家规划公司必须支付620万美元的REIT仲裁裁决明尼苏达州投资者史黛西和罗尼·埃里克森。埃里克森和信托公司代表他们指责独立经纪公司及其ex-brokers克里斯托弗·r·奥尔森的过失,违反信托责任,虚假陈述,行业涉及房地产投资信托的违反规则的行为。

根据FINRA奖,不名字埃里克森的房地产投资信托基金投资,申请人还在航道房地产投资控股集团投资,Olson和首选资源集团员工所有。奥尔森已经申请破产和所有索赔他已经停止。(奥尔森获准后辞去人大没有披露他的外部业务活动或在这些事业的参与他的客户。他辞职后注册Berthel Fisher & Co。金融服务有限公司)

埃里克森说,除了成为代理诈骗的受害者,他们不得不履行抵押贷款未偿还贷款的房地产投资,以避免丧失抵押品赎回权。奥尔森认为,操纵他们承担重大债务,支付数百万美元,他们不能回来,和annuitizing,清算,构建他们的投资资产,他们的退休偿还的“惊人”债务导致房地产投资的建议。

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律师、投资者主张想知道更多有关SEC监管FINRA仲裁员的选择

发表于:2013年12月2日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

公众投资者仲裁律师协会(PIABA)正在与消费者权益组织公民获得美国证券交易委员会(sec)释放文件对其监管金融业监管局的选择的仲裁员主持经纪自营商和投资者之间的纠纷。bob200体育根据PIABA总统詹森床铺,因为客户只在“被迫”bob200体育证券仲裁作为解决场地时签署文件设置经纪账户(在未来纠纷的事件),他们应该被允许知道FINRA决定谁听到仲裁案件。

PIABA律师组织,代表投资者与证券仲裁索赔。bob200体育认为这是一个问题的“透明度”,律师一直试图获得这些文件在过去的几年里。

集团的努力在2010年开始与美国证交会信息自由法案查询要求的文档地址如何监管机构检查FINRA的过程选择仲裁员和调查他们的背景。然而,尽管《信息自由法》授予联邦机构的公共访问记录,豁免。(豁免存在保护敏感的问题,如客户的私人金融数据)。

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