美国金融业监管局驱逐了克雷格•斯科特资本有限责任公司在发现三公司的注册代表涉嫌参与过度交易在客户的帐户。自律组织表示,这些指控强加给客户,包括降价促销,标记,和佣金,不符合后者的金融状态和目标。
现在,FINRA克雷格·斯科特资本负责过度交易,它描述为大量生产。这种类型的过度交易需要在交易客户的帐户为了赚取佣金。
FINRA也指责该公司的投入和执行一个“合理监控系统”,以防止过度交易和未能妥善监督受指控注册代表参与这些行为可以得到预防。监管机构指责克雷格·斯科特的主人没有采取合理的行动,尽管他们发现了红旗表明过度交易可能发生。
在波士顿的一个联邦陪审团发现霍华德,f²投资的企业公司,负责在美国证券交易委员会的民事诉讼指责交易所交易基金诈骗。bob200体育执政的确定存在违反《投资顾问法》。
根据监管机构试图欺骗投资者和鲁莽行事的方式销售AlphaSector的历史,这是f²的旗舰产品。
美国证券交易委员会在2014年提出了bob200体育证券欺诈诉讼存在。那时监管机构宣布了35美元结算与f²,在公司承认过错声称它误导投资者的错误销售AlphaSector有漫长而成功的记录,利用数十亿美元的财富管理发展战略。
美国金融业监管局表示,富国银行(Wells Fargo Advisors金融网络和富国银行清算服务有限责任公司必须支付超过3.4美元的赔偿客户影响不合适的建议包括交易所交易产品和涉及的监管失败。通过沉降,富国银行(Wells Fargo)不是否认或承认监管机构的指控。
根据FINRA, 7/1/200和5/1/2012之间,有注册代表富国银行(Wells Fargo)推荐这些volatility-linked早期胸腺祖细胞没有完全理解投资的特点和风险。自律组织还发现,经纪自营商没有落实到位的监督系统合理妥善监督ETP销售期间的问题。
监管机构说,经纪人没有合理理由推荐这些早期胸腺祖细胞向客户的风险概况及投资目标被认为是中度或保守。代表被指控的不当离开这些头寸时,建议在一个“及时”。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)已经获得了最终的缺席判决的代理欺诈案针对Demitrios哈拉。4月前代理是由监管机构指控涉嫌在五客户账户交易不合适的投资产品。客户是不成熟的投资者不多,如果有的话,投资经验。他们的净资产和收入水平足够温和,风险投资并不适合自己的投资组合。
根据监管部门的投诉,在一年多的时间,哈拉每天179杠杆交易的交易所交易基金和交易所交易票据在这些账户。(ETNs和etf产品被认为是高风险、不稳定,且仅适用于成熟的投资者)。
美国证交会表示,哈拉没有合理的理由向客户推荐这些投资。同时,后者是收取128美元的费用和佣金。净亏损持续在所有位置约为170美元。
Asset Manager控操作ETF没有必要的豁免
美国证券交易委bob200体育员会称,贝莱德基金顾问(黑色)将支付1.5美元以解决指控指责建议交易所买卖基金的资产管理公司违反投资公司的行为。贝莱德的俄罗斯基金ETF必要exemptive顺序从12/2010到1/2015。exemptive秩序是必要的,因为有一些ETF特征会导致基金和经销商违反行为如果不是有订单。
欧盟委员会称,贝莱德2011年通知exemptive救援已经发给其他投资公司,它建议不能应用于基金分别举办。尽管知道了这一点,贝莱德据说保持运行ETF没有必要的豁免。直到2015年,与美国证券交易委员会举行更多会谈后,资产管理公司合并俄罗斯基金ETF与另一个投资公司,它建议。然后它可以应用另一个获得exemptive救援俄罗斯基金ETF。
原投资顾问失去仲裁索赔超过黄金交易所买卖基金
黎明前财政顾问班纳特正在失去的1美元bob200体育证券仲裁索赔前客户提出的索赔,她建议他投资于黄金交易所买卖基金。史蒂文Santagati把他的ETF证券金融业监管局。bob200体育他被指控未能监督,违反信托责任和过失。
InvestmentNews报道称,在本周的一次采访中,Santagati指责贝内特利用他缺乏了解”的财务细节。“Santagati贝内特说,利用他的帐户和投资于风险投资,包括SPDR Gold Shares交易所交易基金。
美国金融业监管局授予Santagati 746美元。西方国际证券,贝内特ex-brokeragebob200体育公司和她的班纳特集团金融服务是额外的受访者在这种情况下。他们发现“连带”违反的责任。除了Santagati奖,他们必须支付27美元k的专家证人费和法律费用252美元。
预计美国证券交bob200体育易委员会(sec)指控Navellier & Associates欺诈。注册投资顾问,在难以手册申请的一种形式,披露监管机构的执法人员已经初步决定建议美国证券交易委员会立案。
欧盟委员会一直在调查咨询公司销售f²投资交易所交易基金投资策略。f²投资承认它的一些营销策略记录膨胀性能。
去年,至少13经纪公司和ria与SEC达成和解,包括波士顿公司声称在自己的营销抵押品,包括AlphaSector ETF策略已经远超500 S & P数年。f²推广策略是利用一个算法,可以表明时候出售。
摩根士丹利美邦(女士)已经同意支付8美元的罚款来解决证券交易委员会(sec)指控不法行为的指控该公司涉及单逆交易所交易基金的投资。bob200体育摩根士丹利(Morgan Stanley)承认过错作为和解协议的一部分。
根据SEC的秩序,摩根士丹利(Morgan Stanley)未能充分实施过程一个政策,以确保客户理解购买反向etf和所涉及的风险并未获得签名从几百个客户端信息披露注意表示,这些etf通常不适合投资者打算让他们超过一交易日除非证券对冲或交易策略的一部分。bob200体育
摩根士丹利(Morgan Stanley)说服投资者购买单一反向etf账户,包括退休账户。bob200体育证券召开了长时间。因此,许多这些咨询的客户遭受损失。
金融业监管局的一个专门小组排序中大西洋资本公司支付大卫Wellman和贝弗利好922美元。这对夫妇起诉独立经纪公司损失他们投资在索诺玛岭后持续合作伙伴(房地产私募),KBS-sponsored非贸易的房地产投资信托基金,白银和黄金交易所交易基金(etf)像iShares银和市场VectorsGold未成年人,和Contago油气证券。bob200体育他们声称,大西洋中期资本公司是承担过失欺诈、疏忽、遗漏,违反信托责任,违反合同,监督过失赔偿,普通法欺诈、科罗拉多和违反证券的行为。bob200体育
这对夫妇已接近退休年龄时的投资前几年前2008年的经济崩溃。根据这对夫妇的律师团队,他们认为是问题的问题之一就是大西洋中部的两个经纪人管理的索诺玛岭伙伴没有相同的经纪人营销和销售私人配售给投资者。申请人认为这提供了一个利益冲突。
以前称为Jadda获得高级抵押贷款基金,索诺玛岭伙伴被提拔代替低收益的CD,以及股票市场的波动。它应该呈现9 - 11%的年收益率。也,虽然好买了大部分的非流动性房地产投资,她缺少所需的必要限定净资产作为合格投资者在私募行业规则。
太平洋投资管理公司(PIMCO)已同意解决美国证券交易委员会(sec)指控该公司误导投资者的指控的交易所交易基金(etf)的性能,而不是将一个精确的值在bob200体育某些基金证券。作为和解协议的一部分,太平洋投资管理公司(PIMCO)几乎将支付20美元,雇佣一个独立的合规顾问。
监管机构认为,投资者被吸引到太平洋投资管理公司(Pimco)总回报活跃ETF之后,在2012年推出后的几个月内,却足以胜过投资管理公司的旗舰基金。由比尔•格罗斯管理的基金以前,太平洋投资管理公司的创始人之一,旨在反映总回报基金太平洋投资管理公司的旗舰。
尽管太平洋投资管理公司(Pimco)总回报活跃ETF最初的成功是与小的债券购买提前帮助提高性能,在其年度和月度报告太平洋投资管理公司(Pimco)据称让投资者其他原因这些早期的“误导的结果。”同时,美国证券交易委员会说,太平洋投资管理公司没有透露,最初的表现成功是由于一个“奇怪的许多战略”指购买较小的债券,这是无人担保抵押贷款里,这种方法不会持久,基金持续增长。bob200体育
投资者律师的博客