金融顾问类别档案页的2 5 -投资者律师的博客发布的投资欺诈律师史密斯-牧羊人爱德华兹& Kantas LLP)

摩根士丹利(Morgan Stanley)中国黑客闯入网络,彭博社报道

发表于:2011年2月28日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

根据布隆伯格,摩根史丹利网络经历了网络入侵。罪魁祸首是基础在中国黑客闯入谷歌(Google Inc .)在一年前的电脑。磨合是记录在电子邮件被盗HBGary公司,一家网络安全公司,为投资银行工作。

手术被称为极光攻击,入侵发生在2009年6月,持续了大约六个月。20多家公司被击中。

HBGary邮件不详细数据可能被盗摩根士丹利(Morgan Stanley)或其跨国业务被击中。据报道,经纪自营商认为网络攻击的细节保密。黑客激进组织匿名偷了邮件。

摩根士丹利(Morgan Stanley)聘请了HBGary去年因为疑似hacker-linked网络漏洞,导致入侵到金融公司的网络安全系统。这些攻击不相关操作极光。每HBGary邮件,黑客,这些漏洞可以植入软件窃取机密文件和通信。

根据联邦调查局副助理主任Steven Chabinsky,黑客已加紧努力,涉及并购的获取信息。中国黑客攻击并没有帮助越来越多的中国和美国之间的紧张关系。甚至使呼吁美国国务卿希拉里•克林顿(Hillary Clinton)看谷歌声称对袭击和让她发现向公众开放。

网络攻击后,谷歌停止审查搜索结果从Google.cn,其中国搜索引擎。谷歌开始关闭其网站与中国官员在漫长的谈判之后。

相关网络资源:
摩根士丹利(Morgan Stanley)被中国黑客攻击了谷歌,彭博社,2011年2月28日
操作极光,技术热点,2010年1月15日
HBGary

更多的博文:
摩根士丹利(Morgan Stanley)没有披露财务顾问FINRA的重罪指控,声称车祸受害者的律师股票经纪人欺诈博客,2011年1月10日
华尔街知道背后的28%的贷款抵押贷款支持证券(MBS)未能达到基本承销标准bob200体育股票经纪人欺诈博客,2011年1月10日继续阅读;

类成员嘉信理财公司的证券诉讼仍然可以选择退出文件个别证券bob200体育

发表于:2010年12月6日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国地方法院已经批准了一项修正案,提出嘉信理财公司证券诉讼和解。bob200体育提出解决集体诉讼的补充通知已经发送给受影响的类成员,包括那些可能举行施瓦布YieldPlus基金股票9月1日,2006年5月31日之间,变得更加,2006年和2008年3月17日。股票可能是通过股息再投资基金或通过购买。影响类成员不能一直是加州居民9月1日,2006年。

补充通知指出,有澄清发布声明的范围,影响类成员将给施瓦布如果他们决定参加和解。比联邦证券类诉讼更声称现在包含在修改版本。bob200体育类成员现在有另一个机会退出集体诉讼的投诉。

排除截止日期:你排斥的通知必须以邮戳为凭1月14日,2011年和后不能收到2011年1月21日。

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Raymond James下令FINRA回购2.5美元的农业研究所

发表于:2010年7月28日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

金融业监管局仲裁小组排序Raymond James & Associates Inc .)和Raymond James金融服务公司。买回2.5美元的标售利率证券的投资者。bob200体育格雷格Merdinger指责Raymond James金融公司未能警告他与农业研究所相关的风险。2009年,他提出索赔指控经纪自营商违反合同和信托责任。

Merdinger声称从2006年10月到2008年2月,Raymond James & Associates inc .)建议他购买证券,同时声称他们比货币市场基金流动性更强,这Merdinger想投资,直到他最终被说服了。bob200体育Raymond James从来没有告诉他,他认为,ARS可能成为非流动性,甚至到2008年2月,当市场冻结,Raymond James继续建议他购买证券。bob200体育一个甚至更多的购买。

Raymond James金融总法律顾问保罗•Matecki已经迅速注意经纪交易商提供了证据表明它不知道ARS市场失败的风险在2008年2月之前那样崩溃。他还声称,没有证据表明任何员工知道证券会失败。bob200体育

然而,Merdinger证券律师说有邮件的bob200体育副本显示,Raymond James财务经理知道ARS市场正在经历困难的方法之前崩溃。去年年初,Raymond James首席执行官和董事长发表了一封信,向美国证券交易委员会(sec),投资银行向客户道歉的角色在他们的ARS购买。bob200体育

除了2.5美元ARS回购,Merdinger已获得5%的利息金额,直到Raymond James买回证券。bob200体育他还获得额外的86000美元。

相关网络资源:
Raymond James执政面临250万美元的回报,2010年7月27日,BizJournals
Raymond James下令回购2.5美元的标售利率,《华尔街日报》,2010年7月26日
汤姆詹姆斯道歉拍卖利率购买安全BizJournals, 20009年1月5日继续阅读;

德州司法部长候选人芭芭拉·安Radnofsky说,国家应该对华尔街公司证券欺诈诉讼文件bob200体育

发表于:2010年6月26日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

芭芭拉安Radnofsky,德州的民主党候选人总检察长说,国家应该起诉华尔街公司bob200体育证券欺诈。本周早些时候,她出版了一个合法的短暂指责投资银行在金融危机负责。她的德州证券欺诈bob200体育简报,模仿数十亿美元从1990年的烟草定居点,正在寻求约180亿美元的证券欺诈损失和其他赔偿德克萨斯州。bob200体育她的目标摩根士丹利(Morgan Stanley),高盛集团(Goldman Sachs Group),美国国际集团保险和其他主要金融公司,银行,债券评级机构。

Radnofsky短暂的不是证券欺诈诉讼,但它是一个框bob200体育架。她希望,它将推动现任德州司法部长Greg雅培采取行动。她认为,如果雅培未能起诉公司在9月,”他犯法律玩忽职守。”她指责他没有采取行动,尽管“明确的证据。”

德州Radnofsky指出,金融危机已经迫使削减社会福利项目,环境执法和儿童保护服务。她说,“大萧条”已经导致儿童疾病,饥饿,死亡,和虐待。她还认为,止赎和废弃的房屋受到严重影响的社区。

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Linsco私人分类帐客户文件FINRA仲裁索赔控告前财务顾问雷蒙德伦敦的数百万美元的庞氏骗局

发表于:2010年4月13日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

许多FINRA仲裁索赔提起控告前Linsco私人分类帐(LPL)财务顾问雷蒙德伦敦的运行一个数百万美元的庞氏骗局欺骗投资者。索赔指控欺诈、转换、歪曲、遗漏和疏忽。LPL被指控未能监督、发现和阻止投资欺诈方案在合理的时间虽然有很多迹象,如红旗和客户投诉,表明伦敦应该是更严密的监督,甚至解雇。

每FINRA声明声称,近10年来伦敦接受资金从LPL的客户。他告诉他们,他们的钱投资于一个LPL账户,他可以帮助他们利用独家投资机会。前LPL金融顾问将他应该投资的钱,用它来支持他的奢侈生活方式和赌瘾。

Linsco最终解雇了伦敦2008年3月,但那时基金属于95%的受害者被偷了。伦敦的受害者,位于美国的不同部分,包括自己的邻居、家庭成员、和乡村俱乐部成员。

庞氏骗局被发现后不久,伦敦死了。

LPL是在美国最大的经纪公司之一。所谓的庞氏骗局围绕伦敦已经不是第一次经纪自营商已经与证券欺诈指控犯下的员工之一。bob200体育2002年,FINRA获得超过500000美元的投资者声称投资损失因为LPL没有适当的监督其独立经纪公司之一。

2008年,LPL Financial和迈克尔•麦克莱伦ex-brokers之一,仲裁索赔损失180万美元证券欺诈指控他们,违反了证券法,未经授权的交易,违反信托责任,和其他违规行为。bob200体育

股票经纪人欺诈?:主要街道的天然气债券的领带,雷曼兄弟(Lehman Brothers)不得向投资者披露

发表于:2010年4月10日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

主要街道天然气债券投资者声称经纪人不仅未能披露与投资相关的风险,但他们也没有通知他们的客户,债券可能会受到雷曼兄弟(Lehman Brothers)的财务状况的影响。华尔街公司开拓市场和销售天然气债券作为保守、安全的市政债券时,实际上,他们是雷曼Brothers-backed复杂衍生证券。bob200体育因此,当投资银行在2008年申请破产保护债券的交易价值下降。

如果你是一个投资者亏损,因为你投资于主要街道天然气债券被告知是安全的,保守的投资,请与我们联系股票经纪人欺诈律师立即要求你免费评估。你可能有理由证券欺诈索赔。bob200体育

天然气主要街道

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Morgan Keegan & Co . Inc .)、摩根资产管理,和两名员工面临次级抵押贷款证券欺诈指控被秒bob200体育

发表于:2010年4月8日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国证券bob200体育交易委员会(sec)提交了索赔Morgan Keegan & Co)的詹姆斯·c·凯尔索博士摩根资产管理和员工,jr .)和约瑟夫·托马斯·韦勒证券欺诈,据称涉及膨胀的价值次级抵押贷款支持证券bob200体育。

根据一些国家的监管机构、投资者和RMK基金(RMK优势收入基金,RMK高收入基金,RMK跨产业高收入基金,RMK选择高收入基金,RMK战略收益基金,和RMK选择中间基金)是销售和推荐基金将提供一个一致的收入水平,而实际的风险被歪曲,基金的资产净值定价是被操纵的。

SEC执法部门指责Morgan Keegan未能实施合理的程序,内部价格在五基金投资组合证券,因此,无法准确计算基金的“资产净值。bob200体育“这些不准确的资产净值每天公布,投资者购买股票的价格。

执法部门也指责基金投资组合经理代理任意当他告诉Morgan Keegan凯尔索博士的基金会计部门调整价格的方式会使某些组合证券的公允价值上升。bob200体育他的助理发送约262“价格调整”基金会计之间至少2007年1月和7月。

在许多场合,任意调整,忽视较低的值,其他经销商引用了相同的证券,和被忽视的反映公允价值。bob200体育他们进入一个电子表格来确定基金的NAVs-even虽然没有支持文件。凯尔索博士也经常被指控告诉基金会计忽视经纪自营商的月底报价应该是用来验证Morgan Keegan价格已分配给基金的证券,以及操纵价格报价他收到至少一个经纪自营商。bob200体育

执法部门指责韦勒,一位属于注册会计师评估委员会,担任该基金会计部门主管,未能修复估值过程中的缺陷,以及确保公允价值证券精确定价或资产净值是正确计算。bob200体育

相关网络资源:
证交会指控Morgan Keegan和两名员工欺诈与次级抵押贷款相关的SEC.gov, 2010年4月7日
SEC的顺序(PDF)

Morgan Keegan 2员工面对SEC欺诈指控,《华尔街日报》2010年4月7日继续阅读;

瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG)圣微电子公司必须支付4.31亿美元的标售利率证券仲裁裁决bob200体育

发表于:2010年4月5日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国地方法官Deborah棉絮说,瑞士信贷集团必须支付意法半导体公司股价其余的仲裁裁决欠4.31亿美元未授权标售利率证券相关的投资。bob200体育FINRA去年发布了证券欺诈奖。bob200体育

意法半导体公司股价表示,瑞士信贷(Credit Suisse)投资于高风险证券,包括ARS与债务抵押债券,为公司投资银行时应该只投资于美bob200体育国政府支持的学生贷款。欧洲半导体生产商起诉瑞士信贷(Credit Suisse)当ARS的价值下降。意法半导体指责的经纪自营商bob200体育证券欺诈不公正的浓缩,违反合同,未能监督,违反信托责任。

FINRA小组裁定赞成意法半导体,授予公司支付4亿美元的赔偿金,在专家证人和法律费用300万美元,和150万美元的融资费用,而导演瑞士信贷(Credit Suisse)支付4.64%的非流动性ARS意法半导体的账户直到支付的费用和损失。

瑞士信贷(Credit Suisse)试图腾出FINRA奖和认为小组仲裁员被偏见的投资银行。面板的经纪自营商还指责无视法律。然而,法院认为,瑞士信贷(Credit Suisse)的索赔依据。结余欠意法半导体大约是3.54亿美元,包括2300万美元的利息。

今年早些时候,瑞士信贷(Credit Suisse)经纪人埃里克·巴特勒被判5年有期徒刑的次贷证券出售给投资者。bob200体育他的欺诈行为成本超过11亿美元。

自从ARS市场崩溃的2008年2月,至少19经纪自营商和承销商起诉。监管机构迫使一些回购价值数十亿美元的标售利率证券。bob200体育

我们的牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas创始人股票经纪人欺诈律师威廉牧羊人说,“投资者面临的一个问题,当他们被要求仲裁,他们几乎没有吸引力的希望如果他/她失去了仲裁员的奖项。然而,这是双向的:它也很困难的经纪公司上诉,甚至一些尝试。因此,投资者就可以完成一个案例,赢,得到在一年左右的时间。在法庭上,这个过程可以拖出5年或更久。”

意法半导体起诉瑞士信贷证券的bob200体育纽约时报,2008年8月7日
FINRA奖项意法半导体4.06亿美元对瑞士信贷证券(美国)有限公司bob200体育意法半导体,2009年2月16日继续阅读;

五年后,骑士证券监管者被证明无罪吗?bob200体育就叫它“意料之中的事。”

发表于:2010年3月16日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国金融业监管局的国家Adjudicatory委员会驳回指控前骑士证券,石油醚首席执行官肯•帕斯捷尔纳克和约翰·雷顿投资公司的前任——机构销售部门负责人。bob200体育两人被指控在被监督的失败欺诈销售。具体地说,他们涉嫌不当监督雷顿的哥哥约瑟夫·雷顿,当时,该公司的最高机构销售交易员。监管机构指控的约瑟膨胀证券的价格卖给机构客户和保持额外的利润。bob200体育

全国证券交易商协会发现,两位前高管未能采取合理的步骤来确bob200体育保约瑟夫是符合行业标准。他定居在2005年全美证券交易商协会和证券交易委员会(sebob200体育c)。

低FINRA面板也否决了两个男人。帕斯捷尔纳克暂停监督职位两年了,而约翰是禁止监督角色。两人都要求支付100000美元。

然而现在,NAC是不同意下面板,声称FINRA未能建立,约瑟夫·雷顿违反监管和市场标准。委员会还发现,约翰·雷顿执行骑士的合规程序,有证据显示,不支持指控指责帕斯捷尔纳克不妥善应对“红旗”出现在约瑟夫的方式来处理他的机构客户订单。然而,机构客户前来作证,他们收到的价格是公平的。同时,在2008年,一位联邦法官否决了类似的指控,SEC起诉帕斯捷尔纳克和约瑟夫·雷顿。

“这是另一个例子,FINRA的士兵越来越受到惩罚而警察负责最终得到一个走,“牧羊人Smith说爱德华兹和Kantas创始人bob200体育证券欺诈的律师威廉牧羊人。“经纪公司的主要监管机构可能最近更名为“金融业监管局”,但它仍然是一个“全美证券交易商协会”——一个非营利性的私人公司(类似于一个乡村俱乐部)看到,既得利益集团青睐的罪行的成员不需要回答。bob200体育毕竟,一个先例罚款或制裁的老板可能会影响将来的治疗其他老板。”

相关网络资源:
合规看:服从你的兄弟的守护者,《华尔街日报》,2010年3月5日
国家Adjudicatory委员会,美国金融业监管局继续阅读;

bob200体育证券对摩根士丹利(Morgan Stanley)共同基金被上诉法院

发表于:2010年2月5日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

维护一个下级法院的判决,美国第二巡回上诉法院声称在两个确认投资者的证券bob200体育摩根士丹利(Morgan Stanley)摩根士丹利(Morgan Stanley) (MS)共同辟融资技术基金,基金应被摩根士丹利(Morgan Stanley)信息。申请人曾指责投资公司未能披露利益冲突的投资银行部门之间及其研究分析师。

法院裁定,共同基金提供语句没有必要透露可能的利益冲突发生的由于拆除股票之间的“信息壁垒”研究人员和投资银行家。上诉委员会还发现,有两个集体诉讼对开放式共同基金,无法识别非法基金的招股书或登记声明中遗漏。

根据投资者,他们应该被通知,客观性可以妥协,因为共同基金的经理为他们的股票研究大量依赖经纪自营商。引用1933年的证券法bob200体育案,他们对摩根士丹利(Morgan Stanley)提起了证券欺诈诉讼。原告声称,经纪公司提供的文档中可能的利益冲突。原告声称这些遗漏成本500000美元,为类损失超过10亿美元。

一名联邦法官驳回了他们代理欺诈投诉,称未能证明可能的利益冲突的法律规定披露。第二巡回法院维持下级法院的判决,说它同意美国证券交易委员会(SEC)的法庭之友说明1 a形式和证券管理条例不要求被告原告声称透露的信息被遗漏了,原告认为是摩根士丹利(Morgan Stanley)特定风险基金实际上是每一个投资者所面临的。bob200体育

被告:摩根士丹利(Morgan Stanley)、摩根士丹利(Morgan Stanley) DW Inc . (MSDWI),女士& Co)技术基金,基金的信息,摩根士丹利(Morgan Stanley)投资管理有限公司(MSIM)、摩根士丹利(Morgan Stanley)投资顾问有限公司(MSIA)和摩根士丹利(Morgan Stanley)分销商公司。