美国金融业监管局(FINRA)已暂停斯帕坦资本证券公司财务顾问詹姆斯·罗伯特·佩科拉罗9个月的职务。bob200体育FINRA命令他支付1万美元的罚款和近6.9万美元的赔偿过度未授权交易在客户的帐户。纽约经纪公司同意了制裁，但没有否认或承认调查结果。
根据自律组织(SRO)的说法，佩科拉罗向某些客户推荐了一种成本非常高的高速交易模式，其中包括他频繁地下达止损指令，导致证券头寸的平仓。bob200体育据说，在这个时候，他会向投资者推荐新的投资。美国金融业监管局表示，考虑到投资者的投资背景，这些交易过于过度，不适合他们。这些交易使他们的投资损失超过16.6万美元，总交易成本超过18.4万美元，其中包括超过16.5万美元的佣金。
两名旧金山退休人员向金融行业监管局(FINRA)提交了一份50万美元的诉讼，起诉NI Advisors、其总裁Goy Sui-hock和经纪人Shirley Ank Wong．经纪公司Ank Wong也在加州戴利城(Daly City)的AK Advisors在当地经营业务。这些投资者称，尽管他们希望把自己的退休资金用于安全可靠的投资，但他们还是被不恰当地推荐了L债券。
这些老年客户指责王利用他们共同的文化亲和力向他们推销这些流动性差的高收益债券。据称，她随后将他们的20万美元资金集中在GWG L债券上，并在此过程中赚取高额佣金。
佛罗里达州的两名退休人员向美国金融业监管局(FINRA)提交了对美国国家证券公司(National Securities Corp.)的仲裁申请。他们要求美国国家证券公司赔偿他们在GWG控股L债券上遭受的损失，最高可达六位数。bob200体育这些风险大、流动性差的垃圾债券据说是由前国家证券(National Securities)经纪人马克·克莱恩(Marc Cline)推荐给他们的。bob200体育他以CFG资本有限责任公司(克莱恩金融集团)的公司名称在佛罗里达州当地运营。
克莱恩已经不再是注册代表了，他有15起客户纠纷CRD．这些问题要么已经解决，要么仍然悬而未决。
两名投资者获得了257万美元金融业监管局(FINRA)对LPL金融和金融资源集团的仲裁案．同样被列为被告但未被责令支付损害赔偿金的还有两名前lpl财务顾问。安东尼奥·雷纳现在是德克萨斯州美国证券公司的经bob200体育纪人爱德华·布鲁斯·米勒目前在南卡罗来纳州的金融资源集团投资服务公司注册。
这是投资者对FINRA的第二起仲裁案件LPL Financial．他们指控未经授权的交易、欺诈、违反信托义务和违反合同。Financial Resources Group和LPL均被责令支付逾160万美元的补偿性损害赔偿金和近85万美元的原告律师费。仲裁员建议将此案从雷纳的CRD而米勒则继续否认指控。
注册财务委员会已经暂停西方国际证券bob200体育财务顾问帕特里克·迈克尔·伊根被禁止使用CFP称号。此前，美国证券交易委员会(SEC)指控他、经纪自营商和其他四名西bob200体育方国际经纪商涉嫌违反《监管最佳利益》(Reg BI)，涉及他们出售的股票GWG控股L债券．
美国证券交易委员会称，他们向投资者出售这些风险高、流动性差的垃圾债券，尽管考虑到投资者的投资背景、财务目标和风险承受水平，这些投资并不符合投资者的最佳利益。CFP委员会是一个非营利性组织，负责管理注册理财规划师认证项目。
弗朗西斯·约瑟夫·费尔滕，最近Ameriprise金融服务目前，金融行业监管局(FINRA)已禁止该公司从事经纪业务。他被指控大量生产鼓励他们放弃年金和共同基金，购买奖金年金。这导致他们支付退保费，而他从交易中赚取佣金。
挤兑是指在客户账户上进行过度交易，是许多经纪人试图通过由此产生的佣金和费用赚取额外收入的方式之一。不幸的是，这可能会给投资者造成巨大的损失，尤其是在过度操作的情况下。
Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)高兴地宣布高级合伙人和投资者律师柯克·g·史密斯而且塞缪尔·b·爱德华兹都在2022年Lawdragon 500领先原告金融律师名单．他们成功地代表投资者在FINRA仲裁和诉讼中向包括华尔街大公司在内的经纪自营商要求赔偿，而这些经纪自营商对他们的投资损失负有责任。
Lawdragon每年发布美国500名优秀律师的名单。2022年是这家法律媒体公司首次创建原告财务律师的策划名单。最终的候选人由竞争对手和同行审查。
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)已对前LPL Financial经纪人、佐治亚州Hamilton investment Counsel有限责任公司注册投资顾问埃里克•谢伊•霍利菲尔德(Eric Shea Hollifield)提起民事诉讼。该监管机构称，他涉嫌从一名经纪投资者和两名投资顾问客户那里挪用至少170万美元。然后他用他们的钱支付了他的个人开支，包括一处37英亩的房产和一所房子。
据美国证交会称，霍利菲尔德涉嫌在未经允许的情况下，将客户的资金转移到他控制的一家外部公司。除此之外，他还把一部分钱转到了自己的账户上。据称，Hollifield出售了该经纪客户账户中的证券bob200体育，并建议该客户将124万美元转移到另一家金融机构，以赚取更多利息。在得到客户的同意后，他将这笔钱转给了房地产中介，用于购买自己的房子。因此，欧盟委员会正在寻求永久禁令和货币救济。
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