香港证券及期货事务监察委员会bob200体育(证监会)要求瑞银集团(UBS)支付51美元的罚款收费过高的客户在2008年和2017年之间。也要求瑞士银行巨头支付超过25美元的损害赔偿给客户。
香港监管机构称,大约5000名客户支付超过他们应该大约28700个事务。这件事发生后,瑞银集团顾问和助理添加填充传播涉及债券,以及结构化的注意交易和收取额外的费用。瑞银集团被指控不向客户披露他们支付这些费用。
瑞银金融服务(UBS)经纪人马修Buchsbaum和斯科特•罗森博格目前,公司多个投资者的主体欺诈投诉客户责怪他们的损失他们持续从瑞银是的策略。这种收益增强策略(YES)是一个复杂的投资策略,它是不适合每一个投资者。
涉及一个选项覆盖策略,瑞银是的策略使用四个选项有同样的截止日期,但不同的价格。它使用的战略买卖价差SPX选项。
瑞银是的战略投资者被告知预计“增量收益”以及通过低收益率资产获得收入的机会。
一个面板金融业监管局(FINRA)授予我们的一个客户,一个91岁的寡妇,在她550美元吗德州经纪自营商欺诈案对瑞银金融服务(UBS)。申请人,来自德克萨斯,声称在她休斯顿资深投资者的欺诈案因为她的瑞银代理代表她不适合投资,她失去了成千上万的美元在她退休账户。
虽然美国金融业监管局仲裁裁决不名代理,牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas律师大卫·米勒确认他是瑞银前经纪人威廉·安德鲁高塔。律师米勒说,高塔,领导Hightower Capital Group,建议申请人投资于杠杆和逆交易所交易产品和结构性产品,以及自己的私人投资。这些投资并不适合她。
Hightower现在控操作10美元的庞氏骗局。在不合适的投资,他代表我们的客户是那些私募生殖研究技术和Isospec技术,他涉嫌诈骗的一部分,和一个假私人年金。
弗吉尼亚州,8月1日,2014年
史密斯的证券律师事务所律师牧羊人爱bob200体育德华兹& KANTAS LLP), www.sseklaw.com,正在调查索赔涉及唐娜•塔克和瑞银金融服务公司多娜塔克A.G.爱德华兹的代理工作了四年,直到她于2007年11月加入瑞银金融服务。瑞银(UBS)工作了六年之后,塔克女士是永久禁止金融机构监管的行业权威(FINRA)。FINRA开始在2013年的某个时间进行调查,在此期间它从塔克女士请求的信息。当塔克女士拒绝遵守该请求,她的许可证被暂停,她后来被永久禁止在该行业工作。
最近,美国证券交易委员会(sbob200体育ec)指控唐娜·塔克的庞氏骗局几乎整个瑞银她工作一段时间。根据美国证交会的控诉,塔克女士偷了她的客户超过730000美元在2008年1月和2013年4月。她通过锻造客户的开出的支票账户,建立保证金贷款客户账户没有知识或批准的客户端,并使用这些资金来偿还其他客户。隐藏她的行为,她保证客户只收到电子报表,塔克女士知道她老客户不会检查,然后伪造记录,没有什么不妥。塔克女士,然后用这笔资金为自己奢侈的生活方式,包括假期、多个汽车、昂贵的衣服,和乡村俱乐部的会员资格。
在美国证券交易委员会(Sbob200体育EC)波多黎各债券欺诈案反对ex-UBS波多黎各经纪人何塞·拉米雷斯,一位联邦法官发现,拉米雷斯欺诈行为,违反证券法规时指导客户使用信用额度购买波多黎各封闭式基金。bob200体育2015年,证交会指控拉米雷斯指责他误导客户关于波多黎各封闭式基金,建议他们使用从瑞银美国信贷额度的钱购买瑞银波多黎各基金股份。拉米雷斯据称由一个额外的280万美元的佣金。仑米先生在2014年发射的经纪公司。
美国地方法院法官佩德罗Delgado-Hernandez,授予SEC的运动即决审判,ex-UBS波里克代理欺骗了客户,没有告诉他们,如果他们的抵押品价值下降和达到某一点,客户可能需要他们的账户清算来偿还贷款。
在2013年,很多公司的信用评级后,波多黎各封闭式基金价值大幅下降。2013年9月,超过三个打拉米雷斯的客户3700万美元的“保证金维持所谓的“需要很多客户账户清算。
前瑞银(UBS)银行官员声称华尔街银行像他以前的雇主波多黎各的经济危机中发挥了关键作用,使美国领土超过700亿美元的债务和深陷bankruptcy-like程序。ex-UBS官员Carlos Capacete接受联合NPR和前线调查的一部分。Capacete为瑞银波多黎各(UBS-PR)工作了四分之一个世纪,是最大的岛上瑞银分支Hato雷伊。曾有一度,Capacete监督30亿美元的客户资产。Capacete 2014年离开瑞银后不久坠毁在波多黎各债券。
市场崩溃前,波多黎各债券和封闭式债券基金是高利润的产品销售瑞银和岛上其他银行。在试图防止政府关闭许多年前,美国领土开始借钱支付每年政府成本。这在14年增加了480亿美元的债务,报告PBS和前线。
金融业监管局小组裁定瑞银(UBS)必须支付原告安东尼奥汤圆佛朗哥补偿性赔偿金204000美元和66000美元的成本为自己的波多黎各债券欺诈案。佛朗哥,波多黎各居民也是他的法律公司的养老金计划的受托人,指责经纪公司过失、欺诈、违反信托责任,违反合同,未经授权的交易,不适合,过度集中,未能监督,未经授权使用的贷款设施,和不公正的浓缩。根据起诉书,瑞银曾建议佛朗哥在瑞银投资债券基金和波多黎各的债券。
这客户赢得另一个在一长串的客户赢得对瑞银的投资和在波多黎各提供经纪服务。迄今为止,FINRA仲裁员要求瑞银向投资者支付数亿美元和瑞银支付数百万美元的定居点。最近,瑞银波多黎各波多黎各和瑞银金融服务失去了另一个债券欺诈案,并被责令支付五前客户支付521000美元的赔偿金。
总的来说,瑞银已经被命名为在美国金融业监管局提出的仲裁索赔,成千上万的投资者,投资亏损UBS-packaged债券基金和波多黎各的债券。瑞银波多黎各经纪人,尤其是受到火灾涉嫌推荐客户集中在波多黎各瑞银的投资产品,即使他们不适合客户几乎在任何数量。此外,这些投资者称,瑞银(UBS)鼓励他们借用自己的账户,这样客户可以投资更多。例如,建议客户的公司财务代表被指控利用他们的账户和使用它们作为抵押,有时为了购买更多瑞银投资。这是一个练习应该从未发生过。
金融业监管局小组授予五人支付521000美元的赔偿金在波多黎各债券欺诈案件瑞银金融服务(UBS)波多黎各和瑞银金融服务公司(UBS-PR)。申请人曾指责金融公司证券欺诈、建设性的欺诈,普通法欺诈、疏忽监督,违反信托责任,违反了波多黎各统bob200体育一的证券法案。
瑞银(UBS)的主题FINRA仲裁索赔由成千上万的投资者从波多黎各债券和封闭式债券持续亏损,与许多UBS-PR客户声称他们持续的巨额损失,因为这些投资不当推荐给他们。到目前为止,金融公司被勒令支付或同意支付清算数亿美元的投资者,更声称仍然悬而未决。
在四年多的时间里,我们波多黎各债券欺诈法律事务所岛上曾与投资者和美国帮助那些在波多黎各证券投资者挽回损失的损失。bob200体育史密斯联系牧羊人爱德华兹和Kantas今天要求你免费的,没有义务咨询。
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