德意志银行证券公司（Deutbob200体育sche Bank Securities Inc.）和德意志银行（Deutsche Bank AG）（DB）将支付3,000万美元的民事罚款，以解决商品期货交易委员会提起的指控，指控他们欺骗他们。根据监管机构的说法，从至少2/2008到9/2014，DB AG在许多贵金属交易员的帮助下，试图在商品Exchange，Inc。上进行交易的贵金属期货合约的价格。
CFTC的命令说，交易者独自一人并彼此合作以购买或出售这些合同，同时计划在较小的报价上在市场的另一端提出较小的报价后将其取消。据称，欺骗命令给出了市场深度的印象，以产生贸易利益。
监管机构发现，通过交易者的行动，德意志银行AG不仅试图在贵金属期货合约的价格中，而且还从这些操纵中获利。CFTC表示，该公司与新加坡的一位交易员合作，该交易员作出订单和交易以“触发客户停止损失订单”。
根据最近的CNBC调查不仅瑞银波多黎各（UBS-PR）未能向投资者披露债券基金所涉及的风险ubs向岛上的居民推动的风险，而且经纪公司也忽略了经纪人，以充分了解其自己的经纪人令人难以置信的风险。虽然这些发现并不新鲜，但CNBC探测更深入地研究此事。
这些投资者中的大多数是岛屿当地人，他们现在由于玛丽亚飓风而进一步遭受了破坏。瑞银已经遭到抨击，并支付了数亿美元的证券定居点和FINRA仲裁小组的奖励，因为这些投资在四年前急剧失败时所遭受的损失。bob200体育瑞银还与包括美国证券交易委员会和FINRA在内的监管机构达成和解，并因其不法行为和滥用投资者而支付了超过6000万bob200体育美元。但是，该公司没有否认或承认有不法行为。
瑞银高管据称知道波多黎各债券将失败
CNBC的调查团队获得了大约“ 2,000页的机密文件”，这些文件显示在波多黎各和美国大陆的瑞银高管之间的对话和“内部运作”。根据文件，波多黎各资金失败了一年，瑞银管理层已经知道问题正在酿造，他们讨论了如果公司不立即处理这些问题，可能会发生什么。
曼哈顿联邦法院的陪审团发现瑞银集团（UBS）欠瑞士贷款人举报人后，欠前商业抵押支持的证券策略师特雷弗·默里（Trebob200体育vor Murray）$ 903K。默里（Murray）辩称，他在报告说CMBS交易者试图影响他的研究报告后被解雇，这些报告本来是独立的。
默里声称，瑞银CMBS债券交易负责人和董事总经理戴维·麦克纳马拉（David MacNamara）坚持要提前筛选战略家报告的草案，这违反了公司的政策。这位前瑞银策略师指责他的前老板肯尼斯·科恩（Kenneth Cohen）是启动前清算程序并将其报告称为“关闭信息”的人。
穆雷在作证时说，科恩如何指示他不要对酒店行业放下任何负面影响，因为瑞银（UBS）为迈阿密海滩酒店（Miami Beach Hotel）提供融资。前UBS策略师说，他无视科恩所谓的指示，并通知客户有关他的担忧。
SEC奖项举报人410万美元
公司内部人士通知美国证券交易委员会有关“bob200体育广泛的，多年的证券法违规bob200体育涉及雇主，将获得410万美元的举报奖。该个人是国外雇用的外国民族，在监管机构的调查期间还提供了信息和帮助。有关此案的更多详细信息已被保密，以保护举报人的机密性和匿名性。
这是SEC本月颁发的第三次举报人奖。监管机构为另一项成功的执法行动提供了另外两个人的帮助。
迄今为止，SEC举报人计划已授予50个举报者，超过1.79亿美元。
瑞银金融服务公司（UBS）已同意解决美国证券和交易委员会的指控，指控经纪公bob200体育司不确保某些慈善经纪帐户和零售退休帐户收到销售费用豁免或减少他们在购买某些共同基金时获得的应有资格的费用股份类别。然而，尽管达成和解，包括同意支付350万美元的罚款，但该公司没有承认或否认SEC的调查结果。
监管机构的命令指出，从至少1/2010到6/6/2015，瑞银没有确认某些客户有资格从廉价的共同基金股票中购买，而是建议他们购买更昂贵的股票。据称受影响的客户没有足够的信息来理解瑞银在推荐较高的股份类别时存在利益冲突，例如带有预期销售费和收取费用的B/C类的A类股票后端Plus的应急延期销售费带来了昂贵的持续费用和费用。受影响的所有客户都有资格购买无负载的R类R股或A级A类股票。
结果，索赔委员会索赔，15,250个客户帐户的费用超过1850万美元的费用和费用，预期销售费和“临时延期销售费”。同样，通过向投资者出售更昂贵的股票类别，瑞银获得了更高的薪酬。该经纪公司被指控不向这些客户透露，购买较高的股份班级将损害其投资的收益。
Ameritas Investment Corp.必须支付$ 180K的涉及VA销售的监督不足
金融业监管机构正在命令Ameritas支付18万美元监督系统不足这负责其多共享类可变年金销售。自我监管组织声称，在9/2013到7/2015之间，该经纪公司对VA销售的监督失败，并且没有足够的书面监督程序。
正是在此期间，该公司出售了近4,100个可变年金合同，在此过程中赚了5800万美元。697个销售额是L股份合同，票房约为1100万美元。这些类型的合同通常比更常见的B股合同较短的投降期。FINRA认为，经纪交易商未能在待售的不同股份或如何识别哪个客户最适合每个客户的情况下提供注册代表的适当指导。
解雇经纪人将由瑞银支付300万美元
FINRA仲裁面板正在订购瑞银金融服务（UBS）向其发射的经纪人支付300万美元的补偿性损失。索赔人詹姆斯·L·施普林格（James L.
在美国，联邦检察官已对瑞银（瑞银）商人安德烈·弗洛特（Andre Flotron），指控他犯有商品欺诈，电汇欺诈，阴谋和欺骗。后者是他们声称他参与挖掘贵金属期货市场的原因。欺骗涉及发行欺骗性以操纵市场的投标或报价。
根据刑事诉讼，弗洛特（Flotron）和同谋从至少7/2008到至少11/2013进行了涉嫌欺骗骗局。他将提交一份小额卖订单或购买一定期货合约的订单，这将与当前的市场价格接近。然后，Flotron将在市场的对面至少下达至少10倍的订单，然后在他最初下达的至少一部分订单后取消更大的订单秒数。
Flotron还被指控教年轻商人如何欺骗。这位曾多次欺骗的交易者达成了一项非请发协议，他同意分享有关涉嫌欺骗的信息。
为了打击保险公司对波多黎各债券欺诈案件提起的2000万美元的承保诉讼，UBS Financial Services，Inc。（UBS）在法庭上辩称，所讨论的排除不能应用于这些投资者的主张。该案的原告包括XL Specialty Insurance Co.，Hartford Fire和Axis。
根据Law360证券交易bob200体育委员会提交的一项证券交易委员会指出，瑞银（UBS）的索赔（包括民事，仲裁和监管案件）的索赔（包括民事，仲裁和监管案件）都在其波多黎各封闭式债券基金上，迄今已支付了7.4亿美元，以支付7.4亿美元解决其中一些主张。该银行因处理这些封闭式债券资金的100亿美元的方式而受到了抨击，包括声称他们将证券推向无法应对所涉及的风险的投资者，并在某些情况下鼓励他们借资金来购买资金bob200体育更。
该银行希望保险公司同意的新子公司政策的承保范围，即使该保险公司对涉及封闭式基金崩溃的索赔的具体排除在任何方式中。瑞银（UBS）在向波多黎各联邦法院提交的相对简介中辩称，原告并没有付出太多努力来争论排斥如何排除在所有相关索赔中，其中有1600多个索赔。美国领土上的法律要求保险公司捍卫整个行动，即使可能仅涵盖了一项索赔。
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在英国，美国政府正在向高等法院提起旧金会关的索具指控起诉。伦敦银行间的被告提出的（LIBOR）操纵诉讼包括德意志银行（DB），巴克莱（BARC），苏格兰皇家银行（RBS），劳埃德银行集团（Lloyds Banking Group），瑞银（瑞银）除英国银行家协会外，Rabobank（Rabo）和其他几家银行。
根据联邦存款保险公司的主张，银行将通过估计日常流程以设定Libor利率的估计来进行低调。美国机构表示，它正在起诉39个美国银行，曾经统称超过4亿美元，这是在依赖美元以衍生品和其他交易的美元计价的Libor-Libor版本之后失败的。FDIC认为，欧洲银行提交的不准确数字导致美国银行承受巨大的损失。
它认为，如果诚实地确定LIBOR利率，基准的利率将会更高，这些银行将获得更高的价格，并且在不同的抵押，贷款，期权，掉期和其他LIBOR绑定的协议上获得更高的回报。取而代之的是，据称原告勾结在一起，以保持借贷利率的降低，使其看起来好像银行的财务状况比实际情况更强大。FDIC认为，从2007年8月到2009年，银行和英国银行家协会的共同努力导致了“持续和重大抑制Libor”。
在曼哈顿的美国地方法院，已经提交了初步和解，在该定居点中，德意志银行（DB）将支付4850万美元，而美国银行（BAC）将支付1700万美元以解决指控他们经营代理债券市场的投资者诉讼。法官仍然必须批准定居点。
尽管有定居，但两家银行都坚持认为他们没有进行任何不法行为。首席原告投资者包括北加利福尼亚州的钣金工人退休金计划以及西宾夕法尼亚州的铁工人养老金计划和KBC Asset Management NV。
根据法院文件，并报告路透社，美国银行和德意志银行是10家银行中的两家，这些银行被指控为超国家，次生和代理债券（也称为SSA债券）操纵9万亿美元的代理机构债券市场。原告辩称，从2005年到2015年，银行彼此共享价格信息，共同担任“超级饮食”，并允许交易者以利润的名义协调策略。同时，客户必须接受对他们不公平的债券价格。
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