青空银行有限公司已经要求纽约上诉法院允许它再次起诉瑞士信贷(CS)的损失,它声称它持续从1.5美元债务抵押债券。日本银行声称,一个下级法院错误的声明它之前,理由是他们提交太晚了。这是去年 纽约最高法院法官查尔斯·e·拉莫斯否决了CDO欺诈诉讼,理由是国家的诉讼时效已经过去了。在纽约,欺诈索赔可以在两年内从原告可能时,合理的勤奋,意识到这是欺骗或当一个事务在6年内关闭。青空银行认为,瑞士信贷(Credit Suisse)采用“垃圾桶”有毒资产。日本银行购买了木星高档CDO V公司CDO笔记5/11/07 40美元,但直到6/26/13没有文件的情况。拉莫斯说,Aozara未能证明它没有办法发现木星V的问题指出,它从瑞士信贷(Credit Suisse),申请日期前购买。
高盛集团(Goldman Sachs Group Inc .) (GS)和基础资本的基础产生阿尔法基金达成协议解决1 b美元债务抵押债券欺诈诉讼案由澳大利亚对冲基金与银行几年前。阿尔法基金收益率基础指控高盛(Goldman Sachs)相关的虚假声明其营销Timberwolf的抵押贷款相关投资,点愉快的债务抵押债券(CDO)。(Timberwolf投资被评为2011年美国参议院报告发现,高盛误导了客户对抵押贷款支持证券)。bob200体育
澳大利亚对冲基金,在它的投诉,声称高盛谎称,CDO投资已经成为稳定市场虽然知道并非如此。这些特定的证券价值下降在数周内购买bob200体育的基金。
阿尔法基金收益率基础相信高盛证券卖给摆脱有毒次级抵押贷款而赚钱的卖空的证券。bob200体育国际货币基金组织寻求偿还超过67美元失去了它声称通过投资债务抵押债券,以及1 b美元的惩罚性赔偿。高盛表示,该基金的损失是由于房地产市场的消亡,不是因为有任何所谓的虚假陈述,声称澳大利亚对冲基金提起CDO欺诈诉讼试图让银行支付这些损失。
美国参议员伊丽莎白·沃伦已经发布了一份报告,她说,美国证券交易委员会和美国司法部一直在做一个可怜的工作在执法时追求企业和个人企业的罪行。bob200体育
在操纵司法:执行不力让企业罪犯容易,沃伦需要仔细看看她所说2015最差的联邦执法的失败。参议员指出,当联邦机构被大公司的违法行为,他们未能采取实质性的行动。相反,公司被罚款金额,在某些情况下可以取消税收减免。
一些的2015例病例中,沃伦提到:
•标准普尔司法部同意支付1.375美元,和19个州解决指控它骗取投资者通过将膨胀评级歪曲所涉及的实际风险抵押债务和住宅抵押贷款支持证券。bob200体育沃伦指出支付的信用评定等级的数量小于六分之一的好政府和州寻求反对它,和S & P没有承认过错。在这种情况下没有人被起诉。
•花旗集团(Citigroup)巴克莱(巴克)摩根大通(JPM)、苏格兰皇家银行(RBS)和瑞银集团(UBS)司法部支付5.6美元来解决声称他们的交易员操纵汇率勾结在一起。因此,公司投入了数十亿美元,而投资者和客户。当的认罪,没有人被起诉。同时,SEC给银行豁免,这样他们就不会认罪赔偿处理抵押品。
演员尼欧文件反诉对花旗银行5.4美元证券欺诈的指控bob200体育
歌手尼欧起诉花旗银行(C),声称金融机构应该有适当的保护措施和程序,可以阻止他的ex-money经理凯文·福斯特涉嫌骗他4.5美元。表演者提起证券案件福斯特和后者的雇主,诉布朗& Cobob200体育 .)在2014年。
尼欧寻求8美元。4.5美元的福斯特据称被骗了基金的歌手的账户转移到基金经理的账户和其他人的账户。尼欧寻求3.5美元的服务支付他说他支付福斯特和布朗诉05年和13之间。
表演者声称培养伪造他的名字在贷款文件,拿了钱,包括花旗银行1.4美元的歌手声称他从未签署了。然而,在尼欧起诉他ex-manager花旗提出自己的起诉他的贷款。
现在,尼欧说,花旗银行没告诉过他的许多事务由凯文,其中一些涉及他的银行透支帐户。
证交会问题超过700美元奖:告密者
美国证券bob200体育交易委员会(sec)发行是一个超过700美元奖个人揭发一个公司。的信息的人提供了一个成功的执法行动。告密者,一个行业的专家,没有在公司。这是第一次一个公司局外人已发布这类奖项自SEC在2011年开设了告密者。
由于监管机构保护揭发者的机密性,个人的身份没有被透露。SEC执法部门主管安德鲁Ceresney表示,该机构自愿提交值通过行业专家的第一手信息犯下的过错公司内部人士”。
金融业监管局的一个仲裁小组授予第一联合银行和信托和美国公司超过11.5美元的证券欺诈案件FTN Financial证券公司,休·詹姆斯•布恩和富兰克林本杰明·肯尼迪。bob200体育银行声称不适合投资虚假陈述,遗漏,违反信托责任,未能监督、违反隐含合同,和普通法欺诈涉及申请人的购买首选项证券、信托优先证券,和其他债务抵押债券。bob200体育两个首选项证券发行是PreTSL笔记,也被称为I-Pbob200体育reTSLI笔记,和PreTSL十七。
PreTSL笔记的申请人说,购买数量的交易中他们利用策略。他们说,被调查者意识到notes恶化后发布了但没有通知申请人。的受访者否认原告的指控。布恩和肯尼迪在他们反应说他们中合理财务顾问。
Taberna资本管理公司已经同意支付2100万美元来解决证券交易委员会(sec)指控欺诈指控它一直属于费用bob200体育债务抵押债券客户。根据监管机构,投资顾问保留“交易费用”与重组相关的事务,这是不允许在cdo管理文档。保留的费用据称不向投资者披露。
SEC认为,这些费用属于债务抵押债券,成为利益的冲突,没有透露。根据该机构的订单建立行政诉讼,三年,从09年到12,宾夕法尼亚州的投资咨询公司寻求和保持所支付的数百万美元的交易费用时举行的cdo的证券发行人Taberna推荐给客户的外汇交易。bob200体育SEC表示,这些费用实际上属于债务抵押债券和公司不当的行为难以识别标签的费用作为第三方成本在文档中即使这些成本只有总交易费用的一小部分。
也表示,SEC Taberna没有提及这些费用在季度报告对投资者也没有确定形式副词虽然他们应该指出。费用的监管机构表示保留建立一个公司和投资者之间的利益冲突和CDO的客户,甚至有时Taberna激励引导发行人特定交流不管什么重组可能受益最多。
瑞银集团(UBS)和康涅狄格州的对冲基金追求解决证券欺诈诉讼指控出售资产支持证券的经纪公司没有透露他们将会下调。bob200体育该决议达到审判原定开始的前一天。
追求合作伙伴称,瑞银(UBS)把它卖了40.5美元债务抵押债券在2007年。对冲基金认为,这些是相同的证券,瑞银员工称为“垃圾”和“呕吐”邮件。bob200体育证券欺诈bob200体育的情况下于2008年提出,与追求寻求100美元。
根据起诉书,瑞银据称未能披露康涅狄格州的对冲基金公司与员工从事私人谈话的穆迪(MCO)在2007年关于信用评级机构不相信应该评为投资级证券。bob200体育当穆迪下调了他们三个月后证券变得几乎毫无价值。bob200体育原告声称,它不仅cdo是了解成为有毒证券也密谋除掉他们通过出售他们的追求。bob200体育
马修·Katke前苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland Group Plc)(苏格兰皇家银行)和野村控股(Nomura Holdings (NMR)已承认犯有同谋为他参与一个数百万美元的债券证券欺诈骗局诈骗客户。bob200体育作为交易的一部分,他将与检察官合作调查的抵押贷款相关债券和债务抵押债券。
Katke债务抵押贷款支持bob200体育证券交易,高收益公司债券。电荷是他在苏格兰皇家银行从事相关活动。检察官说,Katke和同谋作虚假记载客户支付的价格被夸大和卖家答应了债券价格。诈骗发生从大约2008年到2014年6月。
法庭文件说,Katke和同谋寻求利润债券交易通过虚假陈述他们给客户。他们扭曲了价格,苏格兰皇家银行已经支付给债券或要求卖掉它。他们也误导了客户从苏格兰皇家银行的债券是否库存或第三方。苏格兰皇家银行正在配合调查。
证交会指控榆投资顾问,其创始人,17美元证券欺诈bob200体育
美国证券bob200体育交易委员会提起了欺诈指控榆投资顾问有限责任公司及其创始人弗雷德里克榆树运行佛罗里达证券诈骗bob200体育筹集到1700万美元一年多。监管机构认为,榆树,他的公司和基金榆LP运动机会,榆树“e”经济基金LP和榆树投资基金LP误导投资者和使用像庞式支付大量的资金问题。榆树也被指控使用钱购买昂贵的房子,首饰,和汽车,以及涵盖日常生活费用。
根据美国证券交易委员会,榆树,未注册的咨询公司,三只基金违反了监管机构的反欺诈规则以及联邦证券法律。bob200体育委员会希望救助为投资者以及据称不义之财的恢复和经济处罚。
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