我们的能源,石油和天然气投资欺诈律师史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas (investorlawyers.com) SSEK律师事务所正在调查指控大卫Lerner同事代理,马丁·凯文Walcoe可能不适当地销售BOB体育12 11 LP,能源资源,美国的精神和能量(SOAEX)投资客户。所有三个由大卫·勒纳协会独家投资已售出的注册代表其客户。
Walcoe 34年花了他整个行业的大卫·勒纳同事代理。他有五个披露BrokerCheck记录。他们两个仍然悬而未决,与客户寻求920美元的赔偿:
半人马座财务顾问瑞奇Mantei (Mantei组),前JP特纳股票经纪人,据说是策划一个大型企业,横跨四个办公室在两州和导致许多毫无戒心的投资者的退休储蓄被丢失。
Mantei现在是35名为客户纠纷。绝大多数30这些代理的欺诈投诉,提出在过去的两年里,他们中的许多人仍悬而未决。大部分的投诉申请在过去的两年里指责Mantei向上一刀切的投资欺诈overconcentrated客户帐户的结构化产品和其他风险,流动性差,和投机性投资。他的许多受害者都是退休人员,包括工厂工人在南卡罗来纳,田纳西。
本周,LPL Financial (LPLA)宣布,它已暂停其销售的几个非贸易的房地产投资信托基金,以及大量的上市房地产间隔基金。这是因为新型冠状病毒(COVID-19)将这些投资损失的风险更高。
在一个电子邮件InvestmentNew年代LPL执行产品和平台,Rob Pettman不会提供基金的名称,但注意,经纪自营商希望为他们提供投资者再次市场平静下来。
成为证券欺诈的受害者是一个严重的问题。bob200体育与股市暴跌和市场波动到处COVID-19之后,投资者可能没有意识到,它不仅仅是经济影响的冠状病毒困扰他们的投资组合。
他们也可能亏钱,因为他们的股票经纪人或投资顾问被欺诈或疏忽在处理他们的投资),放在一个更不稳定的财务状况与损失超过他们现在将被维持。
在最近的一次奖,金融业监管局(FINRA)仲裁小组决定,美林(Merrill Lynch)前职业棒球运动员和他的妻子必须支付170万美元的赔偿金,加上88758美元的成本,他们持续的投资损失波多黎各债券和封闭式债券基金。
MLB退役球员是天使异教和他的妻子是风的异教徒,波多黎各女士前。天使是一个纽约大都会队外野手,芝加哥小熊,旧金山巨人队退休前在岛上生活。
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)已获得的资产冻结和三个人实体控操作吗125美元的欺诈。监管机构认为,国际贸易项目,由女仲裁者资本,公司及其负责人迈克尔•斯图尔特迈克尔年轻,和科比席沃,吹捧一个算法交易策略,据说是“高利润的,”从未经历过一个月的时候没有赚钱,并呈现超过1600%的回报。
SEC认为,现实是一个非常不同的故事,与交易策略经常输钱2018年从交易仅仅18美元。欧盟委员会指控被告以下:
麻萨诸塞州的联邦部长威廉·加尔文对目标实施了1.1美元的罚款=“平等”rel = " noopener noreferrer”> LPL Financial (LPLA)后发现,经纪公司没有正确注册651的顾问。加尔文的办公室声称,六年来,LPL让这些经纪人工作在马萨诸塞州尽管缺乏登记,这违反了国家的证券法。bob200体育
在马萨诸塞州,需要一个经纪公司注册代理才可以从事证券相关业务。bob200体育5月9日,LPL有4219名代理注册。
然而,缺乏在651年注册的代理在2013年3月和4月4日之间,2019年阻止麻萨诸塞州证券监管机构能够检查他们的资历和记录,以确保投资者和他们一起工作是在可靠的人手中。bob200体育441个未注册的代理充当财务顾问至少一个或多个国家居民期间的问题。另210名代理监督代理顾问这些客户。
冈萨洛奥尔蒂斯,投资顾问一位投资者正面临指控,指控他诈骗超过570美元。根据bob200体育证券交易委员会(SEC),Ortiz拨款约224500美元的客户资金和通过交易,他损失了大约290美元。
在起诉书中,SEC表示从2015年到2017年,奥尔蒂斯说服一个熟人给他控制的近570美元,其中大部分是退休基金。投资顾问声称这样做有前途的投资者每年回报50%,而错误地兜售投资成功的记录。
起初,该委员会说,投资者给Ortiz投资200美元。虽然投资顾问未被授权使用的钱供自己使用,据说他花了$ 56 k对汽车和其他商品而失去通过交易剩余的资金。Ortiz然后给了投资者一个虚假的会计财务报表显示超过50%的投资回报率,引人注目的他的客户给他另一个200美元的投资。
20美元的庞氏骗局认罪Kiddar资本创始人
托德•希特Kiddar资本的创始人,著名的商业地产家族的成员在弗吉尼亚,已承认犯有刑事欺诈罪指控他操作一个价值20美元的庞氏骗局,涉及几个方案。据检察官,希特请求从投资者约为30美元,然后继续用大部分的钱来资助他奢华的生活方式在使用新投资者的资金来支付老投资者。他还涉嫌向投资者“虚假陈述和重大遗漏”当他没有告诉他们,他们的钱是交集与不相关的项目,而不仅仅是他们的房地产和风险资本投资基金是指定的。
的美国维吉尼亚东部地区检察官办公室认为,由于希特的“欺诈行为”,投资者损失了约20美元。他面临20年牢狱,预计支付数百万美元的罚款。他之前解决相关的民事欺诈指控他的美国证bob200体育券交易委员会(sec)。
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