SEC的合规检查和考试办公室发出警报提醒经纪自营商对他们的监督尽职调查义务时市政证券发行承销。bob200体育根据考试工作人员,是不够维持金融公司书面证据表明他们是符合他们的责任监督相关尽职调查。OCIE负责人卡洛迪弗洛里奥强调充分的尽职调查,确定市、州的运营和财务状况之前出售证券,是投资者保护的关键。bob200体育
美国证券交易委员会(SEC)也发表了一份投资者公告对市政债券为个人投资者提供关键信息。办公室的投资者教育和宣传希望确保投资者知道风险包括:
调用风险:发行人的可能性将不得不偿还债券到期之前,也可能发生如果利率下降。
信用风险:金融问题的机会可能导致债券发行人,使它具有挑战性或无法全额偿还本金和利息。
利率风险:美国利率上升,应该与较低的固定利率市政债券投资者出售债券到期之前可能会亏钱。
通胀风险:通货膨胀能降低购买力,这可以证明有害的投资者获得固定收益利率。
流动性风险:如果一个投资者是无法找到一个活跃的市政债券市场,这可能会阻止他们买卖当他们想要或某些债券价格。
市政债券买家,一个投资者借钱给债券发行人(通常是一个国家、城市、县、或其他政府机构)的承诺,以换取定期支付利息和本金的回归。市政债券的到期日,当债券发行人偿还本金,可能——尤其对长期债券。短期债券的到期日一至三年。
在其他股票经纪人欺诈新闻,花旗集团(Citigroup Inc .)子公司花旗国际金融服务公司已同意支付近125万美元的赔偿和罚款来解决FINRA的主张,它指控过度涨价和降价促销对企业和机构债券交易2007年7月至2010年9月。“的SRO”说,降价和涨价范围从2.73%到10%以上,太多的如果你在市场的条件因素在那个时期,它实际上多少钱来完成交易,和客户的服务实际上是提供。FINRA还称花旗国际未能行使“合理努力”,确保客户最优惠的价格。“解决SRO”的说法,花旗国际将支付约648000美元的赔偿,加上利息,和600000美元的罚款。
同样,一个男人他谎称是一个投资顾问已认罪bob200体育证券欺诈。所谓的金融公司总裁尾节Okhio俄亥俄州集团控股公司已承认犯有欺诈的金融骗局欺骗一个夏威夷投资者约100万美元。
Okhio请求500万美元的投资者,同时声称资金将投资于外币兑换市场使用一个1亿美元的交易平台。他说,投资无风险,将在第一个月收入200%。Okhio被指控立即将100万美元的投资者资金,将他的个人账户资金。他将面临20年的监禁。
我nvestor公告:市政债券,SEC.gov
个人假扮成投资顾问恳求电信欺诈指控2012年,联邦调查局,3月16日
FINRA罚款600000美元花旗国际金融和订单返还648000美元的过度涨价和降价促销,FINRA, 2012年3月19日
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