The Securities and Exchange Commission (SEC) has filed civil charges accusing former LPL Financial (LPLA) registered representative,Matthew O. Clason，欺骗一个超过30万美元的年长投资者。
8月，在康涅狄格州格拉斯顿伯里（Glastonbury）工作的克雷森（Clason）被LPL Financial放开。他还被综合财富概念解雇，他是一名投资顾问。9月，金融行业监管局（FINRA）禁止克拉森。
阿肯色州退休人员已提出了一项金融业监管机构（FINRA）对LPL Financial的仲裁索赔，因为他遭受的损失是由于经纪人 - 交易者的前注册代表之一Rhett Douglas Bedwell不合适的建议。不再是股票经纪人或投资顾问的贝德韦尔被指控欺骗许多客户。
现在，这位退休人员在贝德韦尔投入了很大一部分退休金资金后，寻求高达50万美元的投资损失赔偿，这似乎是涉及小型世界资本和现已停产的Graysail Capital的庞氏骗局。
本周，LPL Financial（LPLA）宣布已暂停其几家非交易房地产投资信托基金的销售以及许多公开交易的房地产间隔资金。这是因为新型冠状病毒（Covid-19）将这些投资置于损失的风险更高。
在电子邮件中InvestmentNews，产品和平台的LPL EVP Rob Pettman不会提供资金的名称，但确实指出，经纪人销售商希望一旦市场平静，经纪人希望再次将其提供给投资者。
前LPL金融代表马克·兰金（Mark Lamkin）已被FINRA暂停了三个月。现在是Calton＆Associates经纪人的Lamkin被指控在2011年至2017年之间从LPL Financial Services客户中借入130万美元，而没有获得经纪人交易者的书面批准或通知经纪人。这不是他第一次被指控经纪人不当行为。
Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所）正在调查涉及马克·兰金（Mark Lamkin）的主张，马克·兰金（Mark Lamkin）担任注册代表已有28年。联系我们股票经纪人欺诈律师今天。
Shepherd，Smith，Edwards＆Kantas（“ssek”），一家专门代表受欢迎投资者的律师事务所，正在研究FINRA对前林斯科私人账本（LPL）财务顾问Jeffery Vasiloff（“ Vasiloff”）的指控。Vasiloff于2018年在LPL工作，并没有工作很长。根据FINRA的说法，由于没有获得适当的书面授权的指控，Vasiloff被解雇了。结果，FINRA还被暂停担任财务顾问。他以前曾在投资金融公司工作，似乎是俄亥俄州Vermilion的。在停职后，瓦西洛夫（Vasiloff）被JW Cole Financial雇用。
Vasiloff从未承认也没有否认Finra的发现。但是，他同意实施的制裁，并接受了他在代表该客户行事之前拒绝以书面形式获得事先同意，以书面形式获得不当行事的发现。LPL简单地向FINRA报告说，Vasiloff因“未经事先书面授权使用酌处权”而被解除。
Shepherd，Smith，Edwards＆Kantas（“ Ssek”），一家专门代表受欢迎投资者的律师事务所正在研究FINRA在最近的一个AWC对展位提交。2018年2月，LPL收购了投资。布斯（Booth）自2005年以来一直在Invest工作，自1988年以来一直是经纪人。在AWC中，据称Booth收到了客户资产，并承诺代表客户投资上述资产。Booth取而代之的是将客户资产用于自己的个人用途，并且从未真正投资资产。
根据Booth的官方记录或CRD，他有25份针对他的披露或索赔。这是一个异常数量的，通常表明监督不良。几乎所有的投诉都是关于上述违规行为的。根据FINRA CRD报告，他的大多数前客户都抱怨“使用多个壳牌公司的庞氏骗局”。
LPL解雇了摊位，根据LPL，这是在布斯承认挪用多个客户资产以供自己使用后完成的。应当指出的是FINRA也禁止展位来自该行业，无法再担任FINRA的股票经纪人或顾问。
在与北美州证券管理员协会达成的一项协议中，LPL Financial（LPLA）将向许多美国州和司法管辖区支bob200体育付2600万美元的罚款，该州对未注册的证券销售持续了十多年。NASAA报告说，这项和解是在去年夏天成立的一名工作队之后进行的，以调查LPL向客户销售未注册的非豁免证券。bob200体育现在，LPL将向每个州证券监管机构支付49.9万美元。bob200体育它还必须回购某些证券将其出售给2006年10月的投资者。bob200体育
根据和解，LPL将提出在经纪公司的帐户中回购证券，这些证券被发现未注册，固定收入或非豁免权益证券。bob200体育每次回购要约每年都有3％的简单利息。还针对从LPL帐户移动或出售的“受影响证券”的投资者也达成了要求。bob200体育
LPL Financial Holdings（LPLA）经纪人和投资顾问现在将能够通过Goldman Sachs（GS）为客户提供证券贷款服务。bob200体育根据新的安排，LPL客户可以借入其帐户中持有的证券从75,000美元到2500万美元。bob200体育
在新闻稿中，高盛（Goldman Sachs）谈到了如何通过其高盛私人银行选择，LPL客户将能够借入这些资金用于“生活事件”，包括旅行或教育，而无需出售其投资。但是，借入的钱不能用于购买更多的投资。高盛指出，其“高科技平台”将能够减少基于几周至几天的非利用证券贷款的等待时间，没有收取费用。bob200体育
现在，超过15,000名LPL财务顾问将能够为客户访问高盛的证券贷款能力。bob200体育这家独立投资咨询公司与高盛的GS Select平台一起加入了40家其他此类公司和经纪交易商。
借用证券的能力通常被吹捧为投资者的好处。bob200体育但是，从长远来看，bob200体育证券贷款可能不是许多投资者的最佳选择。尽管此类贷款允许客户借贷他们的帐户中的贷款，但某些风险带来了这种优势，包括在不良市场转移期间被迫清算帐户。
德克萨斯州博蒙特的投资顾问被暂停90天
德克萨斯州证券委员会在纪律令中暂停了前LPL Financial LLC（LPLAbob200体育）投资顾问Jason N. Anderson 90天。该州争辩说，安德森（Anderson）在向该公司注册的情况下，向客户吹捧了一项积极交易计划，向客户收取不合理的费用，其中包括给安德森的佣金以及交易成本。
例如，一个客户支付的费用约为客户帐户中“平均股票证券价值”的30％。bob200体育得克萨斯州监管机构表示，该交易计划将不得不为投资者“抵消”此类费用，甚至在某些情况下只允许他们“持平”。
该命令称佣金和交易成本为“不平等做法”违反了《德克萨斯证券法》。bob200体育国家指控安德森没有合理的理由相信交易计划适合这些客户。
金融行业监管局宣布了针对前LPL（LPLA）经纪人Leslie Koonce的一家酒吧。根据自我调节组织的说法，库恩斯（Koonce）未能透露自己从事私人证券销售时撒谎。bob200体育据称，Koonce向至少30个潜在投资者提出了一家私人公司的可转换期票。
The FINRA case contends that not only did Koonce help facilitate the transfer of $175K to at least three LPL customers so they could invest in the private securities, but also, he invested $50K of his own funds. All the while, said the SRO, Koonce failed to notify LPL in writing of his involvement in these transactions. When he filed out compliance questionnaires twice in 2012, Koonce denied any involvement in these types of transactions.
LPL于2015年解雇了Koonce。后来他与Cetera和Ek Riley Investments一起工作。前经纪人不再在证券行业工作。bob200体育
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