另一个陪审团发现Ex-Jefferies交易员RMBS诈骗有罪的
一个联邦陪审团裁定杰西Litvak一项bob200体育证券欺诈。ex-Jefferies Group LLC(中)债券交易员再次尝试在指控他诈骗了客户2美元的价格,他声称他支付住宅抵押贷款支持证券bob200体育。由于他的主张,专业投资管理公司和对冲基金支付太多的债券。
另一个陪审团发现两年前Litvak犯有欺诈。然而,在20015年,一个联邦上诉法院驳回了部分RMBS欺诈案件。证券欺诈bob200体育指控是新陪审团重试。
在这个试验中,检察官声称Litvak客户完全依靠他的债券价格信息。然而他的律师团,认为他的客户是成熟的投资者,他们想要的,不管他的建议。
野村房屋净值贷款,inc .)和野村证券资产验收公司同意共同支付超过3美元了结指控,他们从事的销售错误的住宅抵押贷款支持证券(RMBS)西方企业联邦信用合作社和美国中央联邦信用合作社。bob200体育美国国家信用合作社管理局把RMBS欺诈案代表两个企业信用合作社。2011年,NCUA委员会 在担任清算代理金融机构,把索赔野村的实体。RMBS诉讼是在联邦地区法院在堪萨斯州和加利福尼亚州。3美元结算驳斥了NCUA对两家公司的悬而未决的案件。解决,无论是公司否认或承认所谓的不当行为。
苏格兰皇家银行(RBS)子公司RBS Securities inc .)将支付康涅狄格州bob200体育120美元解决相关指控其与抵押贷款支持证券交易导致2008年的金融危机。政府官员称,苏格兰皇家银行在危机中发挥了作用,当它被忽视的适当的尽职调查在某些抵押贷款投资的工具。他们指责不道德和不诚实行为的子公司,以及做虚假陈述。他们认为,苏格兰皇家银行,这是最大的住宅抵押贷款支持证券承销商之一,不确保它提供对人民币交易的信息是准确的。bob200体育 康涅狄格州司法部长乔治Jepsen说他和银行合作的国家部门调查此事。
苏格兰皇家银行不再新增rmbs证券化了。然而,主承销商为大约250 05、08年之间的住宅抵押贷款支持证券。bob200体育工作是执行尽职调查的一部分,用于担保抵押贷款。然而,康涅狄格称,苏格兰皇家银行的尽职调查是“不足”,造成“遗漏和错报"向公众和投资者。他们甚至认为,在某些实例中,苏格兰皇家银行评级的某些贷款 有 已经被第三方供应商评级较低纯度更高的评级。
苏格兰皇家银行(RBS)将解决两个民用住宅抵押贷款支持证券诉讼为1.1美元。bob200体育付款将国家信用合作社管理局(NCUA)和解决索赔指责错误的抵押贷款支持证券卖给两个银行企业信用合作社,导致他们的失败。联邦行动了在加利福尼亚和堪萨斯州,分别。这是一个最大的定居点在抵押贷款支持证券诉讼时银行。bob200体育所谓有毒rmbs被卖给西方公司联邦信用合作社和中央联邦信用合作社。 解决,然而,苏格兰皇家银行并不承认过错。这只是去年苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)同意支付129.6美元以NCUA解决声称对其出售抵押贷款支持证券联合企业联邦信用合作社成员和西南航空公司联邦信用合作社。bob200体育现在都已停产。
英国金融市场行为监管局的是除了保罗白色,一个ex-Royal苏格兰银行(RBS)交易员的不当行为包括操纵伦敦银行同业拆放利率。FCA说白色表现recknlessness和不完整性,当他将提交相关信息Libor瑞士弗兰克和日元。
根据英国监管机构,从5/07到11/10,白色不考虑请求来自衍生品交易员在两家银行发行Libor提交。如果没有他的信息是准确的,这可能改变了Libor利率的方式获益白等。在一次新闻发布会上,即金融市场行为监管局表示,白色有责任确保他的意见是正确的,不会受到自己的经济利益和他人利益。
监管机构之间提供了一个记录,包括电子消息代理在另一家银行和白色。的消息表明,他们一起操纵伦敦银行间拆放款利率。
白色的是68年的接受者从苏格兰皇家银行衍生品交易员提交Libor通信。在交往,FCA说,交易员试图帮助他们的交易头寸。还有一个瑞士法郎交易员,据称这种请求口头二十个月。白色也收到了日圆衍生品交易员没有在公司工作。
FCA的最后通知指出,白色声称,尽管他考虑交易头寸发行Libor提交时,他的作品总是“正确”的范围内,根据伦敦同业拆借利率(Libor)的定义是可以接受的。白色声称他从事看似沟通不当“安抚。“葬礼,然而,拒绝白色的叙述所发生的事情。尽管对他施加一个行业酒吧,监管机构放弃什么可能是一个354000美元的罚款,因为白色是发生财务困难。
美国最高法院拒绝银行的出价,它检查联邦存款保险公司的情况
美国最高法院决定不审查2015年由第五巡回上诉法院裁决,恢复了联邦存款保险公司(FDIC)证券案件指控高盛(GS)、苏格兰皇家银行(RBS)和德意志银行(Deutsche Bank) (DB)的歪曲证券卖给的质量担保银行,后来失败了。bob200体育联邦存款保险公司2009年德州银行进入破产管理程序,2014年起诉银行。
Tx.奥斯汀市的一位法官驳回了此案,称州法律要求诉讼在五年内将抵押贷款支持证券的出售。投诉已经提交至少9年后的mbs都卖。
去年8月,列举了1989年的第五巡回联邦法律和恢复的情况。上诉法院说,联邦存款保险公司被允许长时间文件投诉机构保证,已经进入破产管理程序。巡回法官卡罗琳Dineen王写道,这是联邦法律,联邦存款保险公司可以集中精力处理银行倒闭而不是担心可能的法规和其局限性。
苏格兰皇家银行、高盛和德意志银行向美国最高法院提交了他们的请求。银行指出,过去持有的最高法院禁止其他法院预防州法律,除非美国国会已明确这样一个抢占。
瑞士信贷(Credit Suisse)解决MBS 29美元
瑞士信贷(Credit Suisse) (CS)必须支付29美元来解决国家信用合作社管理局声称信用合作社销售不好的力度。bob200体育NCUA的诉讼围绕mbs,瑞银(UBS)承销和卖给美国公司联邦信用合作社和西南航空公司联邦信用合作社从06年到07年超过228美元。两个信用合作社已经失败了。
金融业监管局小组说苏格兰皇家银行(RBS)bob200体育杰弗里•霍华德在美国证券部门必须支付一个ex-executive发射,2.05美元的赔偿金,因为他放手。银行还必须收回他的终止和删除他的监管记录任何诽谤性的言论。
FINRA仲裁小组的案例总结说,根据霍华德,银行解雇了他,因为它不想让人发现有“重大内部动荡”的金融机构。霍华德,加入公司的苏格兰皇bob200体育家银行证券2012年美洲,其主要服务主管最终成为集团global-co-head然后其唯一的头。先前所有的,他在美国银行美林(Bank of America)。放手后由苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)在2014年霍华德提起违约和诽谤案件FINRA声称披露他的解雇是假的。
根据FINRA面板中,霍华德不应该放手了。它发现,银行基本的错误和不一致的地方:它解释内部政策和把它们生效,事实它用来决定解雇他,这一决定背后的基本原理。专家组表示,霍华德并没有违反任何内部政策。
巴克莱(巴克)将支付325美元来解决两个民事案件有关住宅抵押贷款支持证券bob200体育销售发生在房地产繁荣。两个证券诉讼的原告是国家信用合作社管理局,负bob200体育责监管联邦信用合作社。
许多信用合作社在NCUA范围失败后投资于抵押贷款支持证券。bob200体育欧盟认为,银行承销证券误导买家。bob200体育
RMBS池的投资回报和风险的个人贷款。这些证券的质量出现问题几年前当房主开始拖欠bob200体育抵押贷款支持。NCUA认为其法定义务为信用合作社,同时确保客户获得复苏受到保护。
通过沉降,巴克莱不是承认自己的错。根据《纽约时报》,银行赞助和承销约35美元抵押贷款证券化在美国和出售了19.4美元的贷款,卖给第三方,一个实体的子公司收购。在完成结算,NCUA将在地区法院驳回对巴克莱的未决诉讼在堪萨斯州和纽约。
1.87美元bob200体育证券结算达到了12个主要银行。案例解决投资者声称金融公司合谋操纵价格抑制信贷违约市场的竞争。现在,这项决议是主要的协议,当事人有两个星期的工作细节之前将协议交给美国地区法官丹尼斯象牙海岸在曼哈顿的初步批准。
被告在这种信用违约的情况下:
高盛集团(Goldman Sachs Group Inc .), (GS)
·巴克莱(巴克)
·苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland Group Plc) (RBS)
法国巴黎银行(BNP Paribas)·SA (BNP)
·摩根士丹利(Morgan Stanley) (MS)
·摩根大通(JPM)
·瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG) (CS)
·德意志银行(Deutsche Bank AG) (DB)
·汇丰控股有限公司(汇丰银行)
Markit公司的国际互换和衍生工具协会也被告。
全球五大银行同意支付5.6美元的罚款来解决索赔相关的美国调查是否这些机构的交易员操纵外汇利率的好处。摩根大通(J.P. Morgan Chase & Co .) (JPM)、苏格兰皇家银行(RBS)、瑞银集团(UBS),花旗集团(Citigroup Inc .)和巴克莱集团(Barclays PLC)(巴克)也将刑事指控认罪,他们合谋操纵美元和欧元的价格。
根据官员参与了司法部的调查,这持续了19个月,交易员拒绝提供或投标避免利率的方向会损害其他交易员的职位,与他们勾结。这些交易员,他们从不同的银行,他们称为“形成卡特尔。“他们会满足在网络聊天室通过编码语言和沟通协调的努力操纵利率。手势也报道中使用电话与客户。除了peanltlies 5.6美元,公司支付16亿美元的罚金,美国联邦储备理事会(美联储,fed)。
花旗银行支付最大的刑事罚款925美元加上美联储342美元的罚款。银行涉嫌参与操纵汇率从2007年底到2013年初。同时,摩根大通将支付美国司法部550美元,美联储342美元。
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