FINRA罚款中国工商银行金融服务有限责任公司(ICBCFS) 5.3美元的“系统反洗钱合规失败。“自我监管组织声称,当超过330亿便士股票的清算和结算清算股票之间的1/2013和9/2015,该公司没有一个反洗钱程序,合理地确定和报告可能是可疑的交易,尤其是低价股。ICBCFS沉降情况下没有否认或承认自我监管机关的调查结果。然而,它已经同意一个条目的发现。
ICBCFS还同意支付860美元罚款,了结美国证券交易委员会(sec)指控违反反洗钱和未能报告数十亿怀疑便士股票销售bob200体育。
美国马萨诸塞州正在调查Wells Fargo Advisors (Wells)公司是否从事不适合推荐,不恰当的推荐、与销售相关的其他行为的某些投资产品给客户。调查的新闻之前,富国银行(Wells Fargo)透露,它正在评估是否进行了不适当的建议和推荐相关的401 (K)滚动,另类投资,从经纪业务客户的推荐自己的投资和信托服务业务。
英联邦部长William Galvin表示,它将检查富国银行(Wells Fargo)的内部调查和马萨诸塞州想确保投资者影响将是“不合适的建议了。”他指出,虽然移动投资者对理财账户”带来更多收入的公司,“这些账户”并不适合所有投资者。”
作为巴伦报告,客户更倾向于获得付费顾问管理账户。文章接下来注意加尔文正在调查使用托管账户有关美国劳工部的诚信规则,其中包括最佳实践标准,消费者的保护。麻萨诸塞州监管机构最近称,同一规则当国家成为第一个文件等相关费用的情况下对史考特证券销售竞赛。在这种情况下,加尔文指责经纪自营商不当销售行为,包括竞赛提供激励代理商尤其是退休人员退休人员有针对性的客户和潜在客户。
据新闻报道,美国证券交易委员会(sec)正在调查富国银行(Wellsbob200体育)财富管理部门是否其客户不当出售某些内部投资服务即使这些并不在他们的最佳利益。一位消息人士向布隆伯格,监管机构在调查中所扮演的角色还没有公开披露。
然而,在一份监管文件中,富国银行(Wells Fargo)透露,调查不恰当的建议是与401 (k)计划滚动、另类投资、经纪客户推荐公司的“投资和fiduciary-services业务。“银行指出,这是评估这些问题在其财富管理业务的调查由联邦机构。
布隆伯格指出,2015年,摩根大通(JPM . n:行情)。(JPM)同意支付267美元的指控,其客户没有被告知,已将他们的资金获利的某些对冲基金和共同基金收取特别费用。
美国金融业监管局已禁止Jeffrey稍微苍白的一个ex-Wells法戈(wells)代理后,资深投资者欺诈的指控。监管机构指控他偷了180美元从一个老客户没有支付她的计划或手段。
稍微苍白的放手了该公司去年在内部调查后发现自己犯了错报对这些交易。他上周被逮捕在新泽西和被控盗窃欺骗涉及超过75美元。
根据检察官,稍微苍白的可能偷了至少600美元来自老客户,未能偿还100美元贷款从两个客户。NorthJersey.com报道,稍微苍白的带客户的资金通过出售所持股票,将资金从那些销售在他把支票从银行账户的客户。他还被指控做超过三打未经授权总额约300美元的电汇支付信用卡账单。
Ex-Wells法戈经纪人证券不合适的能源上禁止销售bob200体育
美国金融业监管局已禁止经纪人查尔斯·林奇和查尔斯·弗里达不合适的建议投资者,导致巨大的经济损失。林奇和弗里达是前富国银行(Wells)位于南加州的代表。从公司(merrill Lynch)和弗里达被解雇。之前在富国银行(Wells Fargo)工作,两人都在工作花旗集团(Citigroup)和摩根士丹利(MS)。
根据自我监管组织,在11/12和10/15,前经纪人推荐一个投资策略围绕某些投机能源股50多个客户。这些证券是不bob200体育稳定的。因为投资者变得非常集中在这些能量的证券,他们放置在重大损失的风险。bob200体育
FINRA声称这两个经纪人没有一个合适的工作,确保这些投资是适合他们的客户推荐这些证券。bob200体育
美国证券交易委bob200体育员会(sec)要求富国银行(Wells Fargo & Co .) (Wells)财富管理部门因涉嫌违反反洗钱报告而支付3.5美元。富国银行(Wells Fargo Advisors同意支付罚款。解决费用但不否认或承认监管机构的调查结果。
根据美国证券交易委员会(SEC),从2012年初开始,新的银行经理开始紧迫的合规官员停止提交可疑活动的报告。未能文件这些非典报告,或延迟,据报道发生在一年多50倍,占国际以前命名的客户参与这样的报告。
联邦法律规定,经纪自营商通知美国财政部金融犯罪执法网络的任何交易至少5 k美元,他们认为可能涉及非法活动。监管机构指责一个“新的高级经理”雇佣经纪公司的合规组和负责反洗钱程序。
加州财长约翰蒋介石本周宣布,政府决定延长对它实施的制裁富国银行(Wells Fargo & Co .) (Wells)一年。银行禁止与加州做生意的销售实践丑闻的建立至少二百万未经授权的信用卡和银行账户。富国银行向监管机构同意支付185美元来解决相关的指控。
作为中国最大的市政债券发行人,加州管理着75美元的投资组合。它的制裁包括暂停状态在富国证券(Wells Fargo Securities)的投资,禁止银行作为经纪公司购买投资,并禁止其作为债券承销商每当蒋bob200体育介石授权任命保险人说。
在解释为什么他试图扩展国家的制裁,蒋介石指出最近披露,包括富国银行多收了退伍军人在联邦抵押贷款再融资计划,在另一个程序,使贷款借款人支付不必要的保险。国家会计致信富国银行的董事会和首席执行官蒂姆·斯隆指出的要求必须满足之前他将解除制裁。
美国金融业监管局表示,富国银行(Wells Fargo Advisors金融网络和富国银行清算服务有限责任公司必须支付超过3.4美元的赔偿客户影响不合适的建议包括交易所交易产品和涉及的监管失败。通过沉降,富国银行(Wells Fargo)不是否认或承认监管机构的指控。
根据FINRA, 7/1/200和5/1/2012之间,有注册代表富国银行(Wells Fargo)推荐这些volatility-linked早期胸腺祖细胞没有完全理解投资的特点和风险。自律组织还发现,经纪自营商没有落实到位的监督系统合理妥善监督ETP销售期间的问题。
监管机构说,经纪人没有合理理由推荐这些早期胸腺祖细胞向客户的风险概况及投资目标被认为是中度或保守。代表被指控的不当离开这些头寸时,建议在一个“及时”。
美国金融业监管局要求富国证券(Wells)支付3.25美元的罚款为错误和错误报告场外交易发生在2008年1月和2017年3月之间。bob200体育自律组织还指责该公司。
FINRA表示,2008年,富国银行(Wells)审查其场外期权交易报告程序。它建立了系统报告这些类型的交易。然而,该公司的报告系统从来没有完全建立。
富国证券(Wells Fbob200体育argo Securities)才开始报告场外期权交易后,该公司2014年实现自行结算状态。“即便如此,声称SRO”,富国银行(Wells Fargo)要么不报告或报告相当数量的这些交易时不准确。
富国银行(Wells Fargo)和LPL Financial代理接收前41-Month刑期的金融欺诈
罗伯特·n·Tricarico ex-broker Wells Fargo Advisors (Wells)和LPL Financial (LPLA),将41个月监狱并支付赔偿超过1.2美元在他认罪的金融欺诈。美国证券bob200体育交易委员会(sec),这使得对Tricarico民事案件,已经禁止他从证券行业。
法庭文件指出,从1/2010到6/2013,Tricarico是一个生病的财务顾问和老人的投资者。他挪用了1.1美元从她写的检查自己在客户不知情的情况下,盗用检查给她写信,清算她收集硬币,和她的资金用于自己的费用。
他也承认我骗两个$ 20 k的受害者时,他错误地表示,他们的钱将用于企业。他把自己的钱。
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