金融行业监管局（FINRA）本月宣布，它禁止前富国银行顾问金融网络经纪人，伦纳德·查尔斯·金斯曼（Leonard Charles Kinsman），来自行业。
在金斯曼拒绝在富国银行（Wells Fargo）（WFC）射击他的射击中，金斯曼（Kinsman）拒绝在自我监管组织（SRO）的调查中作证之后，该禁令是在此之前进行的。金斯曼去年在投资者欺诈索赔指责他提出不合适的投资建议，并锻造和伪造业务记录。该客户纠纷现已以99.5万美元的价格解决。
富国银行清算服务经纪人杰弗里·埃勒（Jeffrey Eiler）已成为12个客户投资损失纠纷的主题，其中大多数是解决的，其中一些被拒绝。如果您是一名投资者，而Eiler是您的注册代表，那么我们的股票经纪人欺诈律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所）希望为您提供免费案件评估。
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富国银行（Wells Fargo Advisors）金融网络和富国银行清算服务最近同意支付3500万美元，以解决美国证券交易委员会（SEC）索赔。bob200体育这些索赔指责其注册投资顾问（RIAS）的两个富国银行实体监督。以及向退休人员以及其他零售咨询和经纪客户推荐某些复杂的非传统ETF的经纪人。
这金融业监管机构（FINRA）在指控他在一个客户的帐户中交易期权而没有告bob200体育诉经纪公司，已将前美国证券经纪人迈克尔·D·杰克逊（Michael D. Jackson）暂停了六个月。bob200体育此后，美国证券美国已解雇了杰克逊。
根据自我监管机构（SRO）的说法，2016年，美国前公司经纪人建议一位客户在不同的公司为贸易期权设立一个帐户。bob200体育客户遵循他的指示。据称，在几个月的时间里，杰克逊：
金融行业监管局本周宣布，它将禁止三个前经纪人。他们是前摩根士丹利经纪人（MS）凯文·史密斯（Kevin Smith）和前富国银行（WFC）经纪人Wilfred Rodriquez Jr.和Thomas A. Davis。
摩根士丹利（Morgan Stanley）于2016年开除了史密斯经纪人欺诈指控。
金融业监管局（FINRA）禁止富国银行（WFC）经纪人爱德华·丹尼尔（Edward O.不合适的投资对于一个客户。丹尼尔（Daniel）是德克萨斯州的经纪人，在2016年9月辞职之前，在富国银行（Wells Fargo）顾问工作了七年。他是41年的长期经纪人。
丹尼尔（Daniel）两年前辞职后不久，韦尔斯·法戈（Wells Fargo）透露，客户已提出仲裁申诉，指控他在几年期间进行不合适的投资。争议以22.5万美元的价格解决。他的BrokerCheck记录文件，丹尼尔（Daniel）在八个披露中被命名，所有披露都涉及客户的投诉。
现在，FINRA禁止他，因为他不会在自我调节机构对不合适的投资指控的调查中进行合作。
金融行业监管局（FINRA）禁止J. Gordon Cloutier，Jr。（Cloutier）（Cloutier），这是一位前Wells-Fargo（WFC）经纪人，总部位于得克萨斯州弗里斯科的达拉斯地区，据称他试图建立一个bob体育电竞 并要求向客户贷款。克洛蒂尔（Cloutier）在该公司工作了七年，于2016年被解雇。克洛列（Cloutier）在与富国银行（Wells Fargo）合作之前，是1996年至2009年美国银行（BAC）的Merrill Lynch经纪人，现在是美国银行（BAC）。最终，克鲁蒂尔（Cloutier）未能回应自我调节组织对他进行调查的众多尝试。Finra的政策是在经纪人被一家公司释放后开展调查。正是Cloutier缺乏反应，导致Finra发布了该行业的默认条。
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根据雅虎财务曾经在私人银行财富管理部门工作的许多富国银行（WFC）顾问声称，该公司促使他们将客户资金置于向客户收取更高费用的投资中。前银行雇员争辩说，他们被迫交叉销售产品和费用，以否则不必支付的费用。
雅虎财务报道说，有内部公司文件验证了前雇员的主张。媒体说，它与许多前顾问进行了访谈。
据报道，前井中Fargo顾问被鼓励将客户的资金放入复杂的产品和单独管理的帐户中。顾问声称，他们被告知，如果他们不符合某些产品的销售配额，他们的薪酬将会受到影响。
Shepbob200体育herd，Smith，Edwards和Kantas LLP（“ Ssek”）的证券律师正在调查与Wells Fargo Clearing Services，LLC（“ Wells Fargo”）合作的Jeffrey Randolph Wilson（“ Wilson”）的投资者和客户的主张。拉斯克鲁塞斯，新墨西哥州。在过去的18个月中，威尔逊先生的至少三个客户对富国银行提出了仲裁索赔，声称威尔逊和/或富国银行对这些客户的帐户的行为不当。这些客户索赔包括威尔逊先生过度交易客户帐户的指控，提出了不合适的投资建议，并使客户面临过度风险。
所有经纪人都必须向客户提出适当的建议，并适当管理客户的投资。这意味着，像威尔逊先生一样，经纪人应该单独考虑客户，并考虑客户在决定推荐什么投资时承担风险，年龄和其他因素（例如是否退休）。同样，如果某些可能适合客户的投资可能会变得不合适或不合适，如果它们在客户帐户中经常被买卖。通常，帐户中的交易越频繁，投资策略的风险就越高。
在威尔逊先生的客户的情况下，有超过人抱怨威尔逊先生不当建议他们投资于能源相关的投资，从而造成了巨大的损失。最近，FINRA仲裁小组同意这一指控，命令富国银行顾问向客户支付357,000美元的损失，以损失不合适的能源和基于住房的投资，并使用保证金交易。
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