摩根士丹利类别档案 - 第2页，共16页 - 投资律师博客，由投资欺诈律师出版 - 牧羊人史密斯·史密斯·爱德华兹和坎塔斯，有限责任公司

FINRA案件：前摩根士丹利经纪人和前西方国际证券经纪人被禁止，Questar Capital命令支付79.7万美元的赔偿，以偿还共同基金的销bob200体育售，而Morgan Stanley Smith Barney被指控不向数百万美元的保证金披露发送

Published on:2018年1月16日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

两名经纪人在没有出现在FINRA听证会上后被禁止

Guillermo Valladolid, an ex-Morgan Stanley (MS) broker, has been barred by the Financial Industry Regulatory Authority. According to the regulator, Valladolid did not show up at a hearing into whether, according toInvestmentNews，，，，he “sold investments away from his employer” and neglected to disclose certain outside business activities.

Morgan Stanley terminated Vallodolid’s employment. Previous to that he worked with美林林奇。

在另一个FINRA案中，监管机构也禁止另一位经纪人布拉德利·马斯乔（Bradley C. Mascho）出现在听证会之后。马斯乔在西方国际证券期间的一些活动受到质疑。bob200体育该公司上个月解雇了他，这也是美国证券交易委员会对Bennett Group Financial和DJP Holdibob200体育ngs的Mascho和Dawn Bennett提起欺诈指控。Mascho是后者的首席财务官。

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波多黎各邦德欺诈案件名称前摩根士丹利经纪人天使阿基诺 - 维尔维斯

Published on:2017年10月2日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

根据InvestmentNews，关于摩根士丹利（MS）及其前经纪人Angel Aquino-Velez（Aquino-Velez）的FINRA仲裁索赔有六项悬而未决的仲裁索赔。索赔人声称通过在迈阿密和经纪公司购买的，他们通过迈阿密和经纪公司购买的波多黎各封闭式资金和债券出售的陈述和不合适。

InvestmentNewsalso reports that according to FINRA’s BrokerCheck database, Morgan Stanley has already resolved four FINRA arbitration claims valued at $2.4 million related to Aquino-Velez and Puerto Rico municipal bond investments. Aquino-Velez, who left Morgan Stanley a few months ago, was recently selling Puerto Rico COFINA bonds, which are securities backed by the U.S. territory’s sales tax revenue. Prior to working at Morgan Stanley, Aquino-Velez was with UBS Financial Services (UBS) and Merrill Lynch (BAC).

波多黎各债券欺诈损失
At Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD LLP, our Puerto Rico bond fraud lawyers have been working hard these past four years to help investors who sustained serious losses when the island’s municipal bonds began to fall in value in 2013. For many of our clients, their portfolios should not have been so heavily concentrated in Puerto Rico bond funds and bonds, if at all, except that they were given bad investment advice. Many investors lost everything.
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摩根士丹利（Morgan Stanley）支付1300万美元，以不当监督单位投资信托销售

Published on:2017年9月25日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

FINRA命令Morgan Stanley Smith Barney LLC（MS）支付约980万美元的赔偿金，并以325万美元的罚款，以至于据称不适当监督数百名出售短期交易UIT的金融代表。该公司未能否认或承认监管机构的指控。

根据自我调节组织的说法，从2/2012到6/6/6/6/6/15，经纪公司的代表在客户帐户中影响了短期UIT档案，其中包括在成熟之前100天以上的许多。芬拉说公司没有适当监督这些代表，当他们从事UIT销售时，也没有适当地培训他们有关投资的培训。据称，它还未能为如何研究不合适的短期交易迹象的交易提供足够的指导。摩根士丹利（Morgan Stanley）被指控未能生效一个“足够”的系统，以识别短期UIT翻滚，并且在执行前不提供对UIT翻车的监督评估。

UIT
单位投资信托是提供投资组合证券单位的投资公司。bob200体育通常在15个月或24个月后，在一定的到期日终止。他们通常会带来一定的费用，包括创造费和递延销售费。根据FINRA的说法，当新的UIT迫使客户随着时间的推移支付更高的销售费用时，这可能是一个危险信号，表明适合性问题。

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前摩根士丹利经纪人对内幕交易无罪

Published on:2017年9月5日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

迈克尔·西瓦（Michael Siva）摩根士丹利经纪人（MS），对指控他内幕交易的刑事指控不认罪。西瓦（Siva）是据称参与一组“小费连锁店”的几个人之一，并在即将进行的收购和合并方面进行交易。该信息由美国银行（BAC）consultant Daniel Rivas. Siva is said to have gotten the tips from the James Moodhe, who is the father of Rivas’ girlfriend.

里瓦斯（Rivas）和穆德（Moodhe）都对指控他们内幕交易的刑事指控表示认罪。他们正在与政府的调查合作。

据说Moodhe至少从2015年到今年早些时候与Siva分享了Rivas的技巧。据称Siva使用了这些信息，因此他可以为客户和他自己进行成功的交易。据称，穆德赫（Moodhe）和西瓦（Siva）在纽约市以外的饮食场所见面，在此期间，前者将阅读有关即将达成的Siva交易的详细信息，包括交易的价值以及预计有关它们的新闻何时公开。据称，这两名男子在交易宣布之前和之后进行了超过300万美元的交易。
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bob200体育证券案件：FINRA罚款和暂停前Morgan Stanley经纪人试图在未经公司授权的情况下定居，SEC指控康涅狄格州金融欺诈的财务代表，并冻结了前科罗拉多经纪人的资产，据称涉嫌窃取投资者资金

Published on:2017年8月30日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

FINRAFines Ex-Morgan Stanley Broker, Issues 15-Day Suspension

金融行业监管机构已罚款前摩根士丹利（MS）经纪人$ 1万美元，并命令他在未经该公司同意的情况下解决客户的投诉后，在他试图解决客户的投诉之后，将其服务15天。监管机构正在指控现在与佛罗里达州BB＆T证券合作的刘易斯·罗宾逊（Lewis H.bob200体育

根据FINRA，，，，Robinson wrote $12,203 in checks to resolve three complaints made by the client.顾问中心报道说，鲁滨逊说，一旦客户注意到该帐户收取的佣金费用超过了商定的费用，他就通知了摩根士丹利。

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bob200体育证券案件：美国银行和德意志银行定居代理机构债券债券诉讼，价格为6550万美元，养老基金Sue Citigroup，JP Morgan和其他大银行在股票贷款市场上索具指控

Published on:2017年8月25日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

在曼哈顿的美国地方法院，已经提交了初步和解，在该定居点中，德意志银行（DB）将支付4850万美元，而美国银行（BAC）将支付1700万美元以解决指控他们经营代理债券市场的投资者诉讼。法官仍然必须批准定居点。

Despite settling, both banks maintain they did not engage in any wrongdoing. The lead plaintiff investors include the Sheet Metal Workers Pension Plan of Northern California and the Iron Workers Pension Plan of Western Pennsylvania, and KBC Asset Management NV.

根据法院文件，并报告路透社，，，，Bank of America and Deutsche Bank are two of the 10 banks accused of rigging the $9 trillion agency bond market for supranational, sub-sovereign and agency bonds, also known as SSA bonds. The plaintiffs contend that from 2005 to 2015 the banks shared price information with one another, worked as a “super-desk” together, and allowed traders to coordinate strategies in the name of profit. Meantime, customers had to accept bond prices that were unfair to them.

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Massachusetts Regulator Galvin Investigates Whether Exchanges Are Giving Kickbacks to Brokers for Making Institutional Investor Trades

Published on:2017年8月18日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

马萨诸塞州英联邦威廉·加尔文（William Galvin）的秘书正在探测是否有经纪人是否有经纪人通过交流获得带薪回扣，以换取投资者的交易。调查是在发表的一篇文章之后进行的纽约时报上个月声称，有一些财务代表一直向这些回扣的特定交易所发送命令，即“折扣”，即使这对他们的机构投资者来说意味着较差的结果。

该专家由耶鲁大学法学教授乔纳森·麦西（Jonathan Macey）和耶鲁大学首席投资官戴维·斯文森（David Swensen）撰写。州监管机构已经向Morgan Stanley＆Co。（MS），E*贸易证券，Charles Schwab＆Co。（SCHW）和Fidelity Brokerage Services Lbob200体育LC发送了询问信。

根据这篇文章，由于这些“回扣”，经纪人经常为其机构投资者客户选择较不利的交易来使用这些交易所。如果这是真的，那么考虑机构经纪人在法律上有必要在交易所进行交易，而该交易所具有最有利于客户的条款，那将是令人痛苦的。不这样做可能是bob200体育证券案。同时，应该取决于交易所，全部12个，以提供最佳交易机会。

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$5M Insider Trading Case Leads to Criminal Arrests

Published on:2017年8月17日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

The US Securities and Exchange Commission has brought内幕交易案件费用对七人赚了数百万美元的人，同时内幕交易以几十份即将进行的收购和合并涉及30笔公司交易。监管机构的投诉辩称，曾经是银行IT员工的丹尼尔·里瓦斯（Daniel Rivas）通过向四个人提供交易的信息，滥用了他对计算机系统的访问。据称，里瓦斯（Rivas）提出的一些人也给其他人打了其他人。

InvestmentNews确定里瓦斯在不当行为时工作的银行是美国银行（BAC）。（美国银行美林（Merrill Lynch）后来解雇了里瓦斯（Rivas），后者被加拿大皇家银行（RBC）资本市场雇用。在针对他的内幕交易指控之后，里瓦斯（Rivas）被加拿大皇家银行（RBC）暂停。）

里瓦斯（Rivas）经常用手写笔记给女友的父亲詹姆斯·穆德赫（James Moodhe）带来詹姆斯·穆德（James Moodhe）。Moodhe从交易中赚了大约200万美元，并与财务顾问Michael Siva分享了这些信息，InvestmentNews确定为前摩根士丹利（MS）经纪人。

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SEC对摩根士丹利和巴克莱银行家进行了波多黎各债券的销售

Published on:2017年7月7日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

巴克莱（BARC）和摩根士丹利（MS）是承销商，当时该岛在2014年出售了35亿美元的债券。彭博，提交给金融业监管局（“ FINRA”）的经纪公司记录表明，美国证券交易委员会（“ SEC”）工作人员建议SEC对巴克莱银行家詹姆斯·亨恩（James Henn）和路易斯·阿尔法罗（Luis Alfaro）提起执法案。bob200体育两名男子因涉嫌违反出售波多黎各债券的公平交易而受到调查。他们还因涉嫌违反证券规则和市政债券规则而受到调查，因为与证券有关的虚假陈述，欺骗和欺诈。bob200体育

此外，彭博reports the SEC’s staff wants to issue a sanction against Morgan Stanley Managing Director Charles Visconsi and his ex-colleague Jorge Irizarry over disclosures that Puerto Rico made in documents that were sent to investors. The staff is interested in whether the broker-dealer adequately examined representations that were made by the island’s government. Visconsi and Irizarry reportedly have not been accused of any intentional misconduct.

在其他波多黎各债券欺诈新闻中，波多黎各电力局（“ PrepA”）加入了该岛，以申请破产保护。Prepa目前负担着90亿美元的债务负担。

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摩根士丹利（Morgan Stanley）向马萨诸塞州支付100万美元，以解决指控，指控涉及经纪客户的不道德销售竞赛

Published on:2017年4月12日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

为了解决涉及财务顾问和经纪客户的高压销售竞赛的指控，摩根士丹利（MS）将向马萨诸塞州英联邦威廉·加尔文（William Galvin）秘书支付100万美元。通过解决，该公司没有否认或承认指控。但是，它必须重新评估其销售竞赛政策，并通知其所包含的状态，以及在本次审查之后可能进行的更改。

去年，加尔文（Galvin）向经纪交易商指控交叉销售和鼓励富裕客户借贷其经纪帐户。他还指责摩根士丹利高级工作人员了解比赛，确定它违反了公司自己的内部政策（除了马萨诸塞州的证券规则外），但允许比赛持续几个月。bob200体育直到那时，该公司的合规性和风险决定“不允许”。

该计划也涉及罗德岛州的类似比赛，在14年至15年之间。五个摩根士丹利办事处的30位财务顾问参加了会议。财务代表被指控说服投资者建立新的贷款帐户。据称，当他们的努力成功时，经纪人销售者为他们提供了更大的“业务发展津贴”。每10个开设的贷款帐户，每20个帐户的$ 3K，每30个帐户$ 3K，顾问获得了1,000美元。

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