支持健康结果后,一个广告公司,高盛投资公司(GS)和其他投资者在这些起诉启动欺诈和拿回他们的钱。提起诉讼,几个月前,指控后,投资者被膨胀的信息财务表现和被指控他们从未收到的广告空间。结果否认有任何不当行为。
不太久以前,公司正在产生高额利润和收入,在被告知他们的回报的投资者保证。去年春天,机构投资者,包括高盛、注入478美元到广告公司流药品广告到平板电脑和显示器在医生办公室。
根据华尔街日报》,甚至有红旗。该报指出,甚至“精明投资者”可以错过或忽略警告。例如,结果已经有了很多的债务,其中包括325美元的贷款。它还缺乏一个独立的委员会进行监督和其创始人准备做一个“非常大的支出。”
商品期货交易委员会指责外来金融集团及其拥有者拉塞尔·r·Wasendorf老挪用客户资金,包括语句都是不真实的商品期货交易委员会提交的财务报表,并违反客户基金种族隔离的法律。委员会申请bob200体育证券欺诈投诉注册期货商在美国伊利诺伊州北区地方法院。
每CFTC的投诉,在审计由全国期货协会,游隼歪曲,持有超过200美元的客户资金只持有约5.1美元。监管机构说,下落的至少2亿美元的客户资金缺口是未知的。的指控,游隼已经告诉客户,这是被调查的“会计违规行为”。
委员会认为,至少2/2010开始直到现在,游隼Wasendorf不符合商品期货交易委员会规定和商品交易法不够维持客户资金在隔离账户。的经纪公司和它的主人也被指控虚假陈述的基金被隔离在美国交易所交易的为客户所需的文件。
Wasendorf周一据说试图自杀,现在处于昏迷状态。NFA刚刚得到信息,他可能是负责一个伪造的银行记录的数量。
商品期货交易委员会希望禁令保存记录,冻结资产,并建立一个接收器。寻求追缴,赔偿,经济处罚和其他适当的金融救援。
昨天,游隼的结算代理Jefferies Group inc .)说,它已经开始卸货位置为期货经纪商的客户追加保证金后并不满足。Jeffries集团预计不会蒙受损失。
同时,NFA和“其他官员,冻结了所有客户资金和游隼是不允许接受或招揽新客户资金账户或为客户进行交易,除非它包括平仓或分发他们的钱。也考虑财务问题是美国联邦调查局。
只是今年一个指定接收器在明尼苏达州起诉游隼据称无视警告迹象表明,期货经纪公司的客户特库克运行一个庞氏骗局。根据证券诉讼,库克和其他外来的投资bob200体育,是盈利持续超过3000万美元的损失,涉嫌失职参与者约4800万美元从客户转移到外来的账户。
根据福克斯商业,影响这些最新指控游隼可能大于全球曼氏金融崩溃,因交易商归咎于监管部门没有采取足够的措施和行业成员努力重新获得投资者的信心。
CFTC文件起诉外来金融集团,inc .)和拉塞尔·r·Wasendorf老指控欺诈、挪用客户资金,违反客户基金隔离法,使虚假陈述商品期货交易委员会,2012年7月10日
外来金融据称2亿美元缺口,彭博社,2012年7月10日
PFG丑闻加深CFTC文件要求福克斯商业新闻/路透社7月10日,2012年
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阿坝按自筹资金证券交易委员会和商品期货交易委员会,机构投资者证券博客,2012年5月31日bob200体育
商品期货交易委员会和证券交易委员会可能需要场外衍生品立法相关的关键差异,机构投资者证券博客,2012年1月31日bob200体育
证券交易委员会和商品期货交易委员会表示,他们发现了摩根大通美元2 b通过媒体交易损失机构投资者证券博客,2012年5月31日bob200体育
在美国加州中区联邦地区法院,联邦法官Manuel真正扔出五个证券声称由美国证券交易委员会(sec)的欺诈诉讼ex-IndyMac Bancorp首席执行官迈克尔·佩里和前首席财务官斯科特 钥匙。bob200体育欧盟委员会指责两人掩盖现在失败的加州抵押贷款银行的流动性状况恶化和资本在2008年。皇马的板凳裁决稀释美国证交会的诉讼反对两人。
委员会声称,钥匙和佩里误导投资者而试图筹集资金,准备出售1亿美元的新股票在2008年7月,当节俭印地麦克银行监管机构关闭,F.S.B和雷曼兄弟控股公司申请破产保护。他们指责佩里让投资者对该公司的接收误导或虚假陈述没有忽略材料信息的财务状况。(s .布莱尔Abernathy印地麦克银行前首席财务官也被美国证券交易委员会起诉。然而,而不是对抗诉讼,他选择解决没有否认或承认自己做错了。)
佩里和钥匙的律师提起运动部分简易判决,认为五个文件,美国证券交易委员会的目标是不能支持索赔。真正获得运动上个月,发现印地麦克银行的监管文件缺乏任何误导或虚假陈述给投资者,不遗漏关键信息。
其余要求围绕银行是否适当披露在其2008年第一季度收益报告(和同伴幻灯片演示)的金融风险。法官还裁定,佩里无法偿还涉嫌非法所得。
真正的决定大幅缩小委员会的证券案件佩里和钥匙。bob200体育据路透社报道,执政党也可能终结诉讼的钥匙,因为他是在休假期间的有关事项的申请仍在问题会发生。
在2008年倒闭之前,全国剥离印地麦克银行是中国最大的次优抵押贷款的发行,也被称为“骗子贷款。“这些高风险房屋贷款主要是基于简单的语句从借款人的收入而不是纳税申报表。不幸的是,贷款违约最终飙升和2008年代中期在印地麦克银行存款挤兑导致其崩溃。联邦存款保险公司(fdic),哪些地方印地麦克银行损失130亿美元,继续出售,银行私人投资者。印地麦克银行现在OneWest bank)。
法官驳回部分印地麦克银行欺诈案2012年5月23日,洛杉矶时报,
读美国证交会的控诉(PDF)
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花旗集团7500万美元与美国证券交易委员会对次级bob200体育抵押贷款债务证券欺诈和解法官批准股票经纪人欺诈博客,2010年10月23日
花旗集团全球市场公司(CLQ Inc .)同意支付美国金融业监管局3.5美元罚款的指控,他给了不准确的信息次级住房抵押贷款支持证券。bob200体育地面读数也指责监管失败和不足的金融公司的维护记录和书。
每FINRA, 2006年1月到2007年10月开始,花旗集团发表抵押性能信息是不准确的在其网站上,包括不准确的信息大约三次贷和次优抵押贷款证券化可能影响投资者的评估后续人民币。花旗还涉嫌未能监督MBS的定价,因为缺乏程序来验证定价和不适当的文档的步骤执行评估交易商提供的价格的合理性。金融公司还被控不保持所需的书籍和记录,包括原始记录追加保证金。沉淀,花旗集团(Citigroup)并不否认或承认FINRA证券指控。bob200体育
在其他新闻机构投资证券,美国纽约南区地方法院,肯特惠特尼一个ex-rbob200体育egistered场内经纪人在芝加哥商品交易所,同意支付600美元来解决由美国商品期货交易委员会指控,他声明,“虚假及误导性”贸易交流和别人一个骗局选项没有发布。商品期货交易委员会声称,2008年5月到2010年4月,惠特尼从事诈骗八次,故意给出清算公司,无效的账号与交易的纽约商品交易所芝加哥商品交易所的交易大厅。据说他已经发布超过9600万美元的利润。
美国证交会指控David m . Connolly运行像庞式骗局涉及投资工具的购买和管理宾夕法尼亚州和新泽西州的公寓出租的建筑物。据检察官在新泽西州,康诺利的受害者被欺骗的900万美元。他还面临刑事指控。
Connolly证券发行中没有一个是在bob200体育美国证券交易委员会注册。(自1996年以来,他筹得5000万美元超过200客户投资了超过24个投资工具)。
每2006年委员会的申诉,Connolly据称开始歪曲客户,他们的资金只用于房地产与汽车他们投资(不知道)时,他实际上是混合资金在银行账户和使用他们的资金用于其他用途。虽然客户承诺每月分红的现金流的利润来自公寓租赁及其主要的增长从房地产升值,这些预计基金并没有实现。相反,Connolly据称早跑得像庞式骗局,参与投资者获取股息支付钱的新投资者。
他还涉嫌严重虚假及误导性遗漏和报表:投资者的钱放在托管房地产交易关闭,直到一个传说的经济独立和国家财产,受害者在股权的数量属性,每个属性的条件。(也包含涉嫌虚假材料虚假陈述和遗漏”提供招股说明书,提供信息的投资工具如何使用投资者资金,预计投资回报,车辆表演之前,持有房地产抵押贷款金融投资工具,和公寓的空置率。)
Connolly被指控的不当使用融资所得属性来保持他的计划运行,据说他甚至为自己花了200万美元的投资者的资金。在他停止股息支付给投资者在2009年4月(当新投资者的钱停止进入和投资工具的属性进入止赎),据称Connolly确保他获得股息和剩下的客户资金收入250000美元。
与此同时,联邦大陪审团指控他一项bob200体育证券欺诈、3项电信欺诈、5项邮件欺诈、洗钱和七项。证券欺诈的信念有20年最大的监禁和bob200体育500万美元的罚款。其他费用也有高额的句子和罚款。
读美国证交会的控诉(PDF)
数百万美元的房地产的庞氏骗局主谋指控犯有欺诈和洗钱2012年5月17日,Justice.gov
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达拉斯的人参与485美元庞氏骗局,包括欺诈涉及Provident版税在德克萨斯州,二十年有期徒刑股票经纪人欺诈博客,2012年5月8日
摩根大通美元2 b交易损失导致探测器交会,美联储(fed)和美国联邦调查局机构投资者证券博客,2012年5月15日bob200体育
两个bob200体育证券诉讼申请代表股东和投资者的摩根大通(JPM . n:行情)(JPM)。对金融公司的20亿美元的交易损失合成信贷产品。根据首席执行官杰米•戴蒙(Jamie Dimon)的大规模损失的结果“令人震惊的”失败的金融公司的首席投资官和对冲策略失败了。投诉都是周二在联邦法院提起的。
一个证券bob200体育诉讼由萨拉托加信任——金融服务组合优势。亚利桑那州的信任正寻求在股票代表每个人都遭受了损失,它声称是由投资银行涉嫌舞弊行为。4月13日影响投资者买股票(或更高版本),这一天,戴蒙已经最小化任何担忧金融公司的交易风险在一次电话会议。
每萨拉托加优势信任v摩根大通(jpm . n:行情)。后,本周电话,交易的损失一天走到约2亿美元。亚利桑那州的信任是指责戴蒙和首席财务官道格拉斯·布劳恩斯坦的那次谈话发表声明误导和“严重失实”,以及歪曲不仅损失也主要的风险赌注放在“衍生品合约涉及信贷指标反映了企业债券利率。”
第11届美国上诉法院恢复美国证券交易委员会(sec)的欺诈诉讼Morgan Keegan & co .)指控涉嫌误导bob200体育投资者的金融公司的标售利率证券。联邦上诉法院表示,地区法官在错误当他发现涉嫌虚假陈述由金融公司的经纪人都不重要。现在将回到地方法院。Morgan Keegan是一个Raymond James金融公司(RJF Inc .)单位。
2009年美国证券交易委员会起诉Morgan Keegan。在起诉书中,欧盟委员会指责金融公司给投资者留下了价值2.2美元的非流动性农业研究所。该机构说,Morgan Keegan未能告诉客户风险,而不是促进了证券具有“零风险”或“完全液体”或“就像货币市场。bob200体育" SEC要求Morgan Keegan买回债券卖给这些客户。
2011年,美国联邦地区法院法官威廉·达菲统治的证券欺诈诉讼,发现Morgan Keegan充分披露风险。bob200体育他说,即使一些经纪人做出虚假陈述,美国证券交易委员会(SEC)未能提供任何证据证明金融公司已经实施的政策鼓励其brokers-dealers ARS中误导投资者的流动性。达菲指着Morgan Keegan网站,ARS风险披露。他说,这表明没有机构意图欺骗投资者。他还指出,“未能预测市场”不构成证券欺诈,该委员会将需要显示的例子Morgan Keegan之前所谓的代理行为承担责任。bob200体育
美国证券bob200体育交易委员会(sec)指控六前任高管的联邦住宅贷款抵押公司(Freddie Mac)和联邦国民抵押贷款协会(房利美)bob200体育证券欺诈。委员会声称,他们不仅知道误导性陈述被声称公司持有高风险抵押贷款都很小而且他们批准了这些信息。
六人指控是房地美(Freddie Mac)前任首席执行官和董事会主席理查德·f·Syron前首席商务官和执行副总裁帕特里夏·l·库克和前ex-Single家庭保障执行副总裁唐纳德j . Bisenius。SEC指控的三个ex-Fannie美高管是前任首席执行官丹尼尔·H马德ex-Fannie梅的单一家庭抵押贷款执行副总裁托马斯·a·隆德和前首席风险官Enrico Dallavecchia。
在单独的bob200体育证券欺诈诉讼前任高管们,SEC指控导致房地美(Freddie Mac)和房利美(Fannie Mae)问题严重误导性陈述他们的次级抵押贷款在公开声明,提交给SEC的备案文件,媒体采访和投资者的要求。证券交易委员会行政总监Robert Khuzami表示,前任高管“大幅”淡化他们实际的次贷风险“真的。”
SEC认为,2009年,房利美告诉投资者,其书约48亿美元的次级抵押贷款,这是其投资组合的价格下跌0左右,时,事实上,这些产品的抵押贷款公司有大约435亿美元,约占其资产的11%。同时,据称在2006年房地美告诉投资者,它的次级贷款是介于2美元到60亿年的时候,根据美国证券交易委员会,其所持资产接近1410亿美元(其投资组合的10%)。到2008年,房地美2440亿美元的次级抵押贷款,这是其投资组合的14%。
尽管这些事实,据说前任高管们继续保持。例如,美国证券交易委员会(SEC)说,2007年,首席执行官Syron表示,抵押贷款公司几乎“不次贷风险。”
2008年,政府不得不救助房利美和房地美。它继续控制两家公司。救援已经花费了纳税人大约1500亿美元,联邦住房金融局,作为其政府监管机构说,这个数字可能会上升到2590亿美元。
今天,房地美和房利美(Fannie Mae)与政府签订了协议,承认他们对自己的行为负责,没有否认或承认这些指控。他们还同意与美国证交会对前任高管们在他们的情况下。
欧盟委员会正在寻求追缴非法所得和利息,罚金,官兼酒吧,和永久禁令救济。
证交会指控房利美(Fannie Mae)和房地美(Freddie Mac)前高管与证券欺诈bob200体育2011年12月16日,美国证券交易委员会
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美国前财长亨利·保尔森告诉对冲基金提前房利美(Fannie Mae)和房地美(Freddie Mac)纾困机构投资者证券博客,2011年11月30日bob200体育
Morgan Keegan落定次级抵押贷款支持证券收费200美元bob200体育股票经纪人欺诈博客,2011年6月29日
房地美和房利美可能下降后他们从纽约证券交易所的股票摘牌股票经纪人欺诈博客,2010年6月25日
美国银行集团。投资者已同意支付3.15亿美元,以了结他们的集体诉讼声称指控吗美林(Merrill Lynch)误导他们的风险投资于抵押贷款支持证券。bob200体育如果得到批准,提出的解决方案将是最大的伸出手MBS,导致投资者重大损失时房地产市场崩溃。首席原告在这种证券的情况下是密西西比的公共雇员退休系统bob200体育养老基金。
误导投资者集体诉讼指控美林的约165亿美元的MBS在18祭2006年和2007年之间。他们声称可能损失数十亿美元。(产品发生之前美国银行收购了美林。)
原告认为,美林提供文件被误导。他们还认为,最初的投资级评级的证券,已从全国支持贷款,IndyMac Bancorp Inc .首先富兰克林金融单位,和新世纪金融公司是不bob200体育当的。这些投资大部分后来被降级为“垃圾”级。
同意和解,美国银行(Bank of America)不承认或否认不法行为。
这个定居点必须得到美国地区法官Jed Rakoff,上周刚刚拒绝了提议的285美元证券结算之间bob200体育花旗集团全球市场的公司。和美国证券交易委bob200体育员会(sec)。他要求通过试验得到解决。拉科夫也拒绝批准的人另一个提议美国银行证券和解交会的3300万美元舞弊行为在2009年,据称,关于购买美林。bob200体育Rakoff后来继续批准1.5亿美元的修改后的和解协议。
Rakoff批评一个系统,允许金融机构解决证券欺诈指控他们不承认也不否认有违法行为。bob200体育他也表达了对“低”定居点一些投资银行被勒令支付考虑金融遭受损失的投资者的数量。
我们的bob200体育证券欺诈的律师代表个人和机构客户,持续亏损非贸易相关房地产投资信托基金,私募,主要保护指出,标售利率证券,债务抵押债券,抵押贷款支持证券,反向可转换债券,高yield-notes和其他金融工具,由经纪自营商处理不当,投资顾问,或他们的代表。bob200体育我们也与庞氏骗局的受害者,亲和力诈骗,年长的金融欺诈和其他金融方案。
美银美林mln单位315美元抵押贷款结算2011年12月6日,路透社
密西西比州的公共雇员退休系统
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花旗集团285美元与美国证交会和解是由拉科夫法官拒绝了股票经纪人欺诈博客,2011年11月28日
花旗集团的285美元抵押贷款相关CDO解决提出了担心法官Rakoff SEC的执法实践,机构投资者证券博客,2011年11月9日bob200体育
前雷曼兄弟控股公司首席执行官维护要求保险基金支付法律费用股票经纪人欺诈博客,2011年10月19日
美国证券bob200体育交易委员会(sec)提交了bob200体育证券欺诈指控前联合商业银行高管指责他们隐瞒审计人员从资产和贷款损失,导致联合银行控股公司,其公共控股公司,低估其操作损失至少6500万美元在2008年。银行的贷款继续下去的价值,金融公司继续失败和加州的金融机构被迫关闭它。这导致25亿美元的损失,美国联邦存款保险公司的保险基金。
/ SEC的诉讼,Ebrahim Shabudi前首席运营官,首席执行官托马斯•吴和高级官员托马斯于藏的银行的损失。所有三个男人被指控推迟贷款损失的适当记录,并对独立审计机构和投资者的误导,虚假陈述和隐瞒他们,有许多大型贷款的重大损失,财产评估已经下降,财产评估已经减少,贷款都是由毫无价值的抵押品。
由美国证券交易委员会(SEC)也bob200体育被控证券欺诈联合商业银行前首席财务官克雷格。委员会说,他帮助申请的虚假财务报表和误导外部审计师。解决美国证交会指控,已同意支付150000美元的罚金。他还同意订单暂停工作在美国证券交易委员会的会计五年了。他是永久禁止其日后侵权的具体记录,报告,反欺诈和内部控制联邦证券法的规定。bob200体育
也被提起刑事诉讼Shabudi和吴。大陪审团起诉两人合谋隐藏贷款损失,误导监管机构和投资者,躺到外部审计师。吴Shabudi涉嫌利用会计技术和金融策略,包括隐藏信息,显示其衰落,低估贷款风险,和伪造的书籍,来掩盖这一事实,银行陷入了困境。
这是第一次这样的指控已经对高管在获得政府资金的银行——2.98亿美元tarp计划让它运行在经济崩溃。
将要灭亡之前,联合商业银行是第一个美国银行收购一家银行在中国被认为是该行业的领导者。它在2008年积累了高达135亿美元的资产。然而,它也很快million-way 67.7美元从2007年1.023亿美元的利润。华美银行收购曼联后商业银行监管机构在2009年接管了。
与此同时,联邦存款保险公司正在采取措施禁止10前联合商业银行官员参与银行业。
证交会指控银行高管与隐藏2008年金融危机期间数百万美元的损失证券交易委员会,2011年10月11日
读美国证交会的控诉(PDF)
联邦政府起诉失败的联合商业银行的高管,水星新闻,2011年10月11日
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