阿肯色州一个退休人员已经提起了金融业监管局(FINRA)仲裁索赔LPL Financial的损失他因为不适合推荐的瑞德道格拉斯·贝德威尔经纪自营商的前注册的代表之一。贝德威尔,他不再是一个股票经纪人或投资顾问,被控欺诈客户。
现在,这退休人员正在寻求500美元的投资损失赔偿后贝德威尔投资很大一部分他的退休基金在什么似乎是一个庞氏骗局涉及小世界资本和现已倒闭,Graysail资本。
本周,LPL Financial (LPLA)宣布,它已暂停其销售的几个非贸易的房地产投资信托基金,以及大量的上市房地产间隔基金。这是因为新型冠状病毒(COVID-19)将这些投资损失的风险更高。
在一个电子邮件InvestmentNew年代LPL执行产品和平台,Rob Pettman不会提供基金的名称,但注意,经纪自营商希望为他们提供投资者再次市场平静下来。
牧羊人,史密斯,爱德华兹& Kantas (“SSEK”),一家律师事务所专攻代表委屈投资者,看着指控FINRA到前Linsco私人分类帐(LPL)财务顾问,杰弗瑞Vasiloff (“Vasiloff”)。Vasiloff在LPL和2018年没有工作很长时间。Vasiloff被解雇,FINRA表示,由于涉嫌利用自由裁量权没有得到适当的写权限。因此,他也被暂停FINRA充当财务顾问。他以前曾在投资金融公司和似乎是朱砂,俄亥俄州。他的禁赛处罚后,Vasiloff成为受雇于JW科尔金融。
Vasiloff从来没有承认也没有否认FINRA的发现。不过,他同意制裁和接受了发现他行为失当拒绝获得事先同意,在写作,从客户代表,客户在行动之前。LPL只是据报道,FINRA Vasiloff出院的“自由裁量权没有事先书面授权的使用。”
牧羊人,史密斯,爱德华兹和Kantas (“SSEK”)律师事务所专攻代表委屈投资者,正在调查的指控美国金融业监管局在最近的一次风能网申请展位。2018年2月LPL获得投资。布斯自2005年以来已经在投资工作,自1988年以来一直是一个代理。在大西洋风能网据称,布斯收到客户资产投资的承诺说资产代表客户。布斯相反客户资产用于个人使用和从未实际投资资产。
根据展位的官方记录或CRD,他25日披露或索赔。这是一个非常高的数字,通常表明穷人监督。几乎所有的投诉在上面列出的违犯的行为。根据FINRA CRD的报告,他的大多数前任客户抱怨使用多个空壳公司“庞氏骗局”。
LPL解雇了展位,展位后根据LPL这样做是多个客户机承认挪用的资产的使用。应该注意的是,美国金融业监管局也禁止展台从工业和可以不再作为一个股票经纪人或顾问在美国金融业监管局。
Ex-target = "平等" rel = " noopener noreferrer”> LPL Financial (LPLA)代理,克里·l·霍夫曼,美国正面临欺诈指控bob200体育证券交易委员会(SEC)。霍夫曼被控欺诈出售价值3.3美元的未注册的证券,随着童年的朋友托马斯·v·康威尔,他也是一个被告的民事案件。bob200体育后者是监管机构禁止该行业在2000年一个单独的800美元欺诈,伤害19投资者。康威尔承认犯有刑事欺诈指控,被判监禁。
根据美国证券交易委员会(SEC)的电流投诉,两人欺骗至少46投资者在12个州通过出售GT媒体,公司证券。bob200体育霍夫曼是注册LPL Financial代理期间大部分时间的欺诈,据称发生在2015年7月和2018年7月。他辞去了公司的指控,他担任顾问GT媒体不LPL的批准或通知该公司对这些课外活动。他还被指控帮助LPL客户和自己的家人投资公司。
霍夫曼涉嫌提供和出售350美元的GT媒体可转换本票和500美元的公司的股票5咨询客户,佣金$ 50 k。委员会指责他征求他的一些咨询客户投资于未登记的证券,但是却不让他们知道他有利益冲突。bob200体育不仅是GT媒体给他补偿,但也该公司偿还钱他让它用投资者的钱。
麻萨诸塞州的联邦部长威廉·加尔文对目标实施了1.1美元的罚款=“平等”rel = " noopener noreferrer”> LPL Financial (LPLA)后发现,经纪公司没有正确注册651的顾问。加尔文的办公室声称,六年来,LPL让这些经纪人工作在马萨诸塞州尽管缺乏登记,这违反了国家的证券法。bob200体育
在马萨诸塞州,需要一个经纪公司注册代理才可以从事证券相关业务。bob200体育5月9日,LPL有4219名代理注册。
然而,缺乏在651年注册的代理在2013年3月和4月4日之间,2019年阻止麻萨诸塞州证券监管机构能够检查他们的资历和记录,以确保投资者和他们一起工作是在可靠的人手中。bob200体育441个未注册的代理充当财务顾问至少一个或多个国家居民期间的问题。另210名代理监督代理顾问这些客户。
杰森·尼尔森,一个前任LPL Financial代理(LPLA),现在是禁止的吗金融业监管局(FINRA)。酒吧是在尼尔森拒绝参与自律组织的“(SRO”)调查他的销售活动。
LPL尼尔森去年早些时候发射后发现他伪造了客户财务信息与年金销售。没有否认或承认FINRA的发现,纳尔逊同意的结果和酒吧。他工作近14年以前注册代理。之前与LPL Financial,纳尔逊是一个Edward Jones代理。
就在上个月,FINRA永久禁止ex-LPL金融经纪人菲利普•约翰Nalesnik去年经纪自营商也解雇了。
2019年5月17日,美国金融业监管局(FINRA)发布了一份永久的酒吧对前宾夕法尼亚州LPL Financial代表菲利普·约翰Nalesnik。
根据FINRA的BrokerCheck记录,Nalesnik证券业大约17年,从200bob200体育2年直到2019年他被踢出。Nalesnik以前在IDS人寿保险公司工作,美国运通金融顾问,CCO投资顾问,近十年来,LPL Financial LLC。
Nalesnik收到他FINRA酒吧之前,有一个非常可疑的监管历史。Nalesnik CRD表明他有至少5个客户投诉,一个刑事申诉,至少两个税收留置权和个人破产,其中大部分发生在Nalesnik注册LPL Financial的代表。
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