Nehal Chopra,对冲基金Ratan资本管理公司的创始人,和她的丈夫介绍,古普塔定居美国证券交易委员会(sec)指控,称他们的行为不当:他通过共享机密投资建议和她,不披露她的客户,她的丈夫是谁给了她这个信息。bob200体育
古普塔曾在婆罗门资本,一家对冲基金公司。他后来推出了Adi资本管理公司,也是一家对冲基金公司。婆罗门和Ratan是竞争对手在他们的领域。
根据SEC,古普塔Chopra提供了信息为婆罗门开发自己的客户,以及婆罗门的时机的大小和位置,和他对某些建议她投资。提到一个例子的监管者,古普塔问他的妻子大小的公司在一个安全的位置。她回答后,他建议她增加那个位置。Ratan将继续买进更多股票。
大卫•韦伯ex-Illinois马卡姆市的市长已经同意部分解决带来的欺诈指控美国证交会指控他参与5.5美元市政债券scam。监管机构指责韦伯参加商界计划涉及75美元贿赂从建筑承包商。作为回报,韦伯被控指挥的一个城市的建筑工程承包商。涉及的欺诈指控5.5美元市政债券发行的城市在2012年提出。
根据委员会的申诉,马卡姆理事会会议,谈判发生授权的5.5美元一般义务债券来帮助支付某些城市项目。在这段对话中,一位与会者发言说她听说滚轴溜冰场的主人站在“不当利益。“溜冰场的所有者是马卡姆当时的市检察院和辊环是一个城市的项目。然而,韦伯回应说“我不做交易”即使他据称最近支付施工承包商的贿赂。监管机构声称贿赂涉及城市的骗局Roesner公园开发项目已经到位。
债券发行的批准。
FINRA订单摩根大通证券支付1.25美元bob200体育
美国金融业监管局说摩根大通(J.P. Mobob200体育rgan Securities LLC (JPM)将支付1.25美元没有进行适当的背景检查或在某些情况下,进行但不够及时的1/2009到5/2017 8600注册的相关人员。根据自我监管组织,这其中包括未能正确指纹约2000注册相关的人。的失误让经纪公司知道这些人是否应该取消就业。
同时,其他未注册的同事人犯罪指纹只是筛选相关联邦银行法,以及“内部创建的列表。”不过,FINRA表示,四人的资格由于刑事定罪之前被允许非注册的相关工作人员。
根据联邦证券法,破坏公司必须bob200体育指纹某些相关的员工,即使他们是采用不记名的方式,因为他们仍然可以给客户带来危险。指纹可以识别民间因过去的罪行,可能取消他们为公司工作的一个关联的角色。
SEC文件欺诈指控牡蛎湾,纽约
美国证券交易委bob200体育员会(sec)提交了市政证券欺诈bob200体育指控的纽约牡蛎湾和约翰Venditto镇前主管。根据监管机构,长岛城镇和Venditto欺诈投资者通过26市政证券发行从8/2010到12/15。bob200体育一个平行的刑事诉讼被提起ex-town主管。
监管机构的投诉索赔牡蛎湾和Venditto藏的一边处理和餐馆在当地商人跑小卖部设施。同意交易的一部分包括“间接保证”的私人贷款总额超过20美元这个供应商。“送礼、贿赂、回扣和政治支持”也涉嫌参与。
瑞银金融服务公司(UBS)已经同意解决美国证券交易委员会(sec)指控指责bob200体育不确保一定的慈善的经纪公司经纪账户和零售退休账户收到销售收取豁免或减少费用份额类所应得的,当他们购买某些共同基金。然而,尽管解决,包括同意支付3.5美元罚款,该公司没有承认或否认证交会的调查结果。
监管机构的订单状态,至少从1/2010到6/2015,瑞银没有证实某些客户的资格购买从一个低成本的共同基金的股份类别,而是建议他们购买更多昂贵的。据称受到影响的客户手头没有足够的信息来理解,瑞银有利益冲突,推荐昂贵的股票类别时,a股等前期销售费用和B / C股收费或有延期销售费用后端加了昂贵的费用和费用。所有的客户影响已经有资格购买空载R股或load-waved A股。
结果,声称该委员会,15250客户账户支付超过18.5美元的额外费用和费用,前期销售费用,“或有延期的销售费用。”也,通过出售投资者更昂贵的股票类别,瑞银(UBS)获得更高的补偿。经纪公司被指责不披露这些客户,购买昂贵的股票类别会损害他们的投资的回报。
最新的告密者奖提高总授予162美元
美国证券交易委bob200体育员会已经授予一个告密者在1美元提供“新信息和大量确凿的文档”,允许监管机构带来成功的执法行动。违反证券bob200体育注册实体和影响了散户投资者。
这一最新奖意味着美国证券交易委员会(SEC)已经获得超过162美元的47个告密者自2013年颁奖程序生效。告密者谁给欧盟委员会独特而“可信的”信息导致成功的执行情况是有资格获得10 - 30%的资金收集货币制裁实施结束后1美元。
律师指控参与微型欺诈骗局
美国证交会指控詹姆斯·m·施耐德和安德鲁·h·威尔逊的参与微型欺诈涉及20多个空白支票公司在反向收购销售。现在,监管机构希望不义之财,从两位律师民事罚款,和其他救援。一个相关的刑事欺诈案件也被对施耐德。
根据《华尔街日报》新闻,美国证券交易委员会(sec)的电bob200体育子文件系统被入侵的担忧流氓交易员如果他们可能做上市前市场动向信息消息。本周,美国证券交易委员会披露,它的电子数据收集、分析和检索系统(埃德加),商店上市公司申请,去年被砍。
虽然在2016年被发现违反,监管机构并不知道,非法交易可能成为反响,直到上个月。据报道,大多数委员不知道黑客”发生,直到最近。“直到SEC主席杰伊•克莱顿发起了一项审查机构的“网络安全漏洞”,攻击的程度变得清晰。
的《华尔街日报》报道称,根据市场的退伍军人,有几种方法,入侵者可以通过埃德加贸易利用非公开信息。公司通常提交收入提前申请成为公共知识,这是在这段时间里,在市场发布之前,当一个流氓交易员可以罢工。黑客可能是另一个潜在的目标公布形式,利用公司披露重大事件,包括并购、未披露医学试验,和其他潜在市场移动信息。13 d投资者提交的文件大于5%的位置在收购行为信息,可能会引起投资者的兴趣可能也是一个目标。
Ex-Amazon雇员和前大学同学内幕交易指控
美国证券交易委bob200体育员会(sec)带来了公民内幕交易指控布雷特·肯尼迪和自从Rezakhani。肯尼迪,ex -亚马逊金融分析师Rezakhani被指控泄露机密信息,谁是前友爱兄弟,之前为亚马逊公司收益报告向公众披露。肯尼迪也面临刑事指控。
根据监管机构,肯尼迪分享了2015年第一季度盈利信息未经授权而在亚马逊。Rezakhani然后涉嫌非法交易的信息提前向公众发布信息,他在非法获利116美元。
涉及两个在线交流的平台上交易,Rezakhani准确预测亚马逊的第一季度业绩。他被指控肯尼迪支付小费$ 10 k,与山姆Sadeghi共享这笔钱,谁给他交易的建议。Sadeghi也面临民事指控。
Michael湿婆摩根士丹利(Morgan Stanley)代理(女士)刑事指控并不承认他,指责他的内幕交易。湿婆是几个人指控涉嫌参与一群“引爆连锁店”和即将来临的收购和并购交易技巧。提供的信息美国银行(Bank of America)顾问丹尼尔·里瓦斯。据说湿婆从詹姆斯Moodhe得到提示,Rivas”之父是谁的女朋友。
Rivas和Moodhe都承认了内幕交易的刑事指控指责他们。他们是与政府合作的调查。
据说Moodhe共享里瓦斯的技巧与湿婆从至少2015今年早些时候通过。湿婆被使用为客户信息,以便他能做出成功的交易以及为自己。Moodhe和湿婆涉嫌在纽约以外的地方吃在此期间前读湿婆即将交易的详细信息,包括交易的价值,当他们的消息将上市。两人涉嫌在3美元交易之前和之后的宣布的交易。
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四家公司都是要求支付4.75美元市场准入规则违规
金融业监管局,期权交易所控股公司蝙蝠,纽约证交所、纳斯达克、及其附属交流四个金融公司4.75美元罚款集体违反1934年证券交易法的统治15 c3-5,这也被称为市场准入规则。bob200体育罚款是:德意志银行(Deutsche Bank) (DB) 2.5美元,800美元摩根大通(JPM),1美元花旗集团(Citigroup),450美元Interactive Brokers (IBKR)。
相当多的公司给了市场准入客户参与每天数以百万计的交易。然而,根据美国金融业监管局、蝙蝠、纳斯达克和纽交所,当这样做,他们据称不符合至少一个市场准入规则的规定不到位时某些风险管理控制和程序,这样的订单错误或重复,或超越特定的阈值,可以发现或预防的。没有系统的公司也被指控在适当监督客户交易,这样“潜在的暴力和操纵活动”可以被避免。
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