据新闻报道,美国证券交易委员会(sec)正在调查富国银行(Wellsbob200体育)财富管理部门是否其客户不当出售某些内部投资服务即使这些并不在他们的最佳利益。一位消息人士向布隆伯格,监管机构在调查中所扮演的角色还没有公开披露。
然而,在一份监管文件中,富国银行(Wells Fargo)透露,调查不恰当的建议是与401 (k)计划滚动、另类投资、经纪客户推荐公司的“投资和fiduciary-services业务。“银行指出,这是评估这些问题在其财富管理业务的调查由联邦机构。
布隆伯格指出,2015年,摩根大通(JPM . n:行情)。(JPM)同意支付267美元的指控,其客户没有被告知,已将他们的资金获利的某些对冲基金和共同基金收取特别费用。
沃尔特·a·莫拉莱斯三世,钱经理多年来曾与高净值个人投资者和养老金基金,现在禁止证券行业。bob200体育莫拉莱斯解决2012年美国证券交易委员会的民事诉bob200体育讼,指控他和他的联邦顾问本周欺诈和管理不善。
监管机构认为,投资大约750美元,他的客户的通过他,莫拉莱斯和他的公司失去了超过178美元的次级抵押贷款和住房抵押贷款支持证券(rmbs)。bob200体育根据委员会,莫拉莱斯谎报沉重的抵押贷款支持证券损失客户,而不是试图掩盖他们通过交易涉及他的不同的对冲基金而兜售价格欺诈。bob200体育
监管机构称,沃尔特和他的投资顾问公司建议对冲基金买入Collybus,一个债务抵押债券(CDO),被认为是最高危的投资和最低的部分。mbs在过时的债务抵押债券价格售出即使莫拉莱斯据称知道rmbs市场以来已经下降。当cdo保持做差,联邦雇员直接参与操纵交易的对冲基金他们建议隐藏32美元持续亏损,基金投资于Collybus之一。
在民事和解与美国证券交易委员会(sec)、德意志银行(Deutsche Bank)证bob200体育券将偿还商业住房抵押贷款证券的客户超过3.7美元涉嫌虚假和误导性陈述有关他们购买这些投资。该公司及其ex-CMBS交易部门首席交易员本杰明所罗门同意解决对他们的指控,但没有否认或承认监管机构的调查结果。
根据美国证交会的调查,当销售,德意志银行(Deutsche Bank) (DB)的销售人员和交易员虚假及误导性声明。这使得证券客户支付太多,因为他们没有给准确信息公司支付了多少钱。bob200体育德意志银行(Deutsche Bank)也被指责没有正确地设计了监测和合规程序,可以停止和识别类型的错误行为,会导致商业抵押贷款支持证券购买者的经济损失,同时允许该公司利润。bob200体育
解决CMBS欺诈指控,德意志银行(Deutsche Bank)将偿还客户证券的交易上的所有利润的歪曲。bob200体育这一数字是3.7美元,包括1.48美元的追缴。世行还将支付750美元的罚金。
美国最高法院已同意听到一位投资顾问的吸引力是具有挑战性的发现对他的责任bob200体育证券欺诈案件主持美国证券交易委员会(SEC)行政法法官。bob200体育雷蒙德•卢西亚前电台主持人也被指控误导潜在投资者对他的“桶钱”投资策略声称他使用的方法测试时,情况并非如此。这创造了一种虚假的安全感尤其是退休的人被告知,他们的钱将增长。
SEC行政法官发现他承担欺诈,包括他违反了投资顾问的行为。卢西亚不仅禁止证券行业也要求支付300美元的罚款。bob200体育他的判决提起上诉。
露西娅也质疑SEC雇佣是宪法行政法法官如果他们应该任命而不是通过人力资源了。2016年,美国哥伦比亚特区巡回上诉法院拒绝了露西亚的吸引力,发现与他的观点相反,美国证券交易委员会的法官不是军官与决策的权力,但事实上,员工。此外,委员会已经批准他们的裁决。
在起诉书中,美国证券交易委员会(sec)提交了一份bob200体育民事junctive诉讼指责玛拉基书金融产品,公司和其主要波特b·宾厄姆市政银行诈骗针对滚动叉,密西西比。根据监管机构,玛拉基书和宾汉市的城市太多咨询服务涉及市政债券提供从2015年10月。
滚动叉已聘请玛拉基书2015年市政顾问的能力因为提出发行债券支付的改进项目。SEC认为,关闭后,该公司和其主要债券受托人提交了两份发票,如果33000美元——是提供的服务,从来没有和密西西比从未授权的城市。为22美元,k,符合玛拉基书和滚动叉有约定。
宾汉据称没有透露滚动叉,他收到了2500美元的安东尼Stovall供职于Bonwick Capital Partners。LLC玛拉基书之前推荐的城市保留Stovall的公司作为发行债券的承销商。滚动叉继续雇佣承销公司的建议。
美国证券交易集bob200体育团宣布,哈立德低音加重,ConvergEx组的前过渡管理业务,已经解决机构投资者欺诈罪名指控他参与一个骗局来躲避某些客户,其中包括宗教组织、退休基金、慈善机构,他们支付大大超过他们认为交易订单。低音加重,他们同意支付超过988美元的追缴,预先判断的兴趣,加上一个民事处罚,解决没有否认或承认这些指控。
监管机构在2016年带来了针对他的指控。根据其投诉,五年来,Basily藏从过渡管理客户,他们的业务订单被定向到一个海外子公司,隐藏的指控被放到他们支付的价格出售和购买证券。bob200体育这些秘密指控是一个添加和经常远远高于客户支付他们订单的佣金。例如,SEC起诉书说,一个顾客支付了699美元的佣金也支付了9.6美元的这些隐藏的费用。
同时,低音加重涉嫌从事欺诈行为,包括“虚假和误导性陈述”客户,与贸易商合作,最大化这些隐藏的费用,和采取措施来掩盖这些未经授权的费用从客户。
Provectus指控违反信息披露和会计控制相关行政津贴
美国证券交易委bob200体育员会(sec)对生物制药公司Provectus提起民事指控。根据监管机构,公司承诺违反有关信息披露和会计控制。在所谓的失败在于Provectus没有正确地报告其then-CFO和前首席执行官数百万美元的津贴作为补偿。
SEC认为Provectus没有“足够控制”在娱乐和旅行费用的报告和披露的高管。企业h·克雷格博士学位被指控使用伪造的,有限的或“不存在费用文档”数百万美元的投资者带来的好处并不知情。Then-CFO Peter r . Culpepper被指控接受超过199美元的未披露和未经授权的福利和津贴。
欧盟委员会提出了分开bob200体育证券欺诈案方式。据说他不仅获得3.2美元的补偿和现金商务旅行,他不去,但同时,他被指控隐瞒这些津贴,个人开销,包括餐厅的技巧和整容手术的女性朋友。
Ex-Philadelphia鹰球员白吃的前教练被判处40年
美林罗伯逊Jr .)前费城鹰队的足球运动员,将40年监禁10美元的诈骗,诈骗投资者。在他的投资者欺诈受害者被教练他踢足球时知道从佐治亚大学和叉联盟军事学院。
SEC还对他在一个平行的民事案件提起诉讼。根据监管机构,Robertson谢尔曼·c·沃恩Jr .)几乎和他们的骑士联盟投资转移
6美元的投资者的钱来支付自己的费用和偿还投资者。
投资顾问指责冲突交易中误导投资者
美国证券交易委bob200体育员会(sec)指控Mohlman资产管理、LLC Mohlman资产管理基金,LLC和路易g . Mohlman指责他们误导投资者和参与冲突的事务。Mohlman和两个两个私募基金投资顾问管理。
美国证券交易委bob200体育员会制定了1.75美元的罚款Ameriprise出售f²α(AMP)相关部门的策略。金融公司还必须吐出7.3美元。
根据监管机构,f²投资犯了错误当计算的历史表现其α部门投资策略。这些部门轮换策略是建立在一个算法的使用,给了一个“信号”注意是否出售或购买特定的交易所交易基金(etf)共同组成的行业在标普500指数。
然而,监管机构声称,f²错当它实现这些信号会发生时之前。委员会指责该公司采用测试的膨胀和假设的历史性能数据,而不是使用什么AlphaSector的表现将是如果没有任何signal-related错误,提出投资的记录。
SEC奖励举报人4.1美元
公司内部通知美国证券交易委员会关于“bob200体育广泛,多年违反证券法bob200体育“涉及雇主,告密者奖励4.1美元。个人,他是一个外国人在国外工作,期间还提供信息和帮助监管机构的调查。进一步细节保密,以保护保密和匿名告密者。
这是第三个告密者奖本月发布的美国证交会。监管机构授予两个其他人8美元帮助另一个成功的执法行动。
到目前为止,美国证交会告密者计划授予50告密者超过179美元。
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