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SSEK律师事务所因非交易型房地产投资信托基金损失获美国金融业监管局260万美元仲裁裁决．

文章发表在美国银行(Bank of America)

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房利美(Fannie Mae)前首席执行官与美国证券交易委员会(SEC)的指控达成10万美元和解
美国证券交易委员会指控房利美(fannie Mae)前首席执行官丹尼尔·马德(Daniel bob200体育Mudd)在2008年经济危机前的次贷风险暴露程度上误导投资者，马德同意支付10万美元，以达成和解。该监管机构曾在2011年对马德和另外两名房利美高管提起民事诉讼。后两家公司去年与欧盟委员会达成和解。

马德坚称他没有做错任何事。

WL Ross解决费用分配披露费用
WL Ross & Co.将向WL Ross的特定基金偿还约1180万美元，以解决SEC对其费用分配做法和信息披露的指控。该公司还将支付230万美元的民事罚款。

据证交会称，WL Ross从投资的公司那里获得了交易费用。这降低了基金必须支付给该公司的管理费。监管机构指出，WL Ross的有限合伙协议在多个基金和其他共同投资者共同拥有所有权时，对费用抵消的规定并不明确。

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美国曼哈顿南区检察官要求第二巡回上诉法院审视一项推翻陪审团裁定Countrywide Home Loans对抵押贷款欺诈负有责任的裁决。全国金融服务公司，现在由美国银行(BAC)2008年金融危机后，美国的房贷出现了违约。

正是在2007年，抵押贷款提供商推出了一个被称为“高速泳道”的新项目来处理抵押贷款申请。在Countrywide内部，这个项目被称为“忙碌”。

该计划不包括确保华尔街银行、房地美或房利美将贷款出售给投资者后能够偿还的大部分条件。不幸的是，房地美和房利美并没有被告知这些条件已经变得更加宽松，或者贷款不再符合某些标准。这两家抵押贷款融资公司收紧了自己的贷款购买要求和承销指南。司法部认为，由于Countrywide放宽了限制，导致了“猖獗的欺诈行为”。

尽管2013年陪审团裁定Countrywide和美国银行(Bank of America)的一名高管对抵押贷款欺诈负有责任，但第二巡回法院的一个法官小组推翻了这一决定。调查发现，尽管Countrywide有意违约，但这并不是欺诈，因为在签订合同时，贷款人并没有欺骗客户的意图。

现在，美国联邦检察官普里特·巴拉拉(Preet Bharara)希望第二巡回法院的法官小组认为，Countrywide在向房地美和房利美等客户出售贷款时做出了虚假陈述。他说，法庭在庭审中忽略了一些证据，这些证据显示被告在出售贷款和执行合同时如何进行欺诈性虚假陈述。检方认为，合同中的措辞是指实际出售期间的每笔抵押贷款销售，而不是指合同的文字。

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美国地方法院的一名法官表示，德意志银行(Deutsche Bank AG)必须面对抵押贷款欺诈案的一部分，该银行被指控欺骗购买了540多万美元优先证券的投资者。bob200体育由两名个人和贝尔蒙特控股公司(Belmont Holdings Corp.)牵头的原告声称，德意志银行隐瞒了其在次级抵押贷款市场的敞口。

法官Doborah Batts拒绝了摩根大通提出的驳回索赔的请求，该索赔涉及在11/07年和2/08年出售的约25.5亿美元证券。bob200体育然而，她否认了涉及在5月07日、7月07日和5月08日出售的29亿美元证券的指控。bob200体育投资者声称，德意志银行本应在发行文件中通知他们，该行通过债务抵押债券(cdo)和住房抵押贷款支持证券(mbs)在次级市场有大量敞口。bob200体育他们认为，提前通知可能会阻止他们在优先股价值下跌前购买，从而导致数十亿美元的损失。bob200体育

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美林(Merrill Lynch)将支付4.15亿美元，以解决被指控滥用客户资金和未保护客户证券免受债权人索赔的民事指控。bob200体育据美国证券交易委员会(Securibob200体育ties and Exchange Commission)称，该公司不恰当地使用客户资金，而不是将资金存入储备账户，违反了监管机构的《客户保护规则》(Customer Protection Rule)。

相反，SEC表示，美林(Merrill Lynch)参与复杂的期权交易，人为地降低了需要存入储备账户的客户资金数量。这从09年到12年，每周解放了数十亿美元。该公司将这些资金用于自己的交易。如果美林在这些交易中失败，储备账户将出现大量缺口。

美林证券公司，由美国银行(BAC)作为和解协议的一部分，他承认了不当行为。

SEC说，美林违反了《客户保护规则》(Customer Protection Rule)，因为它没有遵守这一要求，即已全额支付的客户证券应存放在无留置账户中，并在美林倒闭时免受第三方索赔。bob200体育这样的失败将使客户面临巨大的风险，他们是否能够拿回自己的证券也将存在不确定性。bob200体育
sec还称，从2009年到2015年，美林在一个清算账户中每天持有580亿美元的客户证券，该账户受其清算银行处理的一般留置权限制。bob200体育

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梅根·梅西纳正在起诉美国银行(BAC)．她是该银行结构性信贷产品部门的董事总经理。在她的诉讼中，梅西纳声称，当她质疑一些客户受到的待遇，并抱怨她所经历的性别歧视时，银行试图解雇她。她还声称，花旗集团(Citigroup)和黑石集团(Blackstone Group LP)等客户被她的雇主误导了。

根据彭博梅西纳在起诉书中列举了摩根大通涉嫌不当行为的例子，包括同事抢在花旗集团(Citigroup)等客户的交易前进行交易，同时向黑石集团(Blackstone)等其他客户隐瞒信息。墨西纳称，美国银行在故意向客户安克雷奇资本集团提供虚假信息后，向该公司道歉。据称，美国银行也因“篡改”交易记录而向太平洋投资管理公司道歉。

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美国最高法院一致做出裁决，允许投资者提起诉讼美国银行(Bank of America Corp)旗下的美林(Merrill Lynch)和其他经纪公司在新泽西州法院的诉讼，尽管诉讼援引了联邦法律。原告是Spectrum Group International Inc.的投资者，他们声称，由于经纪商从事非法卖空，他们遭受了投资损失。他们在案件中援引了新泽西州的RICO法。RICO是受诈骗影响和腐败组织法。这是一项联邦法律，允许有组织犯罪的受害者寻求民事赔偿。它还对其他延长处罚作出了规定。美银美林(Bank of America Merrill Lynch)声称，这种裸卖空的说法毫无根据。

原告指控美林和其他经纪自营商在导致Spectrum的市值在11个月内缩水8亿美元的过程中起了一定作用。投资者说，这些公司是通过帮助做空该公司的裸卖空者来做到这一点的，导致该公司股价暴跌。

裸卖空
卖空是指用借来的股票打赌证券价格会下跌。如果交易者没有借到交易所需的股票，卖空交易就是赤裸裸的。根据SHO条例，裸卖空不能被用来操纵证券。不过，有关非法裸卖空的诉讼在联邦法院并未得到太好的处理。

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美国银行将向西雅图联邦住房贷款银行支付1.9亿美元
美国银行将支付1.9亿美元，解决西雅图联邦住房贷款银行提出的抵押贷款支持证券欺诈指控。bob200体育SEC提交给SEC的文件称，和解协议是在上月达成的，其中大部分是之前累积的。该诉讼指控mbs发行过程中存在不实陈述和遗漏。

就在今年早些时候，美国银行美林(Bank of America’s Merrill Lynch)和其他10家银行同意支付6300多万美元，以解决对它们的指控，这些银行向弗吉尼亚州退休系统(Virginia Retirement System)和弗吉尼亚州谎报住房抵押贷款支持证券。bob200体育

法官批准2.7亿美元的高盛抵押贷款支持证券欺诈和解协议bob200体育
一名联邦法官批准了高盛(Goldman Sachs)与主要原告NECA-IBEW健康福利基金(NECA-IBEW Health & Welfare Fund)、400名债券持有人和另一家电力工会养老基金之间拟议的和解方案。伊利诺斯州的电力工人养老基金在2008年提起了这起案件，指控该公司遗漏了关键信息，并在前一年出售给17家信托公司的抵押贷款上做了虚假陈述。

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七家大型银行已就一起美国诉讼达成和解，指控它们操纵ISDAFix利率，以3.24亿美元的价格了结诉讼。ISDAFix利率是评估利率衍生品、结构性债务证券和商业房地产抵押贷款的基准。bob200体育达成和解的银行有:

·巴克莱PLS (BCS)支付3000万美元(2015年，巴克莱向美国商品期货交易委员会支付1.15亿美元，以解决操纵ISDAfix的指控。)
·美国银行(Bank of America Corp.)以50美元的价格
·瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG)收购5000万美元
·以4200万美元收购花旗集团(Citigroup Inc.)
·摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)以52美元
·收购德意志银行(Deutsche Bank AG) 5000万美元
·收购苏格兰皇家银行集团(RBS) 5000万美元

该交易必须得到曼哈顿联邦法院的批准。被告曾试图驳回此案，但曼哈顿地区法官杰西·弗曼拒绝了他们的请求。称该案件提出了“看似合理的指控”，称被告共同参与了一场阴谋。

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美国地区法官杰西·弗曼拒绝了巴克莱银行的请求，美国银行(Bank of America Corp.)德意志银行(DB)、花旗集团(C)、苏格兰皇家银行集团(RBS)、法国巴黎银行(BNP Paribas)、瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG)、汇丰控股(HSBC Holdings Plc)、高盛集团(GS)、瑞银集团(UBS)，摩根大通(JPMorgan Chase & CO.)美国银行、富国银行(Wells Fargo & CO.)和野村控股(Nomura Holdings Inc.)均要求驳回指控它们合谋操纵ISDAfix的反垄断诉讼。基准利率被用来确定商业房地产抵押贷款、利率互换交易和其他证券的价格。bob200体育另一名被告是毅联汇业有限公司(ICAP Plc)，该公司参与了为ISDAfix设定利率的交易。

弗曼说，原告阿拉斯加电力养老基金和其他投资者提出了“合理的指控”，认为被告之间可能存在阴谋，使他们得以相互勾结。这些投资者希望获得数十亿美元的损失，他们认为这是因为ISDAFix涉嫌被操纵。在此案中，法官对违约索赔和反锈索赔进行了审理，但驳回了其他索赔。

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弗吉尼亚州已与11家银行达成6300万美元的和解协议，以解决它们在2008年金融危机前谎报住房抵押贷款支持证券(mbs)质量、骗取该州退休制度的指控。bob200体育该决议解决了针对金融公司的所有索赔，这些公司被指控对弗吉尼亚退休系统及其纳税人和退休人员造成了经济损失。

有关银行将分别支付以下金额进行结算，包括:

·瑞银证券bob200体育为850美元
·美国银行的美林皮尔斯芬纳史密斯律师事务所和Countrywide Secbob200体育urities Corp. (BAC)，以1950万美元收购
·瑞士信贷证券(Credit Sbob200体育uisse Securities)收购120万美元
·RBS证券bob200体育(RBS) 1000万美元
·汇丰证券(Hbob200体育SBC Securities) 250万美元
·巴克莱资本(BARC) 900万美元
·以290万美元收购高盛(Goldman Sachs & Co.)
·收购摩根士丹利(Morgan Stanley & Co.)，收购价690万美元
·花旗全球市场(C)以4.8美元
·德意志银行证券(DB) 560bob200体育万美元

从2004年到2010年之前，政府在购买的RMBS上损失了3.83亿美元，它不得不出售这些证券中的大部分，这些证券都是有毒的，建立在垃圾抵押贷款之上。bob200体育这是一起涉及违反《弗吉尼亚州反纳税人欺诈法》(Virginia Fraud Against纳税人act)的案件中，与医疗保健无关的最大一笔财务赔偿。然而，根据州检察长马克·赫林的说法，尽管该公司正在和解，但它并没有否认或承认责任。

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