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SSEK律师事务所因非交易型房地产投资信托基金损失获美国金融业监管局260万美元仲裁裁决．

文章发表在商品期货交易委员会

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CFTC在STA Opus投资者欺诈案中获得450万美元违约裁决
美国商品期货交易委员会(cftc)得以做出违约判决，命令杰拉德•塞特(Gerard Suite)和他的STA Opus支付逾110万美元的赔偿，以及近340万美元的罚款商品池欺诈．另一名被告弗兰克·柯林斯(Frank Collins)同意支付5万美元的罚款和5万美元的赔偿，因为他被指控从投资者那里挪用了至少5万美元。

法庭文件显示，从2013年到2016年7月，Suite销售的STA Opus大宗商品池年回报率高达57%至133%，尽管交易的几乎所有资金都损失了。CFTC表示，Suite通过向投资者发送虚假的账户报表来隐瞒损失。

据称，这些投资者被告知，如果他们寄来被作废的个人支票，他们可以投资更多。据称，Suite使用了路由和账户信息来获取新的支票。这使得他的公司可以从至少一个客户的账户中进行未经授权的提款。

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非法清洗销售指控导致500万美元的罚款
美国商品期货交易委员会最近宣布，它已与罗森塔尔·柯林斯资本市场有限责任公司(现命名为DV交易有限责任公司(RCCM))达成和解非法销售洗这样做的目的是根据交易量的增长来确定汇兑费的回扣。作为和解协议的一部分，该贸易公司将支付500万美元的罚款，并必须停止被指控的违规行为。

根据监管机构的命令，从2013年初到2015年7月，罗森塔尔柯林斯资本市场(Rosenthal Collins Capital Markets)的自营交易员采取多种清洗交易策略，通过欧洲美元打包和捆绑做市商计划(Eurodollar Pack and Bundle Market Maker Program)获得回扣。芝加哥商品交易所(Chicago Mercantile Exchange)提供了这一方案，允许在满足一定报价义务的情况下获得回扣作为信用费。

然而，根据该命令，在2013年初，为了获得足够的回扣，一家公司的交易员能够绕过罗森塔尔柯林斯资本市场公司自己的“洗单”系统，这样他就可以与自己进行交易，并在与实际市场情况不同的情况下获得回扣。他一直这样做，直到被抓住。商品期货交易委员会说，几个月后，该公司的两名交易员再次为了赚取回扣而长期从事零头交易。这涉及到相互买卖。

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被控欺诈的前花旗全球市场交易员达成不起诉协议
美国商品期货交易委员会(cftc)已与三家前银行达成不起诉协议花旗全球市场公司(C)交易员。丹尼尔·廖，杰里米·劳和什洛莫·萨朗特承认参与了欺骗在为该公司工作期间在美国国债期货市场进行交易。他们三人还提供了其他人犯下的不当行为的信息。

根据不起诉协议，每位交易员在较小订单的相反方向提交大额订单，目的是取消较大订单。他们采取欺骗手段，以自己喜欢的价格完成较小的订单。

近6个月前，花旗与CFTC就欺诈和监管相关缺陷的指控达成和解。在不起诉的交易中发现了花旗集团的一些非法事件。

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美联储首次对一家违反沃尔克规则的银行罚款
德意志银行(Deutsche Bank)违反了沃尔克规则(Volcker Rule)禁止进行高风险市场押注的规定，必须支付1.57亿美元的罚款，因为该行未能确保交易员没有进行此类押注，并允许其外汇交易部门与竞争对手进行在线聊天，据称在聊天期间他们披露了自己的头寸。就在去年，这家德国银行承认，它没有建立足够的系统来跟踪可能违反禁令的活动。

根据《沃尔克规则》(Volcker Rule)，拥有联邦保险存款的银行不得用自己的资金进行押注。他们还应该确保，当他们的交易员帮助客户买卖证券时，他们没有参与赌博。bob200体育

由于该系统的失误，美联储对德意志银行处以1970万美元的罚款。剩下的1.369亿美元罚款是由于聊天，而且据称该行没有发现外汇交易员何时披露头寸或试图与竞争对手协调策略。

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前花旗全球市场交易员因欺诈被罚款

除花旗全球市场公司(C)商人乔纳森·布里姆斯和斯蒂芬·格拉已达成和解欺骗美国商品期货交易委员会(cftc)对他们提出的指控。根据监管机构的说法，这两名男子在为该公司进行交易时从事欺诈行为，他们现在必须分别支付20万美元和35万美元的民事罚款。他们还被暂时“禁止在期货市场交易”。Goal和Brims在全额支付罚款六个月后才被允许恢复期货市场交易。

根据他们各自的命令，这两名男子进行了欺骗，即在出价或要约执行之前，意图取消出价或要约。他们在不同的芝加哥商品交易所美国国债期货产品中做了1000多次。尽管他们计划在订单实际发生前取消订单，但他们仍会出价或出价至少1000件。

这些指令是在同一市场“或相关期货或现金市场”的另一端出现另一个小的报价或报价后发出的。CFTC表示，这两人发起这些订单是为了加剧或增加订单簿中已经存在的失衡。据称，他们在较小的订单提交后，或者如果他们确定订单实际获得通过的风险过高，就会取消订单。

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花旗全球市场公司(C)已被美国商品期货交易委员会(cftc)责令支付2500万美元罚款，以就其在美国国债期货市场欺诈的指控达成和解。监管机构还指责该公司在监督参与欺诈指令的代理和员工方面不够勤勉。这些指令据称发生在2011年7月16日至2012年12月31日之间。

欺骗

欺骗指的是交易者在出价或出价时，意图在实际成交前取消出价或出价。根据CFTC的命令，花旗集团通过5名交易员参与了交易欺骗在不同的芝加哥商品交易所(CME)美国国债期货产品中超过2500倍。据称，采用的欺骗策略包括至少出价1000个拍品，但不打算让它们被执行。

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在伦敦，六名交易员对试图操纵Euribor的指控拒不认罪。Euribor是总部位于布鲁塞尔的伦敦银行间同业拆借利率(Libor)。Euribor是制定全球金融合约、贷款和其他金融产品利率的关键。

被告包括德意志银行(Deutsche Bank)前交易员克里斯蒂安•比塔尔、现任德意志银行交易员阿希姆•克雷默，以及巴克莱银行(Barclays)前交易员菲利普•莫尤瑟夫、科林•伯明汉姆、卡洛•帕隆博和西塞•波哈特。他们被控一项串谋诈骗罪名，通过制定或获取虚假或具有误导性的欧洲银行间同业拆借利率，以据称提高交易利润。

这些刑事指控与英国严重欺诈办公室(Serious Fraud Office)的调查有关。此前，德意志银行(Deutsche Bank)和法国兴业银行(Societe Generale)的其他5名交易员也受到指控。

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MF Global Inc.前总裁乔恩•s•科尔津(Jon S. Corzine)已达成一份bob200体育证券结算他将因参与该公司非法使用近10亿美元客户资金，以及未能妥善监督这些资金的处理方式，支付500万美元的罚款。一名联邦法官已经批准了这项交易。

监管机构在2013年起诉Corzine，现在他必须用自己的资金支付民事罚款，而不是让保险公司支付费用。作为协议的一部分，Corzine同意永久禁止担任期货经纪人或在CFTC注册。这意味着他将不再被允许在未来行业交易其他人的基金，除非交易低于特定的阈值限制。

在科尔津与SEC达成和解之前，他已经解决了大部分与MF Global有关的针对他的私人诉讼。当近10亿美元的客户无法解释原因时，投资者和整个行业都感到困惑。幸运的是，一名托管人已经为投资者找回了丢失的资金，这些投资者既有个人，也有对冲基金，这些钱都属于他们。这些资金是分离的客户资金，被不正当地用于资助期货代办商及其关联公司的自营业务、向FCM客户支付涉及客户资金的提款、向经纪公司证券客户支付款项。bob200体育

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美国商品期货交易委员会(cftc)表示，Convergent Wealth Advisors必须支付80万美元的民事罚款，该罚款与其前首席执行官大卫•齐尔(David Zier)经营的大宗商品池有关。齐尔于2014年自杀。也是在那一年，监管机构开始对齐尔运营的私募基金ZAM LLC展开调查。

收敛的法规遵循人员是那些注意到在一些ZAM执行报告和帐户报表中存在不一致的人员。在其bob200体育证券的情况美国商品期货交易委员会表示，从2010年12月至齐尔去世，涉及这只私人基金的欺诈性招标金额达290万美元。

据美国商品期货交易委员会称，齐尔向客户发布了虚假陈述并做出了欺诈性陈述，他在为注册投资顾问代理的同时，将该基金作为外部业务活动进行运营。据称，Zier称ZAM是盈利的，尽管它遭受了重大亏损。据称，他还编造了业绩数据，并将其提供给投资者，以掩盖损失。

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高盛集团(Goldman Sachs Group)和高盛集团(Goldman, Sachs & Co.)将支付1.2亿美元罚金，就美国商品期货交易委员会(cftc)的指控达成和解。美国商品期货交易委员会指控高盛试图操纵美元国际掉期和衍生品协会固定汇率(Fix)，并伪造相关报告，以扩大其衍生品头寸。美元ISDAFIX是利率产品的全球基准。它的利率和息差与利率互换和相关衍生品的基准挂钩，这些基准又会影响多种货币的每日市场利率。该国的许多地方和州政府以及养老基金在对冲某些利率变化时，都依赖于由美元ISDAFIX确定的工具。

现在，CFTC要求高盛不仅支付民事罚款，还要停止和停止被指控的违规行为。该监管机构称，包括高盛利率产品交易集团驻美国负责人在内的多名高盛交易员涉嫌不当行为。

CFTC表示，高盛通过其交易员从事了涉及美国国债、利率互换价差和欧洲美元期货合约的交易，其方式旨在影响公布的基准利率。据称，高盛还试图通过这些员工的行为操纵并制造有关美元ISDAFIX的虚假报告。这些被指控的行为是以客户和衍生品交易对手方为代价的。

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