投资者律师的博客文章发表在巴克莱资本(Barclays Capital)
SEC巴克莱支付超过16.5美元的订单由前交易员涉嫌RMBS欺诈
美国证券交易委bob200体育员会表示,巴克莱资本(Barclays Capital)(巴克)已同意支付16.5美元和解的一部分解决指控指责该公司未能妥善监督ex-mortgage债券交易员中的两个。男人被指控欺骗客户,以及收费过高其中一些。监管机构称,巴克莱没有实施或执行适当的监督程序,可以阻止或发现所谓的住宅抵押贷款支持证券欺诈行为。bob200体育
两个商人,大卫·黄和Yoon Seok李,被指控误导或虚假陈述对RMBS证券公司的客户,多少巴克莱促进交易,和其他相关信息。bob200体育李和黄也被指控的过度加价对某些交易没有告诉客户。
SEC说,ex-Barclays交易员的行为,这将发生在6/2009和12/2012,导致巴克莱赚取15.5美元的利润。
证券欺诈犯罪:从纳bob200体育米比亚前首席执行官引渡被判处30个月,长岛“迷你马多夫的助理去监狱超过400美元计划,和两个Ex-Barclays交易员的试验正在进行中在英国
Libor Two-Ex巴克莱交易员的审判开始了
莱恩帝国和Stylianos Contogoulas在伦敦接受审判在刑事诉讼指控他们操纵美元伦敦银行间拆放款利率。据检察官,从05 - 07年,两个ex-Barclays Plc(巴克)交易员合谋操纵利率基准以非法获利。
Contogoulas和帝国并不承认刑事指控。另外两个ex-Barclays员工,乔纳森•马修和彼得·约翰逊曾被定罪为操纵伦敦银行间拆放款利率。他们负责提交Libor利率。
16家银行负责确定每天美元Libor利率。为此,他们估计要花多少钱在不同时期互相借用。美元Libor利率是抵押贷款,贷款和其他金融产品。一些大银行已经集体支付数十亿美元Libor操纵作用。
基准定位:前德意志银行和巴克莱交易员操纵不服罪,欧元区银行间同业拆借和苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)将支付85美元的罚款来解决我们ISDAFIX操纵指控
在伦敦,六个交易员并不承认指控指责他们企图操纵欧元区银行间同业拆借,这是布鲁塞尔的伦敦银行同业拆放利率(Libor)。欧元区银行间同业拆借是建立的关键利率金融合约,贷款和其他金融产品到世界各地。
被告包括前德意志银行(DB)交易员基督教Bittar这,德意志交易员Achim Kraemer当前和前巴克莱(巴克)交易员Philippe Moryoussef卡洛帕隆博,Colin Bermingham Sisse Bohart。他们被指控一项阴谋欺骗通过虚假或误导性的制作或获取欧元区银行间同业拆借利率据称为了提高交易利润。
相关的刑事指控严重欺诈办公室的调查。五其他交易员德意志银行和法国兴业银行曾起诉。
bob200体育证券欺诈案件:康涅狄格州投资顾问解决欺诈指控,涉嫌参与秘密介绍费,Jefferies债券交易员的第二个刑事欺诈试验正在进行中,前巴克莱交易员获得内幕情况五个月有期徒刑
投资顾问解决证券交易委员会575美元
康涅狄格州投资顾问约翰·w·Rafal已经同意解决美国证券交易委员会(sec)收费575美元。bob200体育作为和解协议的一部分,Rafal承认过错的民事诉讼,指控他我骗客户然后试图误导SEC躺到其他客户对监管机构的调查。
SEC Rafal支付律师彼得·d·赫什曼声称,在埃塞克斯秘密为提到他的一个客户的金融服务,即Rafal成立公司。他不再是隶属于埃塞克斯。而不是公开推荐协议,年长的寡妇是客户机,Rafal和赫什曼声隐藏支付为“法律费用。“即使在埃塞克斯警官发现了,停止了转诊安排,两人之间的交易仍在继续的秘密。Rafal回应传言,SEC还说他违反了证券法,电子邮件客户端,并谎称监管机构的调查已经解决。bob200体育据称他还试图说服欧盟委员会与赫斯结束了他的安排。
埃塞克斯的金融服务将支付180美元的追缴和兴趣来解决Rafal的不当行为指控连接。Herhsman将支付90美元以解决民事诉讼指控他协助及教唆Rafal犯下的侵犯。两人同意证券业酒吧,从角色的服务为任何上市公司的bob200体育董事或官员。他们也不再允许代表客户关于交会问题。
抵押贷款欺诈定居点与德意志银行(Deutsche Bank)达成7.2美元,瑞士信贷(Credit Suisse)为5.3美元
美国政府已抵达数十亿美元的清算与瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG) (CS)和德意志银行(Deutsche Bank AG) (DB)解决指控涉及有毒证券。bob200体育它还提出一个单独的诉讼巴克莱(巴克)对其涉嫌销售有毒抵押贷款支持证券。bob200体育
在德意志银行(Deutsche Bank)的情况下,美国司法部14美元b试图解决指控该银行向投资者出售有毒的抵押贷款证券。bob200体育现在,这家德国银行将立即支付3.1美元。它已经承诺在五年内支付4.1美元美国消费者救济基金。然而,德意志银行(Deutsche Bank)仍然由美国和英国的监管机构正在调查在可疑交易涉及俄罗斯股票、汇率操纵,珍贵metal-related价格违规行为,涉嫌违反美国制裁的国家,包括伊朗。
瑞士信贷结算,银行将支付2.48美元的罚款和2.8美元救援社区和房主影响房价在金融危机期间的下降。消费者救济将在五年内支付。
四名前巴克莱交易员获得Libor操纵的刑期
四个ex-Barclays (BCS)的银行家被判密谋操纵全球基准利率在监狱里一样被判为他们的罪行。被告和他们的刑期是:周杰伦商人,六年半;乔纳森·马修了四年;彼得。约翰逊四年,亚历克斯Pabon两年零九个月。
商人时,马修,Pabon被判有罪的罪行,约翰逊,前高级美元Libor的提交者和前美元现金交易,在2014年对他认罪。他们都被控阴谋欺骗涉及操纵伦敦银行间拆放款利率有利于他们的银行和另一个欺骗别人。
法官主持前巴克莱交易员的情况下指责他们滥用他们的立场,犯下罪行不止一次在相当一段时间,并危及银行业。所有的男人将刑期的一半被释放之前许可证。
Libor的操纵伦敦银行同业拆放利率和其他基准利率导致的全球调查导致高额罚款,公司的经纪人操纵利率勾结在一起。2012年,巴克莱承认它让其衍生品交易员操纵伦敦银行同业拆息利率。银行支付了450美元在美国和欧洲当局指控定居。集体,银行伦敦银行间拆放款利率操纵丑闻的指控支付数十亿美元的罚款。已经有至少13的信念。
bob200体育证券新闻:$ 5.95 b RMBS起诉穆迪复职,巴克莱交易员仍然接受审判,而银行前首席执行官进入欺诈指控认罪
1日穆迪电路恢复诉讼
第一巡回上诉法院已经恢复了59亿美元的住宅抵押贷款支持证券欺诈案件的联邦住宅贷款银行波士顿对穆迪投资者服务公司和穆迪公司银行声称,信用评级机构故意发布虚假评级在某些rmbs购买。bob200体育
在麻萨诸塞州地方法院法官驳回诉讼因缺乏个人管辖。法官还认为,法院不能移动到另一个法院递交的诉状,管辖权将适当的因为缺乏管辖权的情况下解雇只能转移如果解雇由于缺乏主题的管辖权,不是个人管辖。
现在执政第一电路已空出,发现转移缺乏个人的案件已驳回管辖权也是允许的。是移动RMBS地方法院,这将决定是否搬到纽约。
前巴克莱交易员操纵伦敦银行间拆放款利率认罪
据检察官在英国前,巴克莱集团(Barclays Plc)。(巴克)交易员彼得。约翰逊承认犯有阴谋操纵伦敦银行同业拆放额定在2014年。政府本周宣布了认罪后取消法院命令,阻止请求报告直到现在。披露之际,对约翰逊的五个刑事审判前巴克莱同事相关指控正在进行中。
被告在审判Jay商人Stylianos Contogoulas,亚历克斯·Pabon莱恩帝国,乔纳森·马修。他们并不承认串谋欺诈有关的指控。英国的严重欺诈办公室声称,男人是不诚实了或问别人时提交为Libor利率。
美国银行、花旗集团、摩根大通、瑞士信贷(Credit Suisse)、德意志银行(Deutsche Bank)和其他银行结算ISDAFix舞弊案例为3.24亿美元
七大银行已经解决了美国诉讼指控他们操纵ISDAFix率,为评价基准利率衍生品,结构性债务证券,和商业不动产抵押贷款,324美元。bob200体育达成和解协议的银行是:
·巴克莱请(BCS) 30美元(2015年,巴克莱(Barclays)支付了115美元的美国商品期货交易委员会(cftc)解决ISDAfix操纵的指控。)
·美国银行(Bank of America)以50美元的价格
·瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG) (CS)为50美元
·花旗集团(Citigroup Inc .) 42美元
·摩根大通(JPM . n:行情)(JPM)。以52美元
·德意志银行(Deutsche Bank AG) (DB)为50美元
·苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland Group plc) (RBS)为50美元
该交易必须得到一个曼哈顿联邦法院。被告曾试图案件驳回,但美国地区法官杰西弗曼在曼哈顿拒绝了他们的请求。说明情况提出了“合理的指控”,被告都卷入了一场阴谋。
苏格兰FCA酒吧Ex-Royal银行交易员操纵伦敦银行间拆放款利率
英国金融市场行为监管局的是除了保罗白色,一个ex-Royal苏格兰银行(RBS)交易员的不当行为包括操纵伦敦银行同业拆放利率。FCA说白色表现recknlessness和不完整性,当他将提交相关信息Libor瑞士弗兰克和日元。
根据英国监管机构,从5/07到11/10,白色不考虑请求来自衍生品交易员在两家银行发行Libor提交。如果没有他的信息是准确的,这可能改变了Libor利率的方式获益白等。在一次新闻发布会上,即金融市场行为监管局表示,白色有责任确保他的意见是正确的,不会受到自己的经济利益和他人利益。
监管机构之间提供了一个记录,包括电子消息代理在另一家银行和白色。的消息表明,他们一起操纵伦敦银行间拆放款利率。
白色的是68年的接受者从苏格兰皇家银行衍生品交易员提交Libor通信。在交往,FCA说,交易员试图帮助他们的交易头寸。还有一个瑞士法郎交易员,据称这种请求口头二十个月。白色也收到了日圆衍生品交易员没有在公司工作。
FCA的最后通知指出,白色声称,尽管他考虑交易头寸发行Libor提交时,他的作品总是“正确”的范围内,根据伦敦同业拆借利率(Libor)的定义是可以接受的。白色声称他从事看似沟通不当“安抚。“葬礼,然而,拒绝白色的叙述所发生的事情。尽管对他施加一个行业酒吧,监管机构放弃什么可能是一个354000美元的罚款,因为白色是发生财务困难。