瑞银金融服务公司的波多黎各(UBS)已同意支付2660万美元,以了结美国证券交易委员会(sec)行政诉讼指责误导投资者对其控制的金bob200体育融公司和流动性的二级市场近二十多个专用封闭式共同基金。通过沉降,瑞银波多黎各不是否认或承认这些指控。
/ SEC,瑞银波多黎各失败不仅向客户披露在二级市场的控制权,而且当投资者需求变得不那么2008年,金融公司购买数百万美元基金股份的股东的退出让它看起来好像基金市场稳定和液体。委员会还认为,当瑞银波多黎各的母公司对其降低风险减少封闭式基金库存,拉美的金融公司进行清算库存价格,削弱战略客户销售订单处理。因此,封闭式基金客户据称否认他们有权的流动性和价格信息。瑞银波多黎各现在必须支付1400万美元的罚金,在追缴1150万美元,110万美元的预先判断。
SEC还对米格尔·a·费雷尔,提起一个行政行为的公司前首席执行长和副主席,和卡洛斯·奥尔蒂斯,公司的资本市场负责人。费雷尔涉嫌虚假陈述,没有透露关于封闭式基金的某些事实,并错误地代表了基金的市场价格和交易费用。错误地指责Ortiz委员会代表基金份额的基础价格。
在其他股票经纪人诈骗消息,美国科罗拉多地区法院否认Morgan Keegan & Co . Inc .)试图腾出超过40000美元的仲裁裁决这张照片已被责令支付的方式销售其RMK优势收益基金(RMA)。法官理查德·Matsch相反给予投资者的运动奖证实,指出有“很多事实指控”在声明中宣称支持论点的公司责任。
每法院,Morgan Keegan认为仲裁小组没有授权问题裁决申请人的投标相关损害赔偿基金的市场,他们通过富达投资投资。Morgan Keegan声称看到没有业务与申请人的关系,它无法承担他们的损失,因此,FINRA仲裁小组忽视适用法律,走出它的权威。然而,地区法院不同意金融公司。
在其他股票经纪人诈骗消息,美国证券交易委员会达成和解,佛罗里达律师被控参与金融骗局由道路的公司欺诈投资者超过10亿美元。证券行动bob200体育,抑制迈克尔·迈克纳尼从未来的证券违法行为美国证券交易委员会诉麦克纳尼。他是ex-outside律师共同利益集团等。
MBC销售代理和公司的营销材料据说谎称道路的定居点是“安全”和“安全”的投资作为策略的一部分,让客户投资。旅行必备用品公司还被控用不正当的手段获取政策,不能被出售或购买,管理不当托管溢价基金在一个庞氏骗局,和迫使医生批准虚假错误的预期寿命数据。
麦克纳尼,他被判因同谋而入狱的证券欺诈,必须支付8.26亿美元的赔偿(连带其他被告定罪在MBC提供欺诈)。bob200体育
瑞银波多黎各单位支付26.6美元mln交会协议,路透社报道,2012年5月1日
Morgan Keegan & Co .公司诉Pessel(PDF)
证交会指控文件前律师互惠互利,证券交易委员会,2012年4月30日
更多的博文:
股票经纪人欺诈综述:交会问题警报在市政债券经纪自营商和投资者,摆出一副投资顾问的人恳求犯有证券欺诈、和花旗落定FINRA的过度标记/减记bob200体育股票经纪人欺诈博客,2012年4月10日
商品/期货围捕:CFTC打击罪犯的证券违法行为,认为新的互换市场的定义和规则bob200体育股票经纪人欺诈博客,2012年4月20日
机构投资者欺诈摘要:证券交易委员会寻求和解与Ex-Bear斯登投资组合经理批准,学分Ex-AXA罗森博格主管帮助量化投资情况;IOSCO准备迎接全球对冲基金调查显示,机构投资者证券博客,2012年3月29日bob200体育继续阅读;
投资者律师的博客
