伍德布里奇投资者获得276美元的庞氏骗局
一个金融业监管局(FINRA)仲裁小组已获得超过276美元的投资者亏损的1.2美元的弗吉尼亚州伍德布里奇的庞氏骗局。专家组发现,追求资本策略不正确监督前代理弗兰克•迪特里希出售400美元的投资者Woodbridge-sponsored抵押票据。
根据InvestmentNews迪特里希伍德布里奇的出售10.8美元抵押贷款资金58投资者,使近261美元的佣金。他在3月退休。去年11月,FINRA禁止他发现前代理没有获得批准出售笔记。
传说证券要求客bob200体育户支付生产他的基金
一个金融业监管局(FINRA)委员会已经授予赫伯特•沃斯(george w . bush)在他1.075美元bob200体育证券欺诈案件传说证券公司,其前首席合规官弗bob200体育兰克•菲利普褐和前传奇代理Danard Warthen棕色。传说不再操作和被驱逐的自我监管机构在2012年“(SRO”)。
沃斯据说损失了375000美元,传说是他的经纪公司。超过1美元的奖授予沃斯,惩罚性赔偿700美元。他的证券bob200体育欺诈律师认为,惩罚性赔偿是必要的因为多少营业额发生在沃斯的说法。
美国金融业监管局罚款Raymond James金融服务(RJF) 2美元不维护管理系统和程序,合理设计足够的监督电子邮件。公司解决此案,但不否认或承认这些指控。也同意基于风险的回顾性研究过去的电子邮件为潜在的侵犯。
Raymond James FINRA检查电子邮件系统”九年审查期间。“根据自我监管组织,系统有重大缺陷,允许电子邮件通讯不接受”有意义的评论。”因此,“不合理的风险”,允许创建“某些不当行为”去未被发现。同时,该公司没有足够的资源或员工分配给团队负责评估已标记的邮件系统,即使标记对应体积的增长的数量。
Raymond James FINRA表示,“不合理的排除”某些人员在客户经纪账户从“电子邮件监视。““SRO”300注册的电子邮件声称代表他们受雇于分支与自己的邮件服务器不受“词典”的短语和单词检测电子邮件可能需要审查潜在的可疑行为。
美国金融业监管局宣布对莱斯利Koonce酒吧,一个ex-LPL (LPLA)代理。根据自我监管组织,Koonce撒谎时他没有披露从事私人证券销售。bob200体育据称Koonce搭私人公司的可转换本票至少30潜在投资者。
FINRA案例认为Koonce不仅帮助促进转移175美元至少三个LPL客户,这样他们可以投资于私人证券,但同时,他投资了$ 50 k自己的基金。bob200体育一直以来,“说,SRO”, Koonce未能书面通知LPL的参与这些交易。当他于2012年提出了合规两次问卷调查,Koonce否认参与这些类型的事务。
2015年LPL Koonce发射。后来他去工作等等,然后EK莱利的投资。ex-broker不再在证券行业工作。bob200体育
美国金融业监管局驱逐了克雷格•斯科特资本有限责任公司在发现三公司的注册代表涉嫌参与过度交易在客户的帐户。自律组织表示,这些指控强加给客户,包括降价促销,标记,和佣金,不符合后者的金融状态和目标。
现在,FINRA克雷格·斯科特资本负责过度交易,它描述为大量生产。这种类型的过度交易需要在交易客户的帐户为了赚取佣金。
FINRA也指责该公司的投入和执行一个“合理监控系统”,以防止过度交易和未能妥善监督受指控注册代表参与这些行为可以得到预防。监管机构指责克雷格·斯科特的主人没有采取合理的行动,尽管他们发现了红旗表明过度交易可能发生。
在bob200体育证券仲裁索赔带来的葡萄酒巨头对富达经纪服务,金融业监管小组可能没有下令金融公司支付原告彼得Deutsch补偿,但这并不意味着小组成员认为经纪自营商将其前客户自己的利益之前。
多伊奇的家族公司,Deutsch家族葡萄酒和烈酒,黄色的尾巴,博若莱新酿葡萄酒的葡萄酒市场。他指责富达没有处理他当他押注中国股票账户正确。他声称这花了他436美元。
多伊奇认为,他相信忠诚单位忠诚家庭办公室的时候告诉他,他的最大利益是公司的优先但据称然后继续忽视他想要什么,借出股票属于他。经纪业务也停止了Deutsch的交易在中国医学科技股时阻止了他购买一个额外的5000万股。现在他声称这挫败了他企图获得该公司的控股权。
上个月Deutsch裁决的申请赔偿,仲裁员拒绝了该请求“全部”,因为他们相信他会失去钱即使富达处理他的帐户不同。专家组同意公司在计算损害赔偿不能做,不是基于假说。仲裁员不重他声称经纪自营商行为不当的贷款他的股票卖空者。
原投资顾问失去仲裁索赔超过黄金交易所买卖基金
黎明前财政顾问班纳特正在失去的1美元bob200体育证券仲裁索赔前客户提出的索赔,她建议他投资于黄金交易所买卖基金。史蒂文Santagati把他的ETF证券金融业监管局。bob200体育他被指控未能监督,违反信托责任和过失。
InvestmentNews报道称,在本周的一次采访中,Santagati指责贝内特利用他缺乏了解”的财务细节。“Santagati贝内特说,利用他的帐户和投资于风险投资,包括SPDR Gold Shares交易所交易基金。
美国金融业监管局授予Santagati 746美元。西方国际证券,贝内特ex-brokeragebob200体育公司和她的班纳特集团金融服务是额外的受访者在这种情况下。他们发现“连带”违反的责任。除了Santagati奖,他们必须支付27美元k的专家证人费和法律费用252美元。
FINRA罚款美林(Merrill Lynch),皮尔斯,芬纳和史密斯Inc .) 280万美元。解决,该公司并不否认或承认自我监管组织的指控。
FINRA表示,由于系统错误,美林(Merrill Lynch)不准确报道数以百万计的交易。监管机构表示,美林(Merrill Lynch)的监控系统,因为它涉及到具体相关事项记录,报告和记录并不是设计一个合理的方式。
安永(Ernst & Young) LLP)已同意解决美国证券交易委员会(sec)指控起诉bob200体育审计失败。货币结算,以及140美元的罚款,审计客户单独Weatherford International同意支付,将回到会计欺诈投资者受伤。
FINRA仲裁小组下令Wells Fargo Advisors LLC (Wells)瑞银金融服务公司支付1.1美元来解决索赔涉及财务顾问大卫·金尼尔去了富国银行(Wells Fargo & co .)经纪工作手臂后离开瑞银集团(UBS)单位。瑞银称,金尼尔偷了成千上万的客户和业务记录,以及专有信息,之后从该公司辞职。
《华尔街日报》报道称,据一位知情人士介绍,金尼尔下载数据并分发给客户。瑞银认为,赔偿金尼尔在富国银行(Wells Fargo)与他的能力和他成功地使瑞银客户。瑞银还声称,金尼尔欠本票。
富国银行(Wells Fargo)否认了瑞银的指控。提交反诉指责不公平的公司完成,包括防止客户从瑞银井放弃。
下协议代理招聘,经纪人只允许将客户的名称和联系信息,他们服务时他曾在一家公司当移动到另一个经纪公司。
金融业监管局小组说苏格兰皇家银行(RBS)bob200体育杰弗里•霍华德在美国证券部门必须支付一个ex-executive发射,2.05美元的赔偿金,因为他放手。银行还必须收回他的终止和删除他的监管记录任何诽谤性的言论。
FINRA仲裁小组的案例总结说,根据霍华德,银行解雇了他,因为它不想让人发现有“重大内部动荡”的金融机构。霍华德,加入公司的苏格兰皇bob200体育家银行证券2012年美洲,其主要服务主管最终成为集团global-co-head然后其唯一的头。先前所有的,他在美国银行美林(Bank of America)。放手后由苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)在2014年霍华德提起违约和诽谤案件FINRA声称披露他的解雇是假的。
根据FINRA面板中,霍华德不应该放手了。它发现,银行基本的错误和不一致的地方:它解释内部政策和把它们生效,事实它用来决定解雇他,这一决定背后的基本原理。专家组表示,霍华德并没有违反任何内部政策。
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