四个Stifel，Nicolaus＆Co。（SF）客户在他们的赔偿金中获得了150万美元的赔偿金融业监管机构（FINRA）针对经纪公司的仲裁案件。根据AdvisorHub，索赔人指责经纪交易商不适当监督Stifel Nicolaus经纪人Kenneth D. Blumberg辩称，他们在生物技术股票上投资了多达80％的投资组合。
索赔人还说，布伦伯格（Blumberg）的贸易不合格，并鼓励他们增加更多职位，即使他们亏钱。他们指控以下内容：
两名不同的投资者最近获得了近930万美元的奖金波多黎各债券欺诈索赔反对瑞银金融服务（UBS）。这些只是最新的金融业监管机构（FINRA）仲裁索赔瑞士巨头及其总部位于波多黎各的经纪公司已被勒令向客户支付，此前售出了超过100亿美元的封闭式资金，这些资金大量投资于该岛的市政债务。迄今为止，瑞银已向投资者支付了数十亿美元的仲裁裁决或和解。
在这些最新的波多黎各投资者欺诈案件，索赔人是三名投资者及其相关业务和信托。客户索赔人争辩说，瑞银违反了FINRA的规则和美国领土的证券法，并犯下了其他欺诈行为。bob200体育现在，FINRA仲裁小组已授予他们425万美元的赔偿金，利息和170,000美元的费用。
在其他波多黎各债券欺诈索赔中，索赔人是客户指控建设性欺诈，普通法欺诈，违反信托义务，过失的虚假陈述，过失监督，违反合同和欺诈性隐瞒。FINRA仲裁小组判给他们480万美元的赔偿金。
A金融业监管机构（FINRA）仲裁小组已向23个投资者授予了300万美元的索赔，其首席执行官David Lloyd Blisk和CCO Suzanne Marie McKeown。bob200体育经纪交易商及其高管被指控不足的监督投资者辩称，前经纪人帕特里克·埃文斯·丘奇维尔（Patrick Evans Churchville）欺骗了他们的投资，使他们在2100万美元的庞氏骗局中亏损。
丘奇维尔通过ClearPath Wealth Management，他在Spire Securities以外运营的注册投资顾问。bob200体育尽管如此，索赔人仍认为，经纪交易商应该阻止丘奇维尔在担任尖顶证券经纪人时造成财务伤害，如果他们正确监督他，则可以这样做。bob200体育
丘奇维尔（Churchville）在2016年认罪，指控他犯有2100万美元的庞氏骗局。2017年，他因逃税和电汇欺诈而被判处七年徒刑。
A金融行业监管机关（FINRA）仲裁小组已向斯蒂芬和布伦达·巴洛克（Stephen and Brenda Balock）授予了519,000美元的投资者欺诈索赔（MS）。The couple contends that that one of the firm’s brokers, Tim J. Prouty, placed their funds in investments that were complex and inappropriate for them, causing them to lose money in eight accounts between 2012 and 2015. They filed their claim against Morgan Stanley in 2016.
Balocks开始与Stephen的雇主Prouty合作，新墨西哥州的公共服务公司迫使他因缩小规模而提前退休。在此之前，他从未与经纪人合作。
这对夫妇想投资存款证书。取而代之的是，Prouty将它们置于摩根士丹利投资咨询计划中，该计划涉及更复杂的投资，例如期权合约，衍生，垃圾债券和交易所交易的资金。在他们对摩根士丹利的投资者主张中，Balocks提出了许多指控，包括以下各项：
一位前美国北岸证券经纪人被禁止bob200体育金融业监管机构（FINRA）在他在公司客户的帐户中交易非传统交易所交易资金（ETF）之后，即使投资不适合他们。
根据the self-regulatory authority (SRO), Dominic Anthony Tropiano solicited the buying and selling of leveraged ETFs in at least 47 America Northcoast Securities customers’ accounts between 5/2015 and 4/2016, including 866 securities transactions involving 15 non-traditional exchange-traded funds.
在这些交易中，其中有33个是在一个客户的帐户中进行的。另外19个在另一个客户的帐户中发生。客户不知道这些交易将会发生，他们没有给予同意。
A金融业监管机构（FINRA）Panel已订购Pershing，LLC向R. Allen Stanford的$ 7.2B庞氏骗局中亏损的六位投资者支付140万美元。Pershing是纽约Mellon Corp.（BK）的一家银行。它担任斯坦福集团（Stanford Group Co.）的清算经纪人已有数年了。
潘兴被指控使斯坦福庞氏骗局，包括通过从美国投资者的证券帐户中转让数亿美元，因为它继续从至少5亿美元的伪造，未注册的存款证书（CDS）中赚钱。bob200体育
据称，潘兴还忽略了斯坦福进行运营的不寻常方式，包括使用离岸转移和经纪人授予的高薪酬。未注册的CD是由斯坦福国际银行（Stanford International Bank）发行的，斯坦福国际银行（Stanford International Bank）是安提瓜（Antigua）的斯坦福金融集团单位，然后由美国斯坦福（Stanford）的经纪公司出售。
纽约的一个鸡蛋农场家庭已获得320万美元的奖金金融业监管机构（FINRA）针对AXA财务的仲裁索赔。索赔人是一对年长的夫妇，桑德拉（Sandra）和詹姆斯·菲茨帕特里克（James Fitzpatrick），他们拥有菲茨帕特里克（Fitzpatrick）家禽农场。他们认为，前AXA金融经纪人Franceso Puccio将他们的资金放入可变年金（VA）中，这不适合他们。Puccio已经因高级投资者欺诈而被定罪，该欺诈涉及该公司的另一个老年客户。
这对夫妇声称，由于Axa和Puccio处理资金的方式，他们损失了数百万美元。他们认为，他们的资金已投资于共同基金，直到Puccio将其资金以及四个人寿保险单转移到VAS中。
Puccio在证券行业工作了16年。bob200体育他未能移交监管机构要求与调查有关他是否已从非客户转换款项有关的调查有关的信息和文件，于2015年被FINRA禁止。Puccio的Brokercheck记录说明了几项客户纠纷，并指控包括出售给索赔人的不合适投资，疏忽，违反信托义务，虚假陈述和遗漏。
投资者授予27.6万美元的伍德布里奇庞氏骗局
A金融业监管机构（FINRA）仲裁小组已将$ 27.6万美元授予了一家在$ 1.2B Woodbridge Ponzi骗局中损失的投资者。小组发现，任务资本策略没有适当监督前经纪人弗兰克·迪特里希（Frank Dietrich），后者向投资者出售了40万美元的伍德布里奇赞助抵押贷款票据。
根据InvestmentNews，迪特里希（Dietrich）向58个投资者出售了1,080万美元的伍德布里奇抵押贷款资金，佣金近26.1万美元。他在三月份退休。11月，Finra发现这位前经纪人没有获得Quest的批准来出售票据后，禁止他。
传奇证券被命令bob200体育向客户支付筹款的资金
A金融业监管机构（FINRA）小组已授予赫伯特·W·沃斯（Herbert W.bob200体育证券欺诈案反对Legend Securibob200体育ties Inc.，其前首席合规官Frank Philip Fusco和前传奇经纪人Danard Warthen Brown。传奇不再运作，并在2012年被自我调节机构（SRO）驱逐出境。
据报道，沃斯损失了37.5万美元，而传奇是他的经纪公司。在授予VOSS的超过100万美元的奖励中，$ 70万美元用于惩罚性赔偿。他的证券bob200体育欺诈律师辩称，由于沃斯的帐户中发生了多少营业额，因此有必要赔偿惩罚性赔偿。
金融行业监管机构已将Raymond James Financial Services（RJF）罚款200万美元，因为他们不维护“合理设计”以监督电子邮件的监督系统和程序。该公司解决了该案，但没有否认或承认指控。它还同意基于风险的回顾性回顾过去的电子邮件，以实现潜在的违规行为。
FINRA检查了雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）的电子邮件系统“在九年的审查期间”。根据自我调节组织的说法，该系统存在重大缺陷，使电子邮件通信无法进行“有意义的审查”。结果，创造了“不合理的风险”，可以使“某些不当行为”未被发现。此外，该公司没有将足够的资源或员工分配给负责评估系统标记的电子邮件的团队，即使随着标记的信件数量的增加也增加了。
芬拉说，雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）“不合理地排除”某些从“电子邮件监视”中从事客户经纪帐户的人员。SRO声称，与他们自己的电子邮件服务器一起在分支机构的300名注册代表的电子邮件不受词组和单词的“词典”的约束，以检测可能值得审查潜在可疑行为的电子邮件。
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