经纪交易商Category Archives — Page 2 of 17 — Investor Lawyers Blog Published By Investment Fraud Attorneys — Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

Ex-NEXT Financial Broker Charles Kulch Accused of Overconcentrating Over 100 Massachusetts’ Investors in Risky REITs

发表在：July 20, 2020 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

Galvin’s Office Files Civil Lawsuit Alleging Overconcentration, Unsuitable Investments

马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文（William Galvin）已针对前下一个金融集团经纪人查尔斯·切斯特·库尔奇（Charles Chester Kulch）提起民事诉讼。

The state is accusing him of selling real estate investment trusts (REITs) and variable annuities (VA) to customers for whom they were unsuitable and overconcentrating their portfolios in these high risk, illiquid investments.

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西北共同投资服务Fined $350K for Inadequate Supervision of Ex-Broker Sampson Pearson

发表在：2020年7月16日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

Former Financial Representative Is Facing Criminal Trial for Annuity Fraud

金融行业监管局（FINRA）已罚款西北共同投资服务$ 350Kfailing to properly supervise前股票经纪人桑普森·皮尔森（Sampson Pearson）使他能够欺骗57万美元的客户。西北共同投资服务是西北共同生命保险公司的经纪部门。

皮尔森（Pearson）在2017年受到自我调节组织（SRO）的禁止，在联邦法院被指控犯有严重的身份盗用，邮件欺诈和提交虚假纳税申报表。根据他的说法BrokerCheck记录，，，，he is named in 13 disclosures, including 11 customer disputes.

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国家证券经纪人弗兰bob200体育克·阿瓦隆（Frank Avallone）据称向客户推荐了不合适的投资

发表在：July 6, 2020 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

另一个国家证券经纪人被指控提出不适bob200体育当的建议

弗兰克·阿瓦隆（Frank Avallone）自201bob200体育5年以来是一家国家证券经纪人，目前是两名未决的客户投诉的主题，指控他制作不合适的投资建议这导致每位索赔人造成六位数的损失。他并不是这家被指控有适合性问题的公司的唯一注册代表。

Unsuitable investments are any recommendation that is inappropriate for the investor. Such a recommendation is contrary to a broker’s duty to only make investment recommendations that are appropriate for the customer as it pertains to their age, financial resources, investing experience, and risk tolerance level.

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Sagepoint Financial命令为早期单位投资信托汇票支付超过160万美元的费用，这使投资者付出了代价

发表在：June 22, 2020 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

FINRA说Sagepoint Financial Brokers不合适地推荐了早期UIT翻车

金融业监管局（FINRA）订购Sagepoint Financial在执行超过8.95亿美元的单位投资信托（UIT）交易后，支付超过160万美元的罚款和赔偿金，导致了超过1720万美元的销售费用。

Of these UIT transactions, over $203.7 million of the proceeds were from sales that occurred over 100 days before a UIT’s maturity date. FINRA found that these unsuitable early rollovers caused customers to pay over $1.3 million in sales charges that they wouldn’t have otherwise if only they’d held onto their UITs until they matured.

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SunTrust Investment Services支付$ 634K的涉嫌监督不适合ETF销售实践的监督

发表在：2020年6月5日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

FINRA指责SunTrust Investment Services未能适当监督经纪人

金融行业监管局（FINRA）已下令SunTrust支付63.4万美元以解决指控经纪交易商的指控，当他们建议客户在长期内持有非传统交易所交易基金（ETF）的17个经纪人，以期长期持续 - 尤其是在那里造成损失的做法是市场波动。

在这项和解中，$ 50K是罚款，$ 584,466是恢复原状。信托银行拥有的SunTrust Investment Services同意制裁，但没有否认或承认自我监管组织（SRO）的调查结果。

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FMS债券Accused of Overconcentrating Texas Investor’s Portfolio in Bad Bonds, Including Frontier Communications Investments, Causes $1M in Losses

发表在：2020年5月26日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

据称经纪交易商误导了新手投资者，并将资金置于风险的垃圾债券中

FMS债券以前称为第一迈阿密证券，是另一项投资者欺诈诉讼的主题。bob200体育这次是为了误导来自得克萨斯州达拉斯地区的缺乏经验的债券投资者，并使他以低评级，长期的“垃圾”债券和其他不良债券（包括Frontier Communications发行的债券）的价格过高的投资组合。该帐户最终炸毁，导致索赔人遭受约100万美元的损失。

Our Texas investor lawyers at Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK Law Firm) are representing this investor in Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) arbitration to recover these losses. The hearing will take place in the Dallas area.

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摩根士丹利（Morgan Stanley）提起了关于收获波动策略，MLP和其他对德克萨斯州投资者的复杂投资的不合适建议

发表在：2020年5月18日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

经纪公司向没有经验的投资者提出了不合适的投资建议

我们的Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所）的经纪公司欺诈律师已提交了金融业监管机构（FINRA）仲裁摩根士丹利代表一位德克萨斯州的达拉斯老年人。

The investor in question sustained over $500K in losses due to the unsuitable recommendations of structured products, Master Limited Partnerships (MLPs), other oil and gas equities, and investments governed by Harvest Volatility Management’s Collateral Yield Enhancement Strategy (CYES).

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由于美国石油基金会暴跌30％，零售ETF投资者应担心损失

发表在：April 24, 2020 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

美国石油基金的ETF投资者可能尚不知道全部风险

我们的投资欺诈律师正在向在美国石油基金（USO）下降30％的投资者提供免费案例咨询。交易所交易的安全性继续对其结构进行更改，以试图消除更多损失。现在的一部分涉及使自己有余地，以签订长期合同。跟踪油价的USO交易所交易基金（ETF）在零售投资者中很受欢迎。

Unfortunately, many of these investors think they are betting on oil prices’ long-term rise and do not fully comprehend how the futures market operates or that these types of funds hold primarily short-dated oil futures contracts and should never be held long-term.

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牧羊人史密斯·爱德华兹（Smith Edwards）和坎塔斯（Kantas）调查了LPL金融客户的索赔

发表在：April 20, 2020 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

LPL阻止了非贸易房地产投资信托和公开交易的房地产间隔基金的销售

本周，LPL Financial（LPLA）宣布已暂停其几家非交易房地产投资信托基金的销售以及许多公开交易的房地产间隔资金。这是因为新型冠状病毒（Covid-19）将这些投资置于损失的风险更高。

In an email toInvestmentNews，，，，LPL EVP of Products and Platforms, Rob Pettman, wouldn’t offer the names of the funds but did note that the broker-dealer hoped to offer them to investors again once the markets had calmed.

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CJS财富管理的创始人兼总裁克里斯托弗·肖（Christopher Shaw）是FINRA投诉的主题，该投诉涉及GPB资本建议

发表在：2020年3月3日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

Elderly Investor Claims $250K in GPB Fraud Losses

在另一个GPB私人安置欺诈案中，我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所）的经纪人欺诈律师代表投资者提出了索赔。

This time, the respondents are Pruco Securities and Kalos Capital, which the firm has gone after inprevious private placements claims在同一投资和经纪人克里斯托弗·肖（Christopher Shaw）上。这位来自北卡罗来纳州的老年妇女的索赔人报告的损失超过25万美元。她正在寻求高达50万美元的损害赔偿以及利息和其他费用。

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