牧羊人,史密斯,爱德华兹& Kantas (“SSEK”),一家律师事务所专攻代表委屈投资者,看着指控FINRA到前Linsco私人分类帐(LPL)财务顾问,杰弗瑞Vasiloff (“Vasiloff”)。Vasiloff在LPL和2018年没有工作很长时间。Vasiloff被解雇,FINRA表示,由于涉嫌利用自由裁量权没有得到适当的写权限。因此,他也被暂停FINRA充当财务顾问。他以前曾在投资金融公司和似乎是朱砂,俄亥俄州。他的禁赛处罚后,Vasiloff成为受雇于JW科尔金融。
Vasiloff从来没有承认也没有否认FINRA的发现。不过,他同意制裁和接受了发现他行为失当拒绝获得事先同意,在写作,从客户代表,客户在行动之前。LPL只是据报道,FINRA Vasiloff出院的“自由裁量权没有事先书面授权的使用。”
牧羊人,史密斯,爱德华兹和Kantas (“SSEK”)律师事务所专攻代表委屈投资者,正在调查的指控美国金融业监管局在最近的一次风能网申请展位。2018年2月LPL获得投资。布斯自2005年以来已经在投资工作,自1988年以来一直是一个代理。在大西洋风能网据称,布斯收到客户资产投资的承诺说资产代表客户。布斯相反客户资产用于个人使用和从未实际投资资产。
根据展位的官方记录或CRD,他25日披露或索赔。这是一个非常高的数字,通常表明穷人监督。几乎所有的投诉在上面列出的违犯的行为。根据FINRA CRD的报告,他的大多数前任客户抱怨使用多个空壳公司“庞氏骗局”。
LPL解雇了展位,展位后根据LPL这样做是多个客户机承认挪用的资产的使用。应该注意的是,美国金融业监管局也禁止展台从工业和可以不再作为一个股票经纪人或顾问在美国金融业监管局。
失败后配合调查的指控证券违规,乔治•Merhoff前ex-Cetera金融集团顾问,被禁止的bob200体育金融业监管局(FINRA)。他被解雇的经纪公司涉嫌4月发行一个秘密支付公司客户。
超过21年在经纪行业工作,Merhoff注册其他代理了七年。在此之前,他是在太平洋西部证券注册,在那里,他工作了13年,在亚美大陆煤层气有限公司证券还不到一年bob200体育。
Merhoff的BrokerCheck记录显示27客户纠纷提起2015年12月以来,已得到解决或悬而未决。指控包括以下:
前等等代理以外从事经营活动
的金融业监管局(FINRA)宣布将禁止尼娜Jessee,前其他顾问代理。酒吧之后Jessee未能配合自律组织“(SRO”),这是调查抱怨她的另类投资有关,包括指控她从事经营活动,并没有授权之外的经纪公司。
拥有超过30年的从业经验,Jessee也被注册在其他五个经纪自营商代理,包括投资者资本公司,金融证券网络,午睡的金融公司,营销一个证券,奥马哈的共同基金管理公司。bob200体育
杰森·尼尔森,一个前任LPL Financial代理(LPLA),现在是禁止的吗金融业监管局(FINRA)。酒吧是在尼尔森拒绝参与自律组织的“(SRO”)调查他的销售活动。
LPL尼尔森去年早些时候发射后发现他伪造了客户财务信息与年金销售。没有否认或承认FINRA的发现,纳尔逊同意的结果和酒吧。他工作近14年以前注册代理。之前与LPL Financial,纳尔逊是一个Edward Jones代理。
就在上个月,FINRA永久禁止ex-LPL金融经纪人菲利普•约翰Nalesnik去年经纪自营商也解雇了。
詹姆斯·安德森,一个前任Ameritas投资公司。顾问,现在是禁止的金融业监管局(FINRA)之后他没有参与调查指控他参与销售。Ameritas今年早些时候发射安德森经纪公司的调查后发现,他从事销售本票和索引年金没有批准。
安德森Ameritas了14年。今年4月,一位原告提起FINRA仲裁案件指控的不合适的建议推动本票。这些指控与销售相关指控。赔偿请求人要求赔偿400美元。
Michael Bastardi ex -bob200体育美国证券经纪人,是禁止的金融业监管局(FINRA)之后他未能给监管机构的信息要求他所谓的行为展开调查。Bastardi与证券注册代表美国从2014年到2016年。bob200体育
2018年,经纪公司提交一个表单U5透露,Bastardi被命名为客户投诉指责他的未经授权的交易,不合适的保证金交易,伪造,欺诈在证券美国和前,当他是一个注册道尔顿战略投资服务代理。bob200体育据说他所谓的不端行为导致了大约250美元的损失。投资者欺诈索赔仍悬而未决。
2019年5月17日,美国金融业监管局(FINRA)发布了一份永久的酒吧对前宾夕法尼亚州LPL Financial代表菲利普·约翰Nalesnik。
根据FINRA的BrokerCheck记录,Nalesnik证券业大约17年,从200bob200体育2年直到2019年他被踢出。Nalesnik以前在IDS人寿保险公司工作,美国运通金融顾问,CCO投资顾问,近十年来,LPL Financial LLC。
Nalesnik收到他FINRA酒吧之前,有一个非常可疑的监管历史。Nalesnik CRD表明他有至少5个客户投诉,一个刑事申诉,至少两个税收留置权和个人破产,其中大部分发生在Nalesnik注册LPL Financial的代表。
的金融业监管局(Finra)已经永久禁止解雇了美林(Merrill Lynch)代理Bhenoy Dembla(本)。根据InvestmentNews前经纪人是放开金融公司在2016年的“伪造文件”相关的共同基金销售。
Dembla,美林整个工作时间从2001年到2016年他是一个代理,被指控提交虚假销售订单绕过公司的电子订单系统的保护。保护应该停止类B股的提交采购订单一旦这些积累超过了极限。
根据FINRA, Dembla提交虚假的销售订单,系统会接受,然后他将取消订单。所有这一切使某些客户购买B级阈值与他们分享。
伍德布里奇投资者获得276美元的庞氏骗局
一个金融业监管局(FINRA)仲裁小组已获得超过276美元的投资者亏损的1.2美元的弗吉尼亚州伍德布里奇的庞氏骗局。专家组发现,追求资本策略不正确监督前代理弗兰克•迪特里希出售400美元的投资者Woodbridge-sponsored抵押票据。
根据InvestmentNews迪特里希伍德布里奇的出售10.8美元抵押贷款资金58投资者,使近261美元的佣金。他在3月退休。去年11月,FINRA禁止他发现前代理没有获得批准出售笔记。
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