如果你是一个投资者在非传统的交易所交易基金(ETF)遭受了损失,你觉得不适合你不过是建议由富国银行投资顾问或代理,我们的ETF欺诈律师史密斯牧羊人爱德华兹和Kantas (SSEK律师事务所)愿意为您提供免费咨询。
Wells Fargo Advisors金融网络和富国银行结算服务最近同意支付35美元来解决美国证券交易委员会(SEC)的指控。bob200体育这些说法指责两个富国银行(Wells Fargo)实体监管松懈的注册投资顾问(ria)。以及经纪人推荐某些复杂的非传统etf退休人员和其他零售咨询和经纪业务客户。
牧羊人,史密斯,爱德华兹& Kantas(“SSEK”),一家律师事务所专攻代表委屈投资者,正在调查指控ex-broker斯蒂芬·科林格期权交易为客户在自己的账户。
接着,他失去了客户的钱。科林格由富国银行(Wells Fargo)今年早些时候被解雇了。然后客户端起诉科林格和富国银行。根据代理CRD的正式记录科林格然后解决诉讼没有告诉富国银行(Wells Fargo)。
我们的投资者欺诈律师SSEK律师事务所正在调查涉及前富国银行(Wells)代理伦纳德的亲戚(亲戚)。亲戚目前仍面临至少两个都被带到的客户投诉金融业监管局(FINRA),声称包括新泽西州的寡妇和三个孩子的母亲是谁指责他欺骗她的毕生积蓄的家庭。
直到2019年7月,亲戚属于富国银行金融网络独立运作的经纪人,即使他们使用银行的合规软件和投资系统。没有提供细节如何或为什么他不再隶属于公司的代理网络。
根据纽约邮报与亲戚,寡妇开始在2012年,当他还是个美林(Merrill Lynch)代理之后,她的丈夫去世了。她要求亲戚的地方钱,2.27美元的人寿保险结算,在保守的,多元化的投资,促进长期增长,这样她可以支持她的家人的利益。
的金融业监管局(FINRA)对两位前采取行动富国银行(Wells)代表。Ex-broker迈克尔·加里已经暂停了一年之后自我监管组织发现,他26未经授权的交易帐户的客户他知道已经死了。
加里被富国银行(Wells Fargo)在一年前解雇了。根据FINRA,他超过9 k美元在2017年底从未经授权的交易佣金,几个月后客户的侄子通知他的死亡。加里未能告诉客户端传递的经纪公司。
富国银行(Wells Fargo)已经退还加里由交易的佣金,扭转了未经授权的交易,把帐户又恢复了昔日的位置从客户面前死了。
的联邦住房金融局(FHFA)已提出超过1美元住宅抵押贷款支持证券bob200体育(RMBS)欺诈诉讼富国银行(Wells Fargo)(wells)代表房地美(Freddie Mac)。国有抵押贷款公司投资了$ 1 b rmbs NovaStar贷款支持的前2008年的金融危机。NovaStar,次级贷款,一旦不再操作。
在几家银行承销证券,投资者欺诈案Wachovia的资本市场,目标是LLbob200体育C ex-Wachovia经纪公司,现在富国证券(Wells Fargo securities), LLC。瓦乔维亚银行(Wachovia)在2008年被富国银行收购。
根据RMBS欺诈案,FHFA声称提供文档发送给房地美关于贷款的质量支持RMBS被误导。独立的联邦机构声称,美联银行,参与包装这些证券,把注册声明,也包括涉嫌误导和虚假陈述,最终导致了房地美(Freddie Mac)维持巨大的经济损失。bob200体育
前几周后富国银行(Wells)经纪人约翰·格雷戈里·施密特表示同意的最终判决美国证bob200体育券交易委员会(SEC)投资者欺诈案件,证监会宣布禁止施密特盗用超过1.3美元的客户,大部分是老年人退休的投资者。施密特也在俄亥俄州和施密特投资策略组已经禁止的金融业监管局(Finra)在2017年被富国银行(Wells Fargo)解雇了。在一个平行的刑事案件,他同样也是128项重罪指控欺诈指控。
SEC的诉讼指出,富国银行(Wells Fargo)解雇了施密特,他大约325零售经纪业务客户。至少一半的人与他工作了十多年,和一个“重大比例”是退休人员,他们依靠定期提款从他们的经纪账户来支付生活费用。他们中的许多人是纯洁的,没有经验的投资者,其中一些人是患有老年痴呆症,包括阿尔茨海默氏症。
施密特的骗局据称涉及使未经授权的销售和提款涉及可变年金从某些客户的账户,然后使用欺骗性的授权信钱移动到另一个客户的账户。之间根据委员会的申诉,03年和17岁的施密特将资金从七个客户账户资金转移到其他客户的账户来掩盖不足。
美国宾夕法尼亚州费城的城市正在起诉美国银行(Bank of America),高盛(GS)、花旗集团(C)、富国银行(Wells Fargo & Co .) (Wells)、巴克莱集团(Barclays Plc) (BAR),摩根大通(JPM . n:行情)(JPM)和加拿大皇家银行(RBC)因涉嫌操纵利率为浮动利率需求义务(VRDOs)。费城发行了1.6美元的债券。
VRDOs免税市政证券投资者可以赎回的早期,因为它们向银行递交bob200体育了。银行向其他投资者可以重新上市债券发行者收取费用。
根据InvestmentNews,这座城市正在代表医院,市,大学以其诉讼。起诉书中声称,银行与对方合作,在秘密,因此他们可以操纵VRDO利率在不劳而获的数亿美元的费用。涉嫌舞弊发生在2/2008和6/2016。勾结据称涉及银行不同意包括服务相互竞争。
美国金融业监管局本周宣布,除了三位前经纪人。他们是以前的摩根士丹利(Morgan Stanley)代理(女士)凯文•史密斯和富国银行(Wells Fargo)前经纪人威尔弗雷德·罗德里格斯jr .)和托马斯·a·戴维斯。
摩根士丹利(Morgan Stanley)解雇了史密斯在2016年之后代理欺诈指控。
美国金融业监管局(FINRA)已经禁止j·戈登•克劳蒂尔在Jr .)(克劳蒂尔在),前富国银行(wells)代理总部位于达拉斯的弗里斯科,德克萨斯州,他涉嫌试图做一个bob体育电竞 并从一个客户端请求贷款。克劳蒂尔在曾在该公司工作了7年,于2016年发射。之前与富国银行(Wells Fargo)合作,克劳蒂尔在美林(Merrill Lynch)代理,目前美国银行(Bank of America)的一个部门,从1996年到2009年。FINRA最终禁止克劳蒂尔在他失败后应对众多自律组织试图采访他的调查。是美国金融业监管局的政策展开调查后从公司代理是放手。克劳蒂尔在缺乏反应,导致FINRA发行行业默认的酒吧。
史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas LLP我们德州律师事务所代理的欺诈行为代表投资者帮助他们收回他们的损失由于代理行为,疏忽或粗心大意。多年来,我们已经成功地帮助成千上万的投资者从休斯顿办公室。如果你是一个投资者和克劳蒂尔在一起工作,我们的富国银行(Wells Fargo)投资者欺诈律师希望接到你的电话。
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