投资者律师的博客文章发表在监督不足
富国银行(Wells Fargo)解决非传统etf要求监督不足35美元
富国银行(Wells Fargo)非传统etf卖给散户投资者
如果你是一个投资者在非传统的交易所交易基金(ETF)遭受了损失,你觉得不适合你不过是建议由富国银行投资顾问或代理,我们的ETF欺诈律师史密斯牧羊人爱德华兹和Kantas (SSEK律师事务所)愿意为您提供免费咨询。
Wells Fargo Advisors金融网络和富国银行结算服务最近同意支付35美元来解决美国证券交易委员会(SEC)的指控。bob200体育这些说法指责两个富国银行(Wells Fargo)实体监管松懈的注册投资顾问(ria)。以及经纪人推荐某些复杂的非传统etf退休人员和其他零售咨询和经纪业务客户。
牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas文件加仑桶资本私募欺诈案件国际资产咨询
德克萨斯州的经纪人私募配售加仑桶卖给退休的夫妇
再次,史密斯牧羊人爱德华兹和Kantas (SSEK律师事务所)提起投资者欺诈索赔经纪自营商后财务顾问加仑桶资本控股的基金投资卖给客户。
这一次,经纪公司是国际资产咨询(IAA),有限责任公司和代理涉及威廉姆斯希望屠夫在休斯顿。
牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas调查詹姆斯·t·布斯和LPL /投资
牧羊人,史密斯,爱德华兹和Kantas (“SSEK”)律师事务所专攻代表委屈投资者,正在调查的指控美国金融业监管局在最近的一次风能网申请展位。2018年2月LPL获得投资。布斯自2005年以来已经在投资工作,自1988年以来一直是一个代理。在大西洋风能网据称,布斯收到客户资产投资的承诺说资产代表客户。布斯相反客户资产用于个人使用和从未实际投资资产。
根据展位的官方记录或CRD,他25日披露或索赔。这是一个非常高的数字,通常表明穷人监督。几乎所有的投诉在上面列出的违犯的行为。根据FINRA CRD的报告,他的大多数前任客户抱怨使用多个空壳公司“庞氏骗局”。
LPL解雇了展位,展位后根据LPL这样做是多个客户机承认挪用的资产的使用。应该注意的是,美国金融业监管局也禁止展台从工业和可以不再作为一个股票经纪人或顾问在美国金融业监管局。
牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas调查马库斯·博格斯,前美林金融顾问
牧羊人,史密斯,爱德华兹和Kantas (“SSEK”)律师事务所专攻代表委屈投资者,证券交易委员会(SEC)正在调查指控对前美林金融顾问,马库斯·博格斯(Boggs)。伯格斯据报道在2006年加入美林(Merrill Lynch),在公司的芝加哥办公室工作。美国证券交易委员会指称,伯格斯偷了客户资金超过170万美元。被盗资产用于支付个人费用,包括信用卡费用。根据美国证券交易委员会,伯格斯试图把自己描绘成一个芝加哥社区的支柱,涉及自己各种慈善机构和参加社交活动为了巴结这个城市精英。根据SEC,伯格斯养护他管理4000万美元资产的客户。
美林(Merrill Lynch)解雇了伯格斯在SEC指控2018年12月。美林被适当地监督伯格斯,公司可能会阻止一些盗窃。根据FINRA,伯格斯有三个投诉他的官方记录所有涉及从客户账户未经授权的转移。美林明智地寻求解决这些问题的,似乎没有真正去听。
SSEK经验代表客户的财务顾问偷他们的钱,或者其他客户的偷了钱。SSEK的经验表明,财务顾问开始偷钱之前,他或她经常为客户做其他事情是错误的,如不适合投资,生产,未经授权的交易或其他不当行为。甚至发现盗窃之后,其他错误经常被忽视,从来都不是解决没有像SSEK客户雇佣一个律师事务所。
摩根大通(JP Morgan)解决代理欺诈索赔14美元
摩根大通证券(JPMbob200体育)同意支付14美元一位原告指控其前经纪人安东尼·苏马病的不当行为,导致净损失20美元。根据顾问中心苏马病,总部设在洛杉矶,名叫《巴伦周刊》2016年前100名金融顾问列表。他目前是摩根士丹利(Morgan Stanley) (MS)代理。他强烈否认这个投资者的指控欺诈索赔。
Ziad Gandour,申请人是工业建筑管理公司的创始人TI资本。他指责苏马病:
- 欺诈
德州罚款投资顾问未能监督、UXVY ETF的损失
的德州证券委员会bob200体育订购威廉·h·洛厄尔,洛厄尔& Co .)总裁支付罚款40 k美元据称未能妥善监督他公司的前任——金融的代表之一。以前注册的代理和投资顾问,杨晨科比鲍尔斯,据说失去了几乎所有的资产在两个客户账户持有的交易所交易基金(ETF)太长了。
根据国家的纪律秩序Bowers买卖ETF产品,超短期波动率指数期货ETF (UXVY)股票,她“独家”在某些客户账户的交易。这种类型的基金赚钱通过标准普尔500指数波动,当该指数下降中获益。
因为UXVY ETF是一种杠杆化交易所交易基金,是一项高风险和昂贵的投资,它是用于短线交易,必须监视每一天。保尔被忽视,然而ETF的招股说明书的警告,继续坚持立场在两个客户账户UVXY太久,包括11000股在一个客户的账户,在那里举行了987天。这导致的损失客户的初始投资的93%。鲍尔还涉嫌在2000年举行UXVY股票的另一个客户的账户356天,造成损失93%的初始投资。
峰会为过度交易支付超过880美元,监管不足
因涉嫌监管的失败和过度交易的前经纪人,峰会经纪服务,公司被勒令支付超过880 k - 558 k美元赔偿损害与感兴趣的客户,以及325美元的罚款金融业监管局(FINRA)。发现的经纪自营商同意入口但没有承认或否认不法行为。
“根据SRO”,从1/2012到3/2017,峰会被忽视的审查交易活动的某些自动提醒注册代表,其中有超过700人。正因为如此,它的一个经纪人,能够过度贸易账户属于14个客户,其中包括533名代表一个客户交易。这迫使她支付171美元的佣金。
代理的过度交易导致150警告这种类型的活动,所有这些都是据称由峰会。美国金融业监管局已经禁止前注册的代表。
传说证券支付近bob200体育967美元的投资者
一个金融业监管局(FINRA)面板订购传说证券bob200体育首席执行官安东尼•褐和三个公司的前经纪人支付一位投资者966708美元的损失。传说两年前证券bob200体育被驱逐的自我监管机构,不再在操作。
申请人,弗雷德里克·布莱克,涉嫌下列: